+9. Interno upravljanje
---+9.1 Opći kriteriji
------+127. Nadležna tijela trebaju provesti pažljiv i sveobuhvatan pregled aranžmana, postupaka i …
------+128. Zajedničkom metodologijom za procjenu utvrđenom ovim smjernicama nastoji se usmjeriti nadležna …
------+129. Za potrebe ovog odjeljka te u skladu s točkom 13 ., okvir upravljanja, osobito okvir interne …
------+130. Nadležna tijela trebaju steći potpun uvid u način na koji je kreditna institucija organizirana …
------+131. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti u to da su dokumentima u okviru zahtjeva predviđeni …
------+132. Prilikom određivanja intenziteta procjene internog upravljanja koju provode nadležna tijela …
------+133. Procjena se treba temeljiti na dokumentima i informacijama koje je kreditna institucija koja …
---+9.2 Upravljačko tijelo
------+134. Smjernicama se nastoje obuhvatiti sve postojeće strukture odbora i ne zagovara se nijedna …
------+135. Nadležna tijela trebaju pregledati zahtjev, osobito akt o osnivanju ili druge jednakovrijedne …
------+136. U skladu s člankom 46. stavkom 4. Direktive 2015/849 (Direktiva o sprječavanju pranja novca) …
------+137. U skladu s člankom 13. stavkom 1. drugim podstavkom Direktive o kapitalnim zahtjevima …
------+138. Kad je to primjenjivo, nadležna tijela trebaju provesti i procjenu primjerenosti nositelja …
------+139. Takva se procjena primjerenosti treba provesti u skladu sa Smjernicama EBA - e i ESMA - e za …
---+9.3 Organizacijska struktura
------+140. Nadležna tijela trebaju provjeriti je li iz organizacijske strukture kreditne institucije …
------+141. Nadležna tijela trebaju pažljivo procijeniti je li podnesena organizacijska struktura …
------+142. Za potrebe izdavanja odobrenja za rad ili početka obavljanja djelatnosti, ovisno o slučaju …
------+143. Nadležna tijela trebaju pridati osobitu pozornost izbjegavanju uspostave netransparentnih ili …
------+144. Ako je poslovnim planom predviđeno uspostavljanje struktura u drugim jurisdikcijama, nadležna …
------+145. Nadležna tijela trebaju provjeriti je li opisima poslova upravljačkog tijela zajamčeno da će …
------+146. U skladu s člankom 5. stavkom 1. točkom (c) podtočkom ii. petom alinejom Regulatornih …
------+147. Nadležna tijela trebaju provjeriti je li u nacrtu politike upravljanja sukobima interesa …
------+148. U pogledu sukoba interesa za razini institucije, nadležna se tijela trebaju uvjeriti da je …
------+149. Što se tiče sukoba interesa na razini osoblja, nadležna tijela trebaju se uvjeriti da su …
------+150. Pregledom nacrta politike u pogledu postupka zviždanja koji provode nadležna tijela treba biti …
------+151. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da su nacrtom politike obuhvaćeni postupci rukovanja …
------+152. Pregledom nacrta politike u području zlouporabe tržišta koji provode nadležna tijela treba …
------+153. Nadležna tijela trebaju provjeriti je li, u skladu s EBA -inim Smjernicama o sustavima nadzora …
------+154. Pregledom nacrta politike zaštite potrošača koji provode nadležna tijela treba zajamčiti da će …
------+155. Pregledom nacrta politike rješavanja pritužbi koji provode nadležna tijela treba zajamčiti da …
---+9.4 Okvir unutarnje kontrole
------+156. Nadležna tijela trebaju procijeniti je li kreditna institucija koja podnosi zahtjev …
------+157. Nadležna tijela trebaju pregledati dokumente u sklopu zahtjeva i uvjeriti se da će raspodjela …
------+158. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da okvir unutarnje kontrole obuhvaća sva područja …
------+159. U tu svrhu nadležna tijela trebaju provjeriti jesu li uspostavljeni mehanizmi kojima se jamči …
------+160. Funkcija upravljanja rizicima i funkcija praćenja usklađenosti, druga crta obrane, zajedno s …
------+161. Kako bi zajamčila da kontrolne funkcije ispunjavaju zahtjeve neovisnosti , nadležna tijela na …
------+162. Nadležna tijela trebaju provjeriti ispunjavaju li osobe odgovorne za rad unutarnjih kontrolnih …
------+163. Kako bi zajamčila da se funkcije unutarnje kontrole mogu učinkovito obavljati, nadležna tijela …
------+164. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da će, u sklopu okvira unutarnje kontrole, kreditna …
------+165. Nadležna tijela trebaju se uvjeriti da će funkcija upravljanja rizicima olakšavati provedbu …
------+166. Što se tiče uloge funkcije upravljanja rizicima u izradi strategije upravljanja rizicima i …
------+167. U pogledu uloge funkcije upravljanja rizicima u ocjenjivanju značajnih promjena, nadležna …
------+168. Što se tiče uloge funkcije upravljanja rizicima u utvrđivanju, mjerenju, procjeni, smanjenju i …
------+169. Uloga funkcije upravljanja rizicima također treba obuhvaćati neovisnu procjenu kršenja …
------+170. U pogledu politike primitaka, osim procjene usklađenosti sa zahtjevima rodne neutralnosti u …
------+171. Osobito trebaju provjeriti sljedeće: (a) je li politika primitaka u skladu s predviđenom …
------+172. Nadležna tijela trebaju provjeriti je li predviđeno da će funkcija praćenja usklađenosti …
------+173. Funkcija praćenja usklađenosti treba osigurati provedbu praćenja usklađenosti u okviru …
------+174. Nadležna tijela također trebaju provjeriti hoće li funkcija praćenja usklađenosti, u bliskoj …
------+175. Nadležna tijela trebaju provjeriti je li uspostavljanje funkcije praćenja usklađenosti s …
------+176. Nadležna tijela trebaju provjeriti sadrži li politika sprječavanja pranja novca i financiranja …
------+177. Nadležna tijela trebaju provjeriti jesu li nacrtom politike obuhvaćeni svi elementi utvrđeni u …
------+178. Uzimajući u obzir kriterije proporcionalnosti utvrđene u točkama 17. – 21 ., nadležna tijela …
------+179. U tu svrhu nadležna tijela trebaju procijeniti ima li funkcija unutarnje revizije …
------+180. Nadležna tijela također trebaju provjeriti jesu li funkciji unutarnje revizije povjerene barem …
------+181. Također trebaju provjeriti jesu li metodologija i plan unutarnje revizije za prve tri godine …
------+182. Nacrtom politike i plana za kontinuitet poslovanja treba biti zajamčeno da će podnositelj …
------+183. Nadležna tijela trebaju procijeniti hoće li politika IKT - a kreditnoj instituciji pružiti …
------+184. Što se tiče rizika informacijske i komunikacijske tehnologije i sigurnosnih rizika , nadležna …
|
9. Interno upravljanje
9. Interno upravljanje
1. Pregled
1.1 Reference
1.2 Utvrđeni zahtjevi
1.3 Povezani standardi
2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|