+10. Εσωτερική διακυβέρνηση
---+10.1 Γενικά κριτήρια
------+127. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να διενεργούν προσεκτική και ολοκληρωμένη εξέταση των ρυθμίσεων …
------+128. Η ΚΜΑ που ορίζεται στο παρόν αποσκοπεί να λειτουργήσει καθοδηγητικά κατά την αξιολόγηση από …
------+129. Για τους σκοπούς της παρούσας ενότητας, και σύμφωνα με την παράγραφο 13 , το πλαίσιο …
------+130. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να έχουν πλήρη κατανόηση του τρόπου οργάνωσης του πιστωτικού …
------+131. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να βεβαιωθούν ότι τα έγγραφα της αίτησης προβλέπουν ρυθμίσεις …
------+132. Η ένταση της αξιολόγησης των απαιτήσεων εσωτερικής διακυβέρνησης από τις αρμόδιες αρχές θα …
------+133. Η αξιολόγηση θα πρέπει να βασίζεται στα έγγραφα και τις πληροφορίες που υποβάλλονται από το …
---+10.2 Διοικητικό όργανο
------+134. Οι κατευθυντήριες γραμμές έχουν σκοπό να καλύψουν όλες τις υφιστάμενες δομές οργάνωσης του …
------+135. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εξετάζουν την αίτηση, ιδίως το καταστατικό ή άλλα ισοδύναμα …
------+136. Σύμφωνα με το άρθρο 46 παράγραφος 4 της οδηγίας 2015/849 (AMLD), οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει …
------+137. Σύμφωνα με το άρθρο 13 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο της ΟΚΑ , οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να …
------+138. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει επίσης, κατά περίπτωση, να υποβάλλουν σε αξιολόγηση καταλληλότητας …
------+139. Μια τέτοια αξιολόγηση καταλληλότητας θα πρέπει να διενεργείται σύμφωνα με τις κατευθυντήριες …
---+10.3 Οργανωτική δομή
------+140. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επαληθεύουν ότι η οργανωτική δομή του πιστωτικού ιδρύματος …
------+141. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν προσεκτικά εάν η υποβληθείσα οργανωτική δομή – …
------+142. Για τους σκοπούς χορήγησης της άδειας λειτουργίας ή έναρξης των δραστηριοτήτων, ανάλογα με την …
------+143. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να δίδουν ιδιαίτερη προσοχή ώστε να αποφύγουν τη δημιουργία μη …
------+144. Όταν το επιχειρηματικό σχέδιο προβλέπει τη δημιουργία δομών σε άλλες δικαιοδοσίες, οι αρμόδιες …
------+145. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επαληθεύουν ότι ο κανονισμός λειτουργίας του διοικητικού …
------+146. Σύμφωνα με το άρθρο 5 παράγραφος 1 στοιχείο γ) σημείο ii), πέμπτη περίπτωση των ΡΤΠ σχετικά με …
------+147. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επαληθεύουν ότι το περίγραμμα της πολιτικής σύγκρουσης …
------+148. Όσον αφορά τις συγκρούσεις συμφερόντων σε επίπεδο ιδρύματος, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να …
------+149. Όσον αφορά τις συγκρούσεις συμφερόντων σε επίπεδο προσωπικού, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να …
------+150. Η εξέταση από τις αρμόδιες αρχές των προσχεδίων της πολιτικής για τις καταγγελίες παραβάσεων …
------+151. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να βεβαιώνονται ότι το περίγραμμα της πολιτικής καλύπτει τη …
------+152. Η εξέταση από τις αρμόδιες αρχές του περιγράμματος της πολιτικής για την κατάχρηση της αγοράς …
------+153. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επαληθεύουν ότι, σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ …
------+154. Η εξέταση από τις αρμόδιες αρχές του περιγράμματος της πολιτικής προστασίας των καταναλωτών θα …
------+155. Η εξέταση από τις αρμόδιες αρχές των προσχεδίων της πολιτικής διαχείρισης παραπόνων θα πρέπει …
---+10.4 Πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου
------+156. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν το αιτούν πιστωτικό ίδρυμα διαθέτει κατάλληλο …
