+9. Belső irányítás
---+9.1 Általános kritériumok
------+127. Az illetékes hatóságoknak alaposan és átfogóan felül kell vizsgálniuk a kérelmező hitelintézet …
------+128. Az ebben az iránymutatásban meghatározott közös értékelési módszertan célja, hogy …
------+129. E szakasz alkalmazásában és a 13 . bekezdéssel összhangban az irányítási rendszer, különösen a …
------+130. Az illetékes hatóságoknak átfogó képet kell kapniuk a hitelintézet szervezeti felépítéséről …
------+131. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a kérele m dokumentumai olyan …
------+132. A belső irányítási követelmények illetékes hatóságok általi értékelése intenzitásának …
------+133. Az értékelésnek a kérelmező hitelintézet által különösen az engedélyezéshez szükséges …
---+9.2 Vezető testület
------+134. Az iránymutatás célja, hogy bármely konkrét struktúra támogatása nélkül valamennyi létező …
------+135. Az illetékes hatóságoknak meg kell vizsgálniuk a kérelmet, különösen az alapszabályt vagy más …
------+136. Az (EU) 2015/849 irányelv (pénzmosási irányelv) 46. cikkének (4) bekezdésével összhangban az …
------+137. A CRD 13. cikke (1) bekezdésének második albekezdésével összhangban az illetékes hatóságoknak …
------+138. Adott esetben az illetékes hatóságoknak a belső irányításról szóló EBH -iránymutatásban …
------+139. Ezt az alkalmassági értékelést az EBH-nak és az ESMA- nak a vezető testület és a …
---+9.3 Szervezeti felépítés
------+140. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a hitelintézet megbízható és prudens …
------+141. Az illetékes hatóságoknak gondosan értékelniük kell, hogy a benyújtott szervezeti struktúra – …
------+142. Az engedély megadása vagy adott esetben a tevékenységek megkezdése céljából az illetékes …
------+143. Az illetékes hatóságoknak különös figyelmet kell fordítaniuk az olyan átláthatatlan vagy …
------+144. Amennyiben az üzleti terv más joghatóságokban struktúrák létrehozását irányozza elő, az …
------+145. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a vezető testület v állalati értékekkel …
------+146. Az engedélyezéshez szükséges információkra vonatkozó szabályozástechnikai standard 5. cikke …
------+147. A z illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy az érdekkonfliktusok kezelésére vonatkozó …
------+148. Az intézményi szintű érdekkonfliktusok tekintetében az illetékes hatóságoknak meg kell …
------+149. Ami a munkatársi szintű érdekkonfliktusokat illeti, az illetékes hatóságoknak meg kell …
------+150. A visszaélések bejelentésére vonatkozó politika tervezete illetékes hatóságok általi …
------+151. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a politika tervezete az EBH belső …
------+152. A piaci visszaélésre vonatkozó politika tervezetének az illetékes hatóságok általi …
------+153. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a lakossági banki termékekkel kapcsolatos …
------+154. A fogyasztóvédelmi politika tervezete illetékes hatóságok általi felülvizsgálatának annak …
------+155. A panaszkezelési politika tervezete illetékes hatóságok általi felülvizsgálatának annak …
---+9.4 Belső kontrollrendszer
------+156. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a kérelmező hit elintézet rendelkezik-e olyan …
------+157. Az illetékes hatóságoknak felül kell vizsgálniuk a kérelem dokumentumait, és meg kell …
------+158. Az illetékes hatóságoknak világos képet kell alkotniuk arról, hogy a belső kontrollrendszer az …
------+159. E célból az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy vannak -e olyan intézkedések …
------+160. A második védelmi vonala t jelentő kockázatkezelési funkció és megfelelőség biztosítási …
------+161. Annak biztosítása érdekében, hogy a belső ellenő rzési funkciók megfeleljenek a függetlenségi …
------+162. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a belső kontroll funkciók vezetői …
------+163. A belső ellenőrzési funkciók hatékony gyakorlásának biztosítása érdekében az illetékes …
------+164. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a hitelintézet a belső …
------+165. Az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük arról, hogy a ko ckázatkezelési funkció …
------+166. A kockázatkezelési funkció kockázati stratégiában és döntéshozatalban betöltött szerepét …
------+167. Ami a kockázatkezelési funkciónak a jelentős változások értékelésében betölt ött szerepét …
------+168. Ami a kockázatkezelési funkciónak a kockázatok és a kockázatok kapcsolódó koncentrációinak …
------+169. A kockázatkezelési funkció szerepének a kockázatvállalási hajlandóság vagy limitek megsértése …
------+170. A javadalmazási politika tervezete tekintetében a CRD 92. cikke (2) bekezdésének aa) pontja …
------+171. Az illetékes hatóságoknak különös a k övetkezőket kell értékelniük: a) a javadalmazási …
------+172. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a megfelelőség biztosítási funkció a tervek …
------+173. A megfelelőség biztosítási funkciónak biztosítania kell, hogy a megfelelés nyomon követését …
------+174. Az illetékes hatóságoknak azt is ellenőrizniük kell, hogy a megfelelőség biztosítási funkciót …
------+175. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy – akár a megfelelőség biztosítási funkción …
------+176. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a kérelmező hitelintézet által az …
------+177. Az illetékes hatóságoknak ellenőrizniük kell, hogy a tervezet kiterjed -e a pénzmosási …
------+178. Az illetékes hatóságoknak – a 17–21. bekezdésben meghatározott arányossági kritériumok …
------+179. E célból az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy a belső ellenőrzési funkció …
------+180. Az illetékes hatóságoknak azt is értékelniük kell, hogy a belső ellenőrzési funkció megbízást …
------+181. Azt is ellenőrizniük kell, hogy a tevékenység első három évére vonatkozó módszertan és belső …
------+182. Az üzletmenet- folytonossági politika és terv tervezetének biztosítania kell, hogy a kérelmező …
------+183. Az illetékes hatóságoknak értékelniük kell, hogy az IKT- politika megbízható információs és …
------+184. Az IKT- és biztonsági kockázatok tekintetében az illetékes hatóságoknak meg kell győződniük …
|
9. Belső irányítás
9. Belső irányítás
1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|