+9. Intern ledelse
---+9.1 Generelle kriterier
------+127. De kompetente myndigheder bør foretage en omhyggelig og omfattende gennemgang af ordninger …
------+128. Den heri fastlagte fælles vurderingsmetode har til formål at vejlede de kompetente myndigheder …
------+129. Med henblik på dette afsnit og i overensstemmelse med punkt 13, omfatter rammen for ledelse …
------+130. De kompetente myndigheder bør sikre sig en omfattende forståelse af, hvordan kreditinstituttet …
------+131. De kompetente myndigheder bør finde det godtgjort, at ansøgningsdokumenterne fastlægger …
------+132. Intensiteten af de kompetente myndigheders vurdering af krav til intern ledelse bør tage …
------+133. Vurderingen bør baseres på de dokumenter og oplysninger, som det ansøgende kreditinstitut har …
---+9.2 Ledelsesorgan
------+134. Retningslinjerne tager sigte på at omfatte alle eksisterende ledelsesstrukturer og anbefaler …
------+135. De kompetente myndigheder bør gennemgå ansøgningen, særlig vedtægterne eller andre tilsvarende …
------+136. I overensstemmelse med artikel 46, stk. 4, i direktiv 2015/849 (AMLD) bør de kompetente …
------+137. I overensstemmelse med artikel 13, stk. 1, andet afsnit, bør CRD-myndighederne underkaste …
------+138. Hvis det er relevant, bør de kompetente myndigheder også underkaste personer med …
------+139. En sådan egnethedsvurdering bør udføres i overensstemmelse med EBA's og ESMA's retningslinjer …
---+9.3 Organisationsstruktur
------+140. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at kreditinstituttets organisationsstruktur udgør …
------+141. De kompetente myndigheder bør nøje vurdere, om den indsendte organisationsstruktur — herunder …
------+142. Med henblik på at meddele tilladelsen eller påbegynde aktiviteterne, alt efter …
------+143. De kompetente myndigheder bør være særligt opmærksomme på at undgå oprettelse af …
------+144. Når forretningsplanen forudser oprettelsen af strukturer i andre jurisdiktioner, bør de …
------+145. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at ledelsesorganets kommissorium vedrørende …
------+146. I overensstemmelse med artikel 5, stk. 1, litra c), nr. ii), femte led i de reguleringsmæssige …
------+147. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at udkastet til politikken vedrørende …
------+148. Med hensyn til interessekonflikter på institutionelt plan bør de kompetente myndigheder finde …
------+149. Med hensyn til interessekonflikter på personaleniveau bør de kompetente myndigheder forsikre …
------+150. De kompetente myndigheders gennemgang af udkastet til whistleblowingpolitikken bør sikre, at …
------+151. De kompetente myndigheder bør forsikre sig om, at udkastet til politikken omfatter processen …
------+152. De kompetente myndigheders gennemgang af udkastet til markedsmisbrugspolitikken bør sikre, at …
------+153. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at udkastet til produktstyringspolitikken, i …
------+154. De kompetente myndigheders gennemgang af udkastet til forbrugerbeskyttelsespolitikken bør …
------+155. De kompetente myndigheders gennemgang af udkastene til klagebehandlingspolitikken bør sigte …
---+9.4 Ramme for intern kontrol
------+156. De kompetente myndigheder bør vurdere, om det ansøgende kreditinstitut har en passende ramme …
------+157. De kompetente myndigheder bør gennemgå ansøgningsdokumenterne og finde det godtgjort, at …
------+158. De kompetente myndigheder bør nå til en klar opfattelse af, at rammen for intern kontrol …
------+159. Med henblik herpå bør de kompetente myndigheder kontrollere, at der findes ordninger til at …
------+160. Risikostyringsfunktionen og compliancefunktionen, den anden forsvarslinje, udgør sammen med …
------+161. For at sikre at de interne kontrolfunktioner overholder uafhængighedskravene , bør de …
------+162. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at lederne af de interne kontrolfunktioner opfylder …
------+163. For at sikre at interne kontrolfunktioner kan udøves effektivt, bør de kompetente myndigheder …
------+164. De kompetente myndigheder bør finde det godtgjort, at kreditinstituttet som en del af rammen …
------+165. De kompetente myndigheder bør finde det godtgjort, at risikostyringsfunktionen (RMF) vil lette …
------+166. Med hensyn til risikostyringsfunktionens rolle i risikostrategien og beslutningstagningen bør …
------+167. Med hensyn til risikostyringsfunktionens rolle i evalueringen af væsentlige ændringer bør de …
------+168. Med hensyn til risikostyringsfunktionens rolle i at identificere, måle, overvåge, afbøde og …
------+169. Risikostyringsfunktionens rolle bør også omfatte den uafhængige vurdering af overtrædelser af …
------+170. Med hensyn til udkastet til aflønningspolitikken bør de kompetente myndigheder ud over at …
------+171. De bør især vurdere, om: a) udkastet til aflønningspolitikken er i overensstemmelse med …
------+172. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at det er fastlagt, at compliancefunktionen vil …
------+173. Compliancefunktionen bør sikre, at complianceovervågningen foretages på grundlag af et …
------+174. De kompetente myndigheder bør også kontrollere, at compliancefunktionen i tæt samarbejde med …
------+175. De kompetente myndigheder bør efterprøve, at en AML/CTF-compliancefunktion til overholdelse af …
------+176. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at AML/CTF-politikken, indgivet af det ansøgende …
------+177. De kompetente myndigheder bør kontrollere, at udkastet dækker alle de elementer, der er anført …
------+178. De kompetente myndigheder bør, under hensyntagen til proportionalitetskriterierne i punkt …
------+179. Med henblik herpå bør de kompetente myndigheder vurdere, om den interne revisionsfunktion er …
------+180. De kompetente myndigheder bør også vurdere, om den interne revisionsfunktion som minimum er …
------+181. De bør også kontrollere, at udkastet til metodologien og den interne revisionsplan, der …
------+182. Udkastene til forretningskontinuitetspolitikken og -planen bør sikre, at ansøgeren har en sund …
------+183. De kompetente myndigheder bør vurdere, om IKT-politikken vil give kreditinstituttet pålidelige …
------+184. Med hensyn til IKT og sikkerhedsrisiko bør de kompetente myndigheder finde det godtgjort, at …
|
9. Intern ledelse
9. Intern ledelse
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|