+9. Gobierno interno
---+9.1 Criterios generales
------+127. Las autoridades competentes llevarán a cabo una revisión cuidadosa y exhaustiva de los …
------+128. El método común de evaluación que aquí se establece pretende orientar a las autoridades …
------+129. A los efectos de esta sección, y en consonancia con el apartado 13, el marco de gobierno, en …
------+130. Las autoridades competentes deberían entender ampliamente cómo está organizada la entidad de …
------+131. Las autoridades competentes deben estar convencidas de que los documentos de solicitud prevén …
------+132. La intensidad de la evaluación de los requisitos de gobierno interno por parte de las …
------+133. La evaluación se basará en los documentos y la información presentados por la entidad de …
---+9.2 Órgano de dirección
------+134. Las Directrices tienen como objetivo abarcar todas las estructuras de gobierno existentes y no …
------+135. Las autoridades competentes examinarán la solicitud, en particular los estatutos u otros …
------+136. De conformidad con el artículo 46, apartado 4, de la Directiva 2015/849, las autoridades …
------+137. De conformidad con el artículo 13, apartado 1, segundo párrafo, de la DRC, las autoridades …
------+138. Cuando proceda, las autoridades competentes también someterán a una evaluación de idoneidad a …
------+139. Esta evaluación de idoneidad se realizará de conformidad con las Directrices de la ABE y ESMA …
---+9.3 Estructura organizativa
------+140. Las autoridades competentes verificarán que la estructura organizativa de la entidad de …
------+141. Las autoridades competentes evaluarán de manera pormenorizada si la estructura organizativa …
------+142. Para conceder la autorización o iniciar las actividades, según sea el caso, las autoridades …
------+143. Las autoridades competentes prestarán especial atención a evitar la creación de estructuras …
------+144. Cuando el plan de negocio prevea la creación de estructuras en otras jurisdicciones, las …
------+145. Las autoridades competentes verificarán que los términos de referencia del órgano de dirección …
------+146. En consonancia con el artículo 5, apartado 1, letra c), inciso ii), quinto guion, de las NTR …
------+147. Las autoridades competentes verificarán que las líneas generales de la política de conflictos …
------+148. En lo que respecta a los conflictos de intereses a nivel de la entidad, las autoridades …
------+149. En cuanto a los conflictos de intereses a nivel del personal, las autoridades competentes …
------+150. La revisión por parte de las autoridades competentes de las líneas generales de la política de …
------+151. Las autoridades competentes deben estar convencidas de que las líneas generales de la política …
------+152. La revisión por parte de las autoridades competentes de las líneas generales de la política de …
------+153. Las autoridades competentes verificarán que, en consonancia con las Directrices de la ABE …
------+154. El examen por parte de las autoridades competentes de las líneas generales de la política de …
------+155. El examen por parte de las autoridades competentes de las líneas generales de la política de …
---+9.4 Marco de control interno
------+156. Las autoridades competentes evaluarán si la entidad de crédito solicitante dispone de un marco …
------+157. Las autoridades competentes revisarán los documentos de solicitud y deben estar convencidas de …
------+158. Las autoridades competentes deberían lograr una visión clara de que el marco de control …
------+159. A tal efecto, las autoridades competentes verificarán que existen mecanismos para garantizar …
------+160. La función de gestión de riesgos y la función de cumplimiento, la segunda línea de defensa …
------+161. Para garantizar que las funciones de control interno cumplen con los requisitos de …
------+162. Las autoridades competentes comprobarán que los responsables de las funciones de control …
------+163. Para garantizar que las funciones de control interno puedan ejercerse de forma eficaz, las …
------+164. Las autoridades competentes deben estar convencidas de que, como parte del marco de control …
------+165. Las autoridades competentes deben estar convencidas de que la función de gestión de riesgos …
------+166. En cuanto al papel de la función de gestión de riesgos en la estrategia de riesgos y la toma …
------+167. Con respecto al papel de la función de gestión de riesgos en la evaluación de los cambios …
------+168. En lo que respecta al papel de la función de gestión de riesgos en la identificación …
------+169. La función de gestión de riesgos también evaluará de forma independiente los incumplimientos …
------+170. En lo que respecta a las líneas generales de la política de remuneración, además de evaluar el …
------+171. En particular, evaluarán si: a) el diseño de la política de remuneración está en consonancia …
------+172. Las autoridades competentes verificarán que está previsto que la función de cumplimiento …
------+173. La función de cumplimiento garantizará que la vigilancia del cumplimiento se lleve a cabo …
------+174. Las autoridades competentes también comprobarán que la función de cumplimiento se encargue de …
------+175. Las autoridades competentes verificarán que se prevé la creación de una función de …
------+176. Las autoridades competentes verificarán que la política de PBC/FT, presentada por la entidad …
------+177. Las autoridades competentes verificarán que el esquema cubre todos los elementos establecidos …
------+178. Las autoridades competentes, teniendo en cuenta los criterios de proporcionalidad establecidos …
------+179. Para ello, las autoridades competentes evaluarán si la función de auditoría interna tiene su …
------+180. Las autoridades competentes también evaluarán si la función de auditoría interna está …
------+181. También verificarán que el esquema de la metodología y el plan de auditoría interna que cubren …
------+182. Las líneas generales de la política y el plan de continuidad de la actividad garantizarán que …
------+183. Las autoridades competentes evaluarán si la política de TIC proporcionará a la entidad de …
------+184. En lo que respecta a los riesgos de TIC y de la seguridad , las autoridades competentes deben …
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9. Gobierno interno
9. Gobierno interno
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
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Requisito |
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