------+157. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να εξετάσουν τα έγγραφα της αίτησης και να βεβαιωθούν ότι η …
------+158. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να έχουν σαφή άποψη ότι το πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου καλύπτει …
------+159. Για τον σκοπό αυτό, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επαληθεύουν ότι υπάρχουν ρυθμίσεις που να …
------+160. Η λειτουργία διαχείρισης κινδύνων και η λειτουργία κανονιστικής συμμόρφωσης, η δεύτερη γραμμή …
------+161. Για να διασφαλιστεί ότι οι λειτουργίες του συστήματος εσωτερικού ελέγχου συμμορφώνονται με τις …
------+162. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επαληθεύουν ότι οι επικεφαλής των λειτουργιών του συστήματος …
------+163. Για να εξασφαλιστεί ότι οι λειτουργίες του συστήματος εσωτερικού ελέγχου μπορούν να ασκούνται …
------+164. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να βεβαιώνονται ότι, στο πλαίσιο του συστήματος εσωτερικού …
------+165. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να βεβαιώνονται ότι η λειτουργία διαχείρισης κινδύνων θα …
------+166. Όσον αφορά τον ρόλο της λειτουργίας διαχείρισης κινδύνων στη στρατηγική κινδύνου και στη λήψη …
------+167. Όσον αφορά τον ρόλο της λειτουργίας διαχείρισης κινδύνων στην αξιολόγηση των ουσιωδών αλλαγών …
------+168. Όσον αφορά τον ρόλο της λειτουργίας διαχείρισης κινδύνων στον εντοπισμό, τη μέτρηση, την …
------+169. Ο ρόλος της λειτουργίας διαχείρισης κινδύνων θα πρέπει επίσης να περιλαμβάνει την ανεξάρτητη …
------+170. Όσον αφορά το περίγραμμα της πολιτικής αποδοχών, εκτός από την αξιολόγηση της συμμόρφωσης με …
------+171. Ειδικότερα, θα πρέπει να αξιολογούν εάν: α) το περίγραμμα της πολιτικής αποδοχών είναι σύμφωνο …
------+172. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επαληθεύουν ότι προβλέπεται ότι η λειτουργία κανονιστικής …
------+173. Η λειτουργία κανονιστικής συμμόρφωσης θα πρέπει να διασφαλίζει ότι η παρακολούθηση της …
------+174. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει επίσης να ελέγχουν εάν η λειτουργία κανονιστικής συμμόρφωσης θα …
------+175. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επιβεβαιώνουν ότι προβλέπεται να δημιουργηθεί μια λειτουργία …
------+176. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επαληθεύουν ότι η πολιτική για την καταπολέμηση της …
------+177. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επιβεβαιώνουν ότι το περίγραμμα καλύπτει όλα τα στοιχεία που …
------+178. Οι αρμόδιες αρχές, λαμβάνοντας υπόψη τα κριτήρια αναλογικότητας που ορίζονται στις παραγράφους …
------+179. Για τον σκοπό αυτό, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογήσουν εάν η λειτουργία εσωτερικής …
------+180. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει επίσης να αξιολογήσουν εάν στη λειτουργία εσωτερικής επιθεώρησης …
------+181. Θα πρέπει επίσης να επιβεβαιώνουν ότι το περίγραμμα της μεθοδολογίας και του σχεδίου …
------+182. Τα προσχέδια της πολιτικής και του σχεδίου επιχειρησιακής συνέχειας θα πρέπει να διασφαλίζουν …
------+183. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογήσουν εάν η πολιτική ΤΠΕ θα παρέχει στο πιστωτικό ίδρυμα …
------+184. Όσον αφορά τον κίνδυνο ΤΠΕ και ασφάλειας , οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να βεβαιωθούν ότι το …

10. Εσωτερική διακυβέρνηση

10. Εσωτερική διακυβέρνηση

1. Επισκόπηση

,
10.1 Γενικά κριτήρια

10.1 Γενικά κριτήρια
10.2 Διοικητικό όργανο

10.2.1 Διοικητικό όργανο υπό την εκτελεστική του αρμοδιότητα και διοικητικό όργανο υπό την εποπτική του αρμοδιότητα
10.3 Οργανωτική δομή

10.3 Οργανωτική δομή
10.4 Πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου

10.4 Πλαίσιο εσωτερικού ελέγχου

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/