+9. Interne governance
---+9.1 Algemene criteria
------+127. De bevoegde autoriteiten moeten de regelingen, procedures en mechanismen met betrekking tot de …
------+128. De hierin vastgelegde GBM is bedoeld als leidraad bij de beoordeling door de bevoegde …
------+129. Voor de toepassing van deze afdeling, en in overeenstemming met paragraaf 13, bestrijkt het …
------+130. De bevoegde autoriteiten moeten volledig inzicht verwerven in de wijze waarop de …
------+131. De bevoegde autoriteiten moeten kunnen vaststellen dat in de aanvraagdocumenten melding wordt …
------+132. Voor de grondigheid van de beoordeling van de interne governancevereisten door de bevoegde …
------+133. De beoordeling moet gebaseerd zijn op de documenten en informatie die de aanvragende …
---+9.2 Leidinggevend orgaan
------+134. De richtsnoeren zijn bedoeld voor alle bestaande bestuursmodellen en niet om een bepaalde …
------+135. De bevoegde autoriteiten moeten de aanvraag onderzoeken, in het bijzonder de statuten of …
------+136. Overeenkomstig artikel 46, lid 4, van Richtlijn 2015/849 (antiwitwasrichtlijn) moeten de …
------+137. Overeenkomstig artikel 13, lid 1, tweede alinea, van de CRD moeten de bevoegde autoriteiten de …
------+138. Waar van toepassing moeten de bevoegde autoriteiten ook de geschiktheid beoordelen van de …
------+139. Een dergelijke geschiktheidsbeoordeling moet worden uitgevoerd in overeenstemming met de EBA- …
---+9.3 Organisatiestructuur
------+140. De bevoegde autoriteiten moeten nagaan of uit de organisatiestructuur van de kredietinstelling …
------+141. De bevoegde autoriteiten moeten zorgvuldig beoordelen of de ingediende organisatiestructuur …
------+142. Voor de toekenning van de vergunning dan wel de aanvang van de activiteiten moeten de bevoegde …
------+143. De bevoegde autoriteiten moeten er specifiek op letten dat er geen niet-transparante of …
------+144. Wanneer het bedrijfsplan voorziet in het opzetten van structuren in andere rechtsgebieden …
------+145. De bevoegde autoriteiten moeten nagaan of het mandaat van het leidinggevend orgaan met …
------+146. In overeenstemming met artikel 5, lid 1, punt c), ii), vijfde streepje, van de RTS on …
------+147. De bevoegde autoriteiten moeten kunnen vaststellen dat uit de beschrijving van het beleid …
------+148. Met betrekking tot belangenconflicten op het niveau van de instelling moeten de bevoegde …
------+149. Wat belangenconflicten op personeelsniveau betreft, moeten de bevoegde autoriteiten kunnen …
------+150. De bevoegde autoriteiten moeten onderzoeken of de beschrijving van het klokkenluidersbeleid …
------+151. De bevoegde autoriteiten moeten kunnen vaststellen dat in de beschrijving van het beleid wordt …
------+152. De bevoegde autoriteiten moeten onderzoeken of de beschrijving van het marktmisbruikbeleid de …
------+153. De bevoegde autoriteiten moeten verifiëren dat, overeenkomstig de EBA-richtsnoeren betreffende …
------+154. De bevoegde autoriteiten moeten onderzoeken of in de beschrijving van het beleid inzake …
------+155. De bevoegde autoriteiten moeten onderzoeken of de omschrijving van het beleid inzake …
---+9.4 Kader voor interne controle
------+156. De bevoegde autoriteiten moeten beoordelen of de aanvragende kredietinstelling over een …
------+157. De bevoegde autoriteiten moeten met behulp van de aanvraagdocumenten kunnen vaststellen dat …
------+158. De bevoegde autoriteiten moeten kunnen vaststellen dat het interne controlekader alle …
------+159. Daartoe moeten de bevoegde autoriteiten nagaan of er regelingen zijn getroffen om ervoor te …
------+160. De risicomanagementfunctie en de nalevingsfunctiefunctie, de tweede verdedigingslinie, vormen …
------+161. Om ervoor te zorgen dat de internecontrolefuncties voldoen aan de onafhankelijkheidsvereisten …
------+162. De bevoegde autoriteiten moeten nagaan of de hoofden van de interne controlefuncties aan de …
------+163. Als waarborg dat de internecontrolefuncties doeltreffend kunnen worden uitgeoefend, moeten de …
------+164. De bevoegde autoriteiten moeten zich ervan overtuigen dat de kredietinstelling, als onderdeel …
------+165. De bevoegde autoriteiten moeten zich ervan overtuigen dat de risicobeheerfunctie de invoering …
------+166. Wat de rol van de risicobeheerfunctie in de risicostrategie en de besluitvorming betreft, moet …
------+167. Wat de rol van de risicobeheerfunctie bij de evaluatie van grote veranderingen betreft, moeten …
------+168. Wat betreft de rol van de risicobeheerfunctie bij het vaststellen, meten, monitoren, beperken …
------+169. De rol van de risicobeheerfunctie moet daarnaast ook zijn om overschrijdingen van …
------+170. Wat de beschrijving van het beloningsbeleid betreft moeten de bevoegde autoriteiten niet …
------+171. Zij moeten met name beoordelen: a) of de opzet van het beloningsbeleid strookt met de beoogde …
------+172. De bevoegde autoriteiten moeten vaststellen dat het de bedoeling is dat de nalevingsfunctie …
------+173. De nalevingsfunctie moet ervoor zorgen dat naleving wordt bewaakt door middel van een …
------+174. De bevoegde autoriteiten moeten ook onderzoeken of de nalevingsfunctie de taak krijgt om in …
------+175. De bevoegde autoriteiten moeten vaststellen dat het de bedoeling is een …
------+176. De bevoegde autoriteiten moeten vaststellen dat het AML/CTF-beleid dat door de aanvragende …
------+177. De bevoegde autoriteiten moeten vaststellen dat de beschrijving alle in artikel 8, lid 4 , van …
------+178. De bevoegde autoriteiten moeten, rekening houdend met de in de paragrafen 17 tot en met 21 …
------+179. Daartoe moeten de bevoegde autoriteiten beoordelen of de IAF organisatorisch onafhankelijk is …
------+180. De bevoegde autoriteiten moeten ook beoordelen of de IAF ten minste met het volgende is …
------+181. Zij moeten ook nagaan of de beschrijvingen van de methodiek en het interne-auditplan voor de …
------+182. De beschrijvingen van het bedrijfscontinuïteitsbeleid en het bedrijfscontinuïteitsplan moeten …
------+183. De bevoegde autoriteiten moeten beoordelen of het ICT-beleid zal leiden tot betrouwbare …
------+184. Wat ICT- en beveiligingsrisico’s betreft , moeten de bevoegde autoriteiten kunnen vaststellen …
|
9. Interne governance
9. Interne governance
1. Overzicht
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen
1.3 Gerelateerde standaarden
2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|