+9. Interne Governance
---+9.1 Allgemeine Kriterien
------+127. Die zuständigen Behörden sollten eine sorgfältige und umfassende Überprüfung der Vorkehrungen …
------+128. Die hierin festgelegte gemeinsame Bewertungsmethodik (CAM) soll als Leitfaden für die …
------+129. Für die Zwecke dieses Abschnitts und in Übereinstimmung mit Absatz 13 deckt der …
------+130. Die zuständigen Behörden sollten ein umfassendes Verständnis über die Organisation des …
------+131. Die zuständigen Behörden sollten sich vergewissern, dass die Antragsunterlagen Vorkehrungen …
------+132. Bei der Intensität der Bewertung der Anforderungen an die interne Governance durch die …
------+133. Die Bewertung sollte sich auf die Unterlagen und Informationen stützen, die das …
---+9.2 Leitungsorgan
------+134. Die Leitlinien sollen sämtliche vorhandenen Unternehmensführungsstrukturen einschließen, ohne …
------+135. Die zuständigen Behörden sollten den Antrag prüfen, insbesondere die Satzung oder andere …
------+136. In Übereinstimmung mit Artikel 46 Absatz 4 der Richtlinie 2015/849 (AMLD) sollten die …
------+137. Gemäß Artikel 13 Absatz 1 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU sollten die zuständigen …
------+138. Gegebenenfalls sollten die zuständigen Behörden auch die Inhaber von Schlüsselfunktionen gemäß …
------+139. Eine solche Eignungsbewertung sollte in Übereinstimmung mit den EBA- und ESMA- Leitlinien zur …
---+9.3 Organisationsstruktur
------+140. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die Organisationsstruktur des Kreditinstituts …
------+141. Die zuständigen Behörden sollten sorgfältig prüfen, ob die eingereichte Organisationsstruktur …
------+142. Zum Zwecke der Erteilung der Zulassung oder gegebenenfalls der Aufnahme der Tätigkeiten …
------+143. Die zuständigen Behörden sollten besonders darauf achten, dass intransparente oder unnötig …
------+144. Wenn der Geschäftsplan die Einrichtung von Strukturen in anderen Rechtsordnungen vorsieht …
------+145. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die Aufgabenbeschreibung des Leitungsorgans in …
------+146. In Übereinstimmung mit Artikel 5 Absatz 1 Buchstabe c Ziffer ii fünfter Gedankenstrich der RTS …
------+147. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob der Entwurf der Interessenkonfliktrichtlinie …
------+148. In Bezug auf Interessenkonflikte auf Institutsebene sollten sich die zuständigen Behörden …
------+149. In Bezug auf Interessenkonflikte auf Mitarbeiterebene sollten die zuständigen Behörden davon …
------+150. Die Überprüfung der Umrisse der Whistleblowing-Richtlinie durch die zuständigen Behörden …
------+151. Die zuständigen Behörden sollten sich vergewissern, dass die Umrisse der Richtlinie das …
------+152. Die Überprüfung des Entwurfs der Marktmissbrauchsrichtlinien durch die zuständigen Behörden …
------+153. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, dass im Einklang mit den EBA- Leitlinien für …
------+154. Die Überprüfung des Entwurfs der Verbraucherschutzrichtlinien durch die zuständigen Behörden …
------+155. Die Überprüfung der Umrisse der Richtlinien zur Behandlung von Beschwerden durch die …
---+9.4 Interner Kontrollrahmen
------+156. Die zuständigen Behörden sollten beurteilen, ob das antragstellende Kreditinstitut über einen …
------+157. Die zuständigen Behörden sollten die Antragsunterlagen überprüfen und sich vergewissern, dass …
------+158. Die zuständigen Behörden sollten sich ein klares Bild davon machen, dass der interne …
------+159. Zu diesem Zweck sollten die zuständigen Behörden überprüfen, ob Vorkehrungen getroffen wurden …
------+160. Die Risikomanagementfunktion und die Compliance-Funktion, die zweite Verteidigungslinie …
------+161. Um sicherzustellen, dass die internen Kontrollfunktionen die Unabhängigkeitsanforderungen …
------+162. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die Leiter der internen Kontrollfunktionen die …
------+163. Um sicherzustellen, dass die internen Kontrollfunktionen wirksam ausgeübt werden können …
------+164. Die zuständigen Behörden sollten davon überzeugt sein, dass das Kreditinstitut als Teil des …
------+165. Die zuständigen Behörden sollten davon überzeugt sein, dass die Risikomanagementfunktion die …
------+166. Hinsichtlich der Rolle der Risikomanagementfunktion in der Risikostrategie und …
------+167. In Bezug auf die Rolle der Risikomanagementfunktion bei der Bewertung wesentlicher Änderungen …
------+168. In Bezug auf die Rolle der Risikomanagementfunktion bei der Identifizierung, Messung …
------+169. Die Rolle der Risikomanagementfunktion sollte auch die unabhängige Bewertung von Verstößen …
------+170. In Bezug auf den Entwurf der Vergütungsrichtlinien sollten die zuständigen Behörden zusätzlich …
------+171. Sie sollten insbesondere prüfen, ob: a) der Entwurf der Vergütungspolitik der angestrebten …
------+172. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob vorgesehen ist, dass die Compliance-Funktion …
------+173. Die Compliance-Funktion sollte sicherstellen, dass die Überwachung der Compliance im Rahmen …
------+174. Die zuständigen Behörden sollten auch prüfen, ob die Compliance-Funktion in enger …
------+175. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, dass die Einrichtung einer …
------+176. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob die vom antragstellenden Kreditinstitut gemäß …
------+177. Die zuständigen Behörden sollten überprüfen, ob der Entwurf alle in Artikel 8 Absatz 4 der …
------+178. Die zuständigen Behörden sollten unter Berücksichtigung der in den Absätzen 17 bis 21 …
------+179. Zu diesem Zweck sollten die zuständigen Behörden bewerten, ob die organisatorische …
------+180. Die zuständigen Behörden sollten auch bewerten, ob die Funktion der Internen Revision …
------+181. Sie sollten auch überprüfen, ob die Gliederung der Methodik und des internen Revisionsplans …
------+182. Der Entwurf der Richtlinie und des Plans für die Aufrechterhaltung des Geschäftsbetriebs …
------+183. Die zuständigen Behörden sollten beurteilen, ob die IKT-Richtlinie dem Kreditinstitut …
------+184. In Bezug auf IKT- und Sicherheitsrisiken sollten die zuständigen Behörden davon überzeugt …
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9. Interne Governance
9. Interne Governance
1. Übersicht
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
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