+7. Uzņēmējdarbības plāna analīze
---+7.1 Vispārīgie kritēriji
------+127. Kompetentajām iestādēm rūpīgi un visaptveroši jāpārskata pasākumi, procesi un mehānismi, kas …
------+128. Šeit noteiktā CAM mērķis ir palīdzēt kompetentajām iestādēm novērtēt pieteikumu dokumentus …
------+129. Šajā iedaļā un saskaņā ar 13. punktu pārvaldības sistēma, jo īpaši iekšējās kontroles sistēma …
------+130. Kompetentajām iestādēm jāpanāk visaptveroša izpratne par to, kā kredītiestāde ir organizēta …
------+131. Kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka pieteikuma dokumentos ir paredzēti pasākumi, procesi …
------+132. Veicot kompetento iestāžu veikto iekšējās pārvaldības prasību novērtējumu, būtu jāņem vērā …
------+133. Novērtējumam būtu jābalstās uz dokumentiem un informāciju, ko iesniegusi pieprasījuma …
---+7.2 Novērtēšanas metodika
------+134. Pamatnostādņu mērķis ir aptvert visas pastāvošās valdes struktūras, un tajās nav atbalstīta …
------+135. Kompetentajām iestādēm jāpārskata pieteikums, jo īpaši statūti vai citi līdzvērtīgi ko …
------+136. Saskaņā ar Direktīvas 2015/849 46. panta 4. punktu kompetentajām iestādēm arī jāpārbauda, vai …
------+137. Saskaņā ar KPD 13. panta 1. punkta otro daļu KPD kompetentajām iestādēm jāveic kredītiestādes …
------+138. Attiecīgā gadījumā kompetentajām iestādēm arī jāveic piemērotības novērtējums galvenajiem …
------+139. Šāda piemērotības novērtēšana jāveic saskaņā ar EBI un EVTI pamatnostādnēm par vadības …
---+9.3 Organisational structure
------+140. Lai nodrošinātu kredītiestādes pareizu un piesardzīgu pārvaldību, kompetentajām iestādēm …
------+141. Kom petentajām iestādēm rūpīgi jāizvērtē, vai iesniegtā organizatoriskā struktūra — tostarp …
------+142. Lai piešķirtu atļauju vai attiecīgā gadījumā uzsāktu darbības, kompetentajām iestādēm …
------+143. Kompetentajām iestādēm jāpievērš īpaša uzmanība tam, lai novērstu tādu nepārredzamu vai …
------+144. Ja uzņēmējdarbības plānā paredzēts izveidot struktūras citās jurisdikcijās, kompetentajām …
------+145. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai vadības struktūras darba uzdevumi saistībā ar …
------+146. Saskaņā ar RTS par informāciju atļaujas saņemšanai 5. panta 1. punkta c) apakšpunkta ii) …
------+147. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai interešu konfliktu politikas izklāsts nosaka, ka …
------+148. Attiecībā uz interešu konfliktiem iestādes līmenī kompetentajām iestādēm jābūt pārliecinātām …
------+149. Attiecībā uz interešu konfliktiem personāla līmenī kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka …
------+150. Kompetento iestāžu pārskatam par trauksmes celšanas politikas pamatnostādnēm jānodrošina, ka …
------+151. Kompetentajām iestādēm būtu jāpārliecinās, ka politikas izklāsts attiecas uz informācijas …
------+152. Ko mpetentajām iestādēm, pārskatot tirgus ļaunprātīgas izmantošanas politikas izklāstu …
------+153. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par produktu pārraudzības …
------+154. Kompetentajām iestādēm pārskatot patērētāju tiesību aizsardzības politikas izklāstu, būtu …
------+155. Kompetento iestāžu pārskatam par sūdzību izskatīšanas politiku vajadzētu būt vērstam uz to …
---+9.4 Internal control framework
------+156. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai pieteikuma iesniedzējai kredītiestādei ir piemērota …
------+157. Kompetentajām iestādēm jāpārskata pieteikuma dokumenti un jābūt pārliecinātām, ka uzdevumu un …
------+158. Kompetentajām iestādēm jāgūst skaidrs priekšstats, ka iekšējās kontroles sistēma aptver visas …
------+159. Šajā nolūkā kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai ir ieviesti pasākumi, lai nodrošinātu, ka …
------+160. Riska pārvaldības funkcija un atbilstības funkcija, otrā aizsardzības līnija kopā ar iekšējās …
------+161. Lai nodrošinātu iekšējās kontroles funkciju atbilstību neatkarības prasībām , kompetentajām …
------+162. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai iekšējās kontroles funkciju vadītāji atbilst šādām …
------+163. Lai nodrošinātu, ka iekšējās kontroles funkcijas var efektīvi īstenot, kompetentajām iestādēm …
------+164. Kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka saskaņā ar iekšējās kontroles sistēmu kredītiestādei …
------+165. Kompetentajām iestādēm jābūt pārliecinātām, ka riska pārvaldības funkcija (RMF) atvieglos …
------+166. Attiecībā uz RMF lomu riska stratēģijā un lēmumu pieņemšanā kompetentajām iestādēm jāpārbauda …
------+167. Attiecībā uz RMF lomu būtisku izmaiņu novērtēšanā kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai ir …
------+168. Attiecībā uz RMF lomu riska un saistīto riska koncentrāciju apzināšanā, mērīšanā, uzraudzībā …
------+169. RMF lomai jāietver arī neatkarīgs novērtējums par gatavības uzņemties risku vai ierobežojumu …
------+170. Attiecībā uz atlīdzības politikas izklāstu papildus tam, lai novērtētu atbilstību …
------+171. Jo īpaši tām jānovērtē, vai: a) atlīdzības politikas izklāsts atbilst iestādes paredzamajai …
------+172. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai ir paredzēts, ka atbilstības nodrošināšanas funkcija …
------+173. Darbības atbilstības uzraudzības funkcijas struktūrai būtu jānodrošina atbilstības uzraudzības …
------+174. Kompetentajām iestādēm arī jāpārbauda, vai atbilstības funkcijai uzticēs ciešā sadarbībā ar …
------+175. Kompetentajām iestādēm būtu jāpārbauda, vai ir paredzēts izveidot nelikumīgi iegūtu līdzekļu …
------+176. Kompetentajām iestādēm jāpārbauda, vai nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas …
------+177. Kompetentajām iestādēm būtu jāpārbauda, vai struktūrā ir ietverti visi elementi, kas …
------+178. Kompetentajām iestādēm, ņemot vērā 17.–21. punktā izklāstītos proporcionalitātes kritērijus …
------+179. Šajā nolūkā kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai IAF ir organizatoriski neatkarīga un iekšējo …
------+180. Kompetentajām iestādēm arī jānovērtē, vai IAF ir uzticēti vismaz šādi uzdevumi: (a) iekšējās …
------+181. Tām arī jāpārbauda, vai metodoloģijas un iekšējās revīzijas plāna izklāsts, kas aptver pirmos …
------+182. Darbības nepārtrauktības politikas un plāna izklāstam būtu jānodrošina, ka pieteikuma …
------+183. Kompetentajām iestādēm jānovērtē, vai IKT politika nodrošinās kredītiestādei uzticamas …
------+184. Attiecībā uz IKT un drošības risku kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka vadības sistēma …
|
7. Uzņēmējdarbības plāna analīze
7. Uzņēmējdarbības plāna analīze
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|