+9. Governanza interna
---+9.1 Kriterji ġenerali
------+127. L- awtoritajiet kompetenti għandhom iwettqu rieżami bir - reqqa u komprensiv tal - …
------+128. Il- CAM stabbilita hawnhekk għandha l - għan li tiggwida l - valutazzjoni mill -awtoritajiet …
------+129. Għall -finijiet ta’ din it- taqsima, u b’mod konsistenti mal -paragrafu 13, il- qafas ta’ …
------+130. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jiksbu fehim komprensiv ta’ kif l - istituzzjoni ta’ …
------+131. L- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu sodisfatti li d - dokumenti ta’ applikazzjoni …
------+132. L- intensità tal - valutazzjoni mill -awtoritajiet kompetenti tar- rekwiżiti ta’ governanza …
------+133. Il- valutazzjoni għandha tkun ibbażata fuq id -dokumenti u l- informazzjoni sottomessi mill - …
---+9.2 Korp ta’ ġestjoni
------+134. Il- Linji Gwida huma maħsuba li jħaddnu kull struttura ta’ bord eżistenti u ma jippromwovux …
------+135. L-awtoritajiet kompetenti għandhom jirrieżaminaw l - applikazzjoni, b’mod partikolari l …
------+136. F’konformità mal -Artikolu 46(4) tad- Direttiva 2015/849 (AMLD), l -awtoritajiet kompetenti …
------+137. F’konformità mat - tieni subparagrafu tal -Artikolu 13(1), l- awtoritajiet kompetenti tas - …
------+138. Fejn applikabbli, l - awtoritajiet kompetenti għandhom ukoll ikunu soġġetti għal valutazzjoni …
------+139. Tali valutazzjoni tal - idoneità għandha titwettaq f’konformità mal - Linji Gwida tal- EBA u …
---+9.3 Struttura organizzattiva
------+140. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - istruttura organizzattiva tal - …
------+141. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw bir - reqqa jekk l - istruttura organizzattiva …
------+142. Għall -finijiet tal- għoti tal - awtorizzazzjoni jew tal -bidu tal- attivitajiet skont il - …
------+143. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jagħtu attenzjoni speċifika biex jevitaw l - istabbiliment …
------+144. Meta l - pjan ta’ direzzjoni tan - negozju jipprevedi l - istabbiliment ta’ strutturi …
------+145. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li t - termini ta’ referenza tal - korp ta’ …
------+146. B’mod konsistenti mal -Artikolu 5(1), ittra c) n. (ii), il- ħames inċiż tal - RTS dwar …
------+147. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - qafas tal -politika dwar il-kunflitti …
------+148. Fir -rigward tal- kunflitti ta’ interess fil -livell tal- istituzzjoni, l - awtoritajiet …
------+149. Fir -rigward tal- kunflitti ta’ interess fil -livell tal- persunal, l- awtoritajiet kompetenti …
------+150. Ir- rieżami mill -awtoritajiet kompetenti tal- oqfsa tal -politika dwar l- iżvelar ta’ …
------+151. L- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu sodisfatti li l - qafas tal-politika jkopri l- …
------+152. Ir- rieżami mill -awtoritajiet kompetenti tal- qafas ġ enerali tal-politika dwar l- abbuż tas …
------+153. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li, f’konformità mal - Linji Gwida tal-EBA …
------+154. Ir- rieżami mill -awtoritajiet kompetenti tal- qafas tal -politika dwar il-p rotezzjoni tal - …
------+155. Ir- rieżami mill -awtoritajiet kompetenti tal- oqfsa tal -politika dwar it-trattament …
---+9.4 Qafas ta’ kontroll intern
------+156. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw jekk l - istituzzjoni ta’ kreditu applikanti …
------+157. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jirrieżaminaw id -dokumenti tal-a pplikazzjoni u jkunu …
------+158. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jiksbu viżjoni ċara li l - qafas ta’ kontroll intern …
------+159. Għal dan il - għan, l -awtoritajiet kompetenti g ħandhom jivverifikaw li jiġu implimentati …
------+160. Il- funzjoni tal - ġestjoni tar - riskji u l - funzjoni tal -konformità, it- tieni linja ta’ …
------+161. Sabiex jiġi żgurat li l - funzjonijiet ta’ kontroll intern jikkonformaw mar - rekwiżiti ta’ …
------+162. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l -kapijiet tal- funzjonijiet ta’ kontroll …
------+163. Sabiex jiġi żgurat li l - funzjonijiet ta’ kontroll intern ikunu jistgħu jiġu eżerċitati b’mod …
------+164. L- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu sodisfatti li, bħala parti mill - qafas ta’ kontroll …
------+165. L- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu sodisfatti li l - funzjoni tal - ġestjoni tar - …
------+166. Fir -rigward tar-rwol tal- RMF fl - istrateġija tar - riskju u fit - teħid tad - …
------+167. Fir -rigward tar-rwol tal- RMF fl - evalwazzjoni ta’ bidliet materjali, l -awtoritajiet …
------+168. Fir -rigward tar-rwol tal- RMF fl - identifikazzjoni, il -kejl, il- monitoraġġ, il - …
------+169. Ir-rwol tal- RMF għandu jinkludi wkoll il - valutazzjoni indipendenti tal - ksur ta’ aptit jew …
------+170. Fir -rigward tal- qafas tal - politika ta’ rimunerazzjoni, minbarra l- valutazzjoni tal …
------+171. B’mod partikolari, huma għandhom jivvalutaw jekk: a) il - qafas tal - politika ta’ …
------+172. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li huwa previst li l - funzjoni tal - …
------+173. Il- funzjoni ta’ ve rifika tal- konformità għandha tiżgura li l - monitoraġġ tal - konformità …
------+174. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw ukoll li l - funzjoni ta’ konformità tiġi …
------+175. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li funzjo ni ta’ konformità tal- AML/CTF …
------+176. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivv erifikaw li l-politika tal- AML/CTF, sottomessa mill …
------+177. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivverifikaw li l - qafas ikopri l - elementi kollha …
------+178. L- awtoritajiet kompetenti, filwaqt li jqisu l -kriterji tal- proporzjonalità stabbiliti fil …
------+179. Għal dan il - għan, l- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw jekk l - IAF għandhiex l - …
------+180. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalu taw ukoll jekk l- IAF hijiex fdata b’mill - inqas …
------+181. Huma għandhom jivverifikaw ukoll li l - qafas tal - metodoloġija u l -pjan ta’ awditu intern …
------+182. L- oqfsa tal -politika u l-pjan tal-kontinwità tan- negozju għandhom jiżguraw li l -applikant …
------+183. L- awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw jekk il -politika tal- ICT hijiex se tipprovdi …
------+184. Fir -rigward tar- riskju tal - ICT u tas - sigurtà , l- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu …
|
9. Governanza interna
9. Governanza interna
1. Ħarsa ġenerali
1.1 Referenzi
1.2 Rekwiżiti identifikati
1.3 Standards relatati
2. Rekwiżiti identifikati
3. Standards relatati
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|