+9. Governance interna
---+9.1 Criteri generali
------+127. Le autorità competenti dovrebbero effettuare un esame attento e completo dei dispositivi, dei …
------+128. La CAM illustrata nel presente documento mira a orientare la valutazione, da parte delle …
------+129. Ai fini della presente sezione, e coerentemente con il punto 13, il quadro di governance, in …
------+130. Le autorità competenti dovrebbero acquisire una completa conoscenza del modo in cui l’ente …
------+131. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi che i documenti della domanda prevedano …
------+132. La profondità della valutazione da parte delle autorità competenti dei requisiti di governance …
------+133. La valutazione dovrebbe basarsi sui documenti e sulle informazioni presentati dall’ente …
---+9.2 Organo di gestione
------+134. Gli orientamenti intendono includere tutte le strutture di consigli esistenti e non ne …
------+135. Le autorità competenti dovrebbero esaminare la domanda, in particolare lo statuto o altri …
------+136. A norma dell’articolo 46, paragrafo 4, della direttiva (UE) 2015/849 (direttiva …
------+137. A norma dell’articolo 13, paragrafo 1, secondo comma, CRD, le autorità competenti dovrebbero …
------+138. Ove applicabile, le autorità competenti dovrebbero sottoporre a una valutazione dell’idoneità …
------+139. Tale valutazione dell’idoneità dovrebbe essere effettuata in conformità degli orientamenti …
---+9.3 Struttura organizzativa
------+140. Le autorità competenti dovrebbero verificare che la struttura organizzativa dell’ente …
------+141. Le autorità competenti dovrebbero valutare attentamente se la struttura organizzativa …
------+142. Ai fini della concessione dell’autorizzazione o dell’avvio delle attività, a seconda dei casi …
------+143. Le autorità competenti dovrebbero prestare particolare attenzione a evitare la creazione di …
------+144. Laddove il piano aziendale preveda la creazione di strutture in altri paesi, le autorità …
------+145. Le autorità competenti dovrebbero verificare che il mandato dell’organo di gestione relativo …
------+146. In linea con l’articolo 5, paragrafo 1, lettera c), punto ii), quinto trattino, della norma …
------+147. Le autorità competenti dovrebbero verificare che la descrizione della politica in materia di …
------+148. Per quanto concerne i conflitti di interesse a livello dell’ente, le autorità competenti …
------+149. Per quanto concerne i conflitti di interesse a livello di personale, le autorità competenti …
------+150. Il riesame da parte delle autorità competenti della descrizione della politica in materia di …
------+151. Le autorità competenti dovrebbero accertarsi che la descrizione della politica contempli il …
------+152. Il riesame, da parte delle autorità competenti, della descrizione della politica in materia di …
------+153. Le autorità competenti dovrebbero verificare che, in linea con gli orientamenti sui …
------+154. L’esame, da parte delle autorità competenti, della descrizione della politica in materia di …
------+155. L’esame da parte delle autorità competenti della descrizione della politica in materia di …
---+9.4 Quadro di controllo interno
------+156. Le autorità competenti dovrebbero valutare se l’ente creditizio richiedente dispone di un …
------+157. Le autorità competenti dovrebbero esaminare i documenti della domanda e assicurarsi che …
------+158. Le autorità competenti dovrebbero disporre di una visione chiara del fatto che il quadro di …
------+159. A tal fine, le autorità competenti dovrebbero verificare che siano predisposti dispositivi …
------+160. La funzione di gestione del rischio e la funzione di conformità, ossia la seconda linea di …
------+161. Per garantire che le funzioni di controllo interno siano conformi ai requisiti di indipendenza …
------+162. Le autorità competenti dovrebbero verificare che i responsabili delle funzioni di controllo …
------+163. Al fine di assicurare che le funzioni di controllo interno possano essere esercitate in …
------+164. Le autorità competenti dovrebbero accertare che, nel contesto del quadro di controllo interno …
------+165. Le autorità competenti dovrebbero accertare che la funzione di gestione dei rischi faciliterà …
------+166. Per quanto concerne il ruolo della funzione di gestione dei rischi nella strategia e nel …
------+167. Per quanto concerne il ruolo della funzione di gestione dei rischi nella valutazione delle …
------+168. Per quanto concerne il ruolo della funzione di gestione dei rischi nell’individuare, nel …
------+169. Il ruolo della funzione di gestione dei rischi dovrebbe comprendere altresì la valutazione …
------+170. Per quanto concerne la descrizione della politica di remunerazione, oltre a valutare il …
------+171. In particolare, dovrebbero valutare se: a) la descrizione della politica di remunerazione è in …
------+172. Le autorità competenti dovrebbero verificare che sia previsto che la funzione di conformità …
------+173. La funzione di conformità dovrebbe garantire che il monitoraggio della conformità sia eseguito …
------+174. Le autorità competenti dovrebbero altresì verificare che la funzione di conformità sarà …
------+175. Le autorità competenti dovrebbero verificare che sia prevista l’istituzione di una funzione di …
------+176. Le autorità competenti dovrebbero verificare che la politica AML/CTF, presentata dall’ente …
------+177. Le autorità competenti dovrebbero verificare che la descrizione comprenda tutti gli elementi …
------+178. Le autorità competenti, tenendo conto dei criteri di proporzionalità di cui ai punti da 17 a …
------+179. A tal fine, le autorità competenti dovrebbero valutare se la funzione di audit interno …
------+180. Le autorità competenti dovrebbero inoltre valutare se alla funzione di audit interno sono …
------+181. Le autorità competenti dovrebbero altresì verificare che la descrizione della metodologia e …
------+182. Le descrizioni della politica e del piano in materia di continuità operativa dovrebbero …
------+183. Le autorità competenti dovrebbero valutare se la politica in materia di ICT fornirà all’ente …
------+184. Per quanto concerne i rischi ICT e di sicurezza ( ), le autorità competenti dovrebbero …
|
9. Governance interna
9. Governance interna
1. Panoramica
1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|