+9. Zarządzanie wewnętrzne
---+9.1 Kryteria ogólne
------+127. Właściwe organy powinny przeprowadzić staranny i kompleksowy przegląd zasad, procesów i …
------+128. Celem wspólnej metodyki oceny ustanowionej w niniejszym dokumencie jest udzielenie wskazówek …
------+129. Dla celów niniejszej sekcji oraz zgodnie z pkt 13 ramy zarządzania, w szczególności ramy kon …
------+130. Właściwe organy powinny uzyskać pełne zrozumienie sposobu organizacji instytucji kredytowej …
------+131. Właściwe organy powinny być przekonane , że dokumentacja wniosku przewiduje ustalenia, procesy …
------+132. Intensywność oceny wymogów w zakresie zarządzania wewnętrznego dokonywanej przez właściwe …
------+133. Ocena powinna opierać się na dokumentach i informacjach przedłożonych przez wnioskującą …
---+9.2 Organ zarządzający
------+134. Celem wytycznych jest uwzględnienie wszystkich istniejących struktur zarządzania bez …
------+135. Właściwe organy powinny dokonać przeglądu wniosku, w szczególności umowy spółki lub innych …
------+136. Zgodnie z art. 46 ust. 4 dyrektywy 2015/849 (dyrektywa w sprawie przeciwdziałania praniu …
------+137. Zgodnie z art. 13 ust. 1 aka pit drugi CRD właściwe organy powinny poddawać członków organu …
------+138. W stosownych przypadkach właściwe organy powinny również poddać ocenie odpowiedniości osoby …
------+139. Taka ocena odpowiedniości powinna być przeprowadzan a zgodnie z wytycznymi EUNB i ESMA w …
---+9.3 Struktura organizacyjna
------+140. Właściwe organy powinny sprawdzać, czy struktura organizacyjna instytucji kredytowej wykazuje …
------+141. Właściwe organy powinny starannie ocenić, czy przedstawiona struktura organiz acyjna – w tym …
------+142. Do celów udzielenia zezwolenia lub rozpoczęcia działalności, w zależności od przypadku …
------+143. Właściwe organy powinny zwracać szczególną uwagę, czy instytucje unikają tworzenia …
------+144. Jeżeli biznesplan przewiduje utworzenie struktur w innych jury sdykcjach, właściwe organy …
------+145. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy zakres uprawnień organu zarządzającego dotyczący …
------+146. Zgodnie z art. 5 ust. 1 lit. c) pkt (ii) tiret piąte regulacy jnych standardów technicznych …
------+147. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy zarys polityki przeciwdziałania konfliktom interesów …
------+148. W odniesieniu do konfliktów int eresów na poziomie instytucji właściwe organy powinny upewnić …
------+149. W odniesieniu do konfliktów interesów na poziomie personelu właściwe organy powinny być …
------+150. Dokonany przez właściwe organy przegląd założeń polityki sygnalizowania nieprawidłowości …
------+151. Właściwe organy powinny upewnić się, że zarys polityki obejmuje procedury postępowania z …
------+152. Dokonywany przez właściwe organy przegląd założeń polityki w zakresie nadużyć na rynku …
------+153. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy zgodnie z wytycznymi EUNB dotyczącymi zasad nadzoru nad …
------+154. Dokonywany przez właściwe organy przegląd założeń polityki ochrony konsumentów powinien mieć …
------+155. Dokonywany przez właściwe organy przegląd założeń polityki rozpatrywania skarg powinien mieć …
---+9.4 Ramy kontroli wewnętrznej
------+156. Właściwe organy powinny ocenić, czy wnioskująca instytucja kredytowa posiada odpowiednie ramy …
------+157. Właściwe organy powinny dokonać przeglądu dokumentacji wniosku i upewnić się, że podział zadań …
------+158. Właściwe organy powinny uzyskać jasny pogląd, że ramy kontroli wewnętrznej obejmują wszystkie …
------+159. W tym celu właściwe organy powinny sprawdzić, czy wprowadzono rozwiązania gwarantujące, że …
------+160. Komórka ds. zarządzania ryzykiem i komórka ds. nadzoru zgodności z prawem, stanowiące drugą …
------+161. Aby zapewnić zgodność komórek kontroli wewnętrznej z wymogami dotyczącymi niezależności …
------+162. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy kierownicy komórek kontroli wewnętrznej spełniają …
------+163. Aby zapewnić możliwość skutecznego wykonywania funkcji kontroli wewnętrznej, właściwe organy …
------+164. Właściwe organy powinny upewnić się, że w ramach kontroli wewnętrznej instytucja kredytowa …
------+165. Właściwe organy powinny być przekonane, że komórka zarządzania ryzykiem (KZR) uł atwi …
------+166. Jeśli chodzi o rolę KZR w strategii ryzyka i procesie decyzyjnym, celem przeglądu dokonywanego …
------+167. Jeśli chodzi o rolę KZR w ocenie istotnych zmian, właściwe organy powinny sprawdzić, czy …
------+168. Jeżeli chodzi o rolę KZR w identyfikacji, pomiarze, monitorowaniu, minimalizacji i …
------+169. Rola KZR powinna również obejmować dokonywanie niezależnej oceny przypadków naruszeń w …
------+170. Jeżeli chodzi o zarys polityki wynagrodzeń, oprócz oceny zgodności z wymogami dotyczącymi …
------+171. W szczególności powinny one ocenić, czy: a) założenia polityki wynagrodzeń są zgodne z …
------+172. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy przewiduje się, że komórka ds. nadzor u zgodności z …
------+173. Komórka ds. nadzoru zgodności z prawem powinna zapewnić, aby monitorowanie zgodności z prawem …
------+174. Właściwe organy powinny również sprawdzić, czy komórka ds. nadzoru zgodności z prawem będzie …
------+175. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy przewiduje się utworzenie komórki ds. nadzoru zgodności …
------+176. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy polityka przeciwdziałania praniu pieniędzy i …
------+177. Właściwe organy powinny sprawdzić, czy założenia obejmują wszystkie elementy określone w art. …
------+178. Właściwe organy, biorąc pod uwagę kryteria proporcjonalności określone w pkt 17–21 , powinny …
------+179. W tym celu właściwe organy powinny ocenić, czy KAW posiada niezależność organizacyjną, a …
------+180. Właściwe organy powinny również ocenić, czy KAW powierzono co najmniej następujące zadania: a) …
------+181. Powinny one również sprawdzić, czy założenia metodyki i plan audytu wewnętrznego obejmujący …
------+182. Założenia polityki i planu ciągłości działania powinny gwarantować, że wnioskodawca będzie …
------+183. Właściwe organy powinny ocenić, czy polityka ICT zapewni instytucji kredytowej niezawodne …
------+184. W odniesieniu do ryzyka związanego z technologiami i bezpieczeństwem ICT właściwe organy …
|
9. Zarządzanie wewnętrzne
9. Zarządzanie wewnętrzne
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|