+9. Vnútorné riadenie
---+9.1 Všeobecné kritériá
------+127. Príslušné orgány by mali vykonať starostlivé a komplexné preskúmanie opatrení, procesov a …
------+128. Cieľom CAM stanoveného v tomto dokumente je usmerniť príslušné orgány pri posudzovaní …
------+129. Na účely tohto oddielu a v súlade s odsekom 13, rámec riadenia, najmä rámec vnútornej kontroly …
------+130. Príslušné orgány by mali dosiahnuť komplexné pochopenie toho, ako je úverová inštitúcia …
------+131. Príslušné orgány by sa mali ubezpečiť, že dokumenty k žiadostí predpokladajú opatrenia …
------+132. Intenzita posúdenia požiadaviek interného riadenia príslušnými orgánmi by mala zohľadňovať …
------+133. Posúdenie by malo vychádzať z dokumentov a informácií predložených žiadajúcou úverovou …
---+9.2 Riadiaci orgán
------+134. Cieľom týchto usmernení je zahrnúť všetky existujúce štruktúry rád a zároveň nepodporovať …
------+135. Príslušné orgány by mali preskúmať žiadosť, najmä stanovy alebo iné rovnocenné zakladajúce …
------+136. V súlade s článkom 46 ods. 4 smernice 2015/849 (AMLD) by príslušné orgány mali tiež overiť, či …
------+137. V súlade s článkom 13 ods. 1 druhým pododsekom CRD by príslušné orgány mali podrobiť členov …
------+138. Príslušné orgány by mali prípadne podrobiť posúdeniu vhodnosti aj osoby zastávajúce kľúčové …
------+139. Takéto posúdenie vhodnosti by sa malo vykonať v súlade s Usmerneniami EBA a ESMA o posudzovaní …
---+9.3 Organizačná štruktúra
------+140. Príslušné orgány by mali overiť, či organizačná štruktúra úverovej inštitúcie vykazuje …
------+141. Príslušné orgány by mali starostlivo posúdiť, či predložená organizačná štruktúra – vrátane …
------+142. Na účely udelenia povolenia alebo prípadne začatia činností by príslušné orgány mali byť …
------+143. Príslušné orgány by mali venovať osobitnú pozornosť tomu, aby sa vyhli vytváraniu …
------+144. Ak sa v obchodnom pláne počíta so zriadením štruktúr v iných jurisdikciách, príslušné orgány …
------+145. Príslušné orgány by mali overiť, či mandát riadiaceho orgánu týkajúci sa podnikových hodnôt …
------+146. V súlade s článkom 5 ods. 1 písm. c) č. (ii), piata zarážka RTS týkajúcich sa informácií na …
------+147. Príslušné orgány by si mali overiť, či je podľa hlavných rysov politiky v oblasti konfliktu …
------+148. Pokiaľ ide o konflikt záujmov na úrovni inštitúcie, príslušné orgány by sa mali ubezpečiť, že …
------+149. Pokiaľ ide o konflikty záujmov na úrovni zamestnancov, príslušné orgány by sa mali ubezpečiť …
------+150. Kontrola hlavných rysov politiky oznamovania zo strany príslušných orgánov by mala zabezpečiť …
------+151. Príslušné orgány by sa mali ubezpečiť, že hlavné rysy politiky pokrývajú proces nakladania s …
------+152. Preskúmanie hlavných rysov politiky zneužívania trhu príslušnými orgánmi by malo zabezpečiť …
------+153. Príslušné orgány by si mali overiť, či v súlade s Usmerneniami EBA o mechanizmoch dohľadu nad …
------+154. Preskúmanie hlavných rysov politiky ochrany spotrebiteľa zo strany príslušných orgánov by sa …
------+155. Kontrola hlavných rysov politiky vybavovania sťažností príslušnými orgánmi by sa mala zamerať …
---+9.4 Rámec vnútornej kontroly
------+156. Príslušné orgány by mali posúdiť, či má žiadajúca úverová inštitúcia vhodný rámec vnútornej …
------+157. Príslušné orgány by mali preskúmať dokumenty k žiadosti a mali by sa ubezpečiť, že rozdelenie …
------+158. Príslušné orgány by mali dospieť k jasnému názoru, že rámec vnútornej kontroly pokrýva všetky …
------+159. Na tento účel by príslušné orgány mali overiť, či sú zavedené opatrenia na zabezpečenie toho …
------+160. Funkcia riadenia rizík a funkcia zabezpečenia súladu, druhá línia obrany, spolu s funkciou …
------+161. Aby sa zabezpečilo, že funkcie vnútornej kontroly sú v súlade s požiadavkami nezávislosti …
------+162. Príslušné orgány by mali overiť, či vedúci funkcií vnútornej kontroly spĺňajú tieto …
------+163. Aby sa zabezpečilo efektívne vykonávanie funkcií vnútornej kontroly, príslušné orgány by sa …
------+164. Príslušné orgány by sa mali ubezpečiť, že ako súčasť rámca vnútornej kontroly bude mať úverová …
------+165. Príslušné orgány by sa mali ubezpečiť, že funkcia riadenia rizík (RMF) uľahčí implementáciu …
------+166. Pokiaľ ide o úlohu RMF v stratégii rizika a rozhodovaní, preskúmanie príslušných orgánov by sa …
------+167. Pokiaľ ide o úlohu RMF pri posúdení podstatných zmien, príslušné orgány by si mali pred …
------+168. Pokiaľ ide o úlohu RMF pri identifikácii, meraní, monitorovaní, zmierňovaní a vykazovaní rizík …
------+169. Úlohou RMF by malo byť aj nezávislé posúdenie každého prípadu porušenia limitov alebo …
------+170. Pokiaľ ide o hlavné rysy politiky odmeňovania, okrem posúdenia súladu s požiadavkami rodovej …
------+171. Predovšetkým by mali posúdiť, či: a) sú hlavné rysy politiky odmeňovania v súlade s …
------+172. Príslušné orgány by mali overiť, či sa predpokladá, že funkcia dodržiavania súladu bude riadiť …
------+173. Funkcia dodržiavania súladu by mala zabezpečiť, aby sa monitorovanie súladu vykonávalo …
------+174. Príslušné orgány by tiež mali skontrolovať, či funkcia dodržiavania súladu bude poverená …
------+175. Príslušné orgány by mali overiť, či sa predpokladá zriadenie funkcie dodržiavania pravidiel …
------+176. Príslušné orgány by mali overiť, či politika AML/CTF predložená žiadajúcou úverovou …
------+177. Príslušné orgány by si mali overiť, či hlavné rysy pokrývajú všetky prvky uvedené v článku 8 …
------+178. Príslušné orgány, berúc do úvahy kritériá proporcionality stanovené v odsekoch 17 – 21 , by …
------+179. Na tento účel by príslušné orgány mali posúdiť, či má IAF svoju organizačnú nezávislosť a …
------+180. Príslušné orgány by tiež mali posúdiť, či IAF je poverená minimálne týmito úlohami: (a) …
------+181. Mali by tiež overiť, že hlavné rysy metodiky a plán interného auditu pokrývajúci prvé tri roky …
------+182. Hlavné rysy politiky a plánu nepretržitej obchodnej činnosti by mali zabezpečiť, že žiadateľ …
------+183. Príslušné orgány by mali posúdiť, či politika IKT poskytne úverovej inštitúcii spoľahlivé …
------+184. Pokiaľ ide o riziko v oblasti IKT a bezpečnosti , príslušné orgány by sa mali ubezpečiť, že …
|
9. Vnútorné riadenie
9. Vnútorné riadenie
1. Prehľad
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|