+4. Pamatnostādnes par attālinātas klientu piesaistīšanas risinājumu izmantošanu saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 13. panta
---+4.1 Internal policies and procedures
------+9. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm ir jāievieš un jāievēro politika un procedūras, lai …
------+10. Ieviestajās politikas nostādnēs un procedūrās ir jānodrošina kredītiestāžu un finanšu iestāžu …
------+11. Papildus noteikumiem, kas izklāstīti EBI Pamatnostādņu par atbilstības amatpersonām 4.2.4. …
------+12. Kredītiestādes un finanšu iestādes vadības struktūrai jāapstiprina attālinātas klientu …
------+13. Apsverot, vai ir jāpieņem jauns attālinātas klientu piesaistīšanas risinājums, kredītiestādēm …
------+14. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm savā politikā un procedūrās jānosaka pirmsīstenošanas …
------+15. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāuzskata, ka 14. punkta a), d) un e) apakšpunktā minētie …
------+16. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāspēj savai kompetentajai iestādei pierādīt, kādus …
------+17. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm klientu attālinātas piesaistīšanas risinājums jāsāk izmantot …
------+18. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm pastāvīgi jāuzrauga klientu attālinātas piesaistīšanas …
------+19. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm savās procedūrās un procesos ir jānosaka novēršanas pasākumi …
------+20. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāapsver, kā visefektīvāk iespējams uzraudzīt klientu …
------+21. Šī sadaļa attiecas arī uz gadījumiem, kad izmanto pilnīgi automatizētus klientu attālinātas …
------+22. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāspēj savai kompetentajai iestādei pierādīt, kādu …
---+4.2 Acquisition of information
------+23. Papildus darbībām, kas izklāstītas 9. punktā, kredītiestādēm un finanšu iestādēm savās …
------+24. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jānodrošina, ka: a) informācija, kas iegūta, izmantojot …
------+25. Kredītiestādēm vai finanšu iestādēm jāuzskata, ka 24. punktā minētie kritēriji ir izpildīti, ja …
------+26. Dokumenti un informācija, kas iegūti attālinātas identifikācijas procesā un kas jāuzglabā …
------+27. Atbilstoši pamatnostādņu 4.1.1. sadaļas 9. punktam kredītiestādēm un finanšu iestādēm savās …
------+28. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāievieš un jāuztur pienācīgi mehānismi, kas nodrošina, ka …
------+29. Ja kredītiestādes un finanšu iestādes attālināti piesaista klientus, kuri ir juridiskas …
------+30. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jānodrošina, ka klientu attālinātas piesaistīšanas …
------+31. Attiecībā uz fizisku personu, kura rīkojas juridiskas personas vārdā, kredītiestādes un finanšu …
------+32. Kad kredītiestādes un finanšu iestādes novērtē un attiecīgā gadījumā iegūst informāciju par …
---+4.3 Document authenticity & integrity
------+33. Ja kredītiestādes un finanšu iestādes pieņem dokumenta oriģināla kopiju un nepārbauda dokumenta …
------+34. Ja kredītiestādes un finanšu iestādes izmanto rīkus (funkcijas), ar kuru palīdzību var …
------+35. Situācijās, kad ierīce, ko klients izmanto, lai pierādītu identitāti, ļauj iegūt attiecīgos …
------+36. Ja pārbaudes procesā ir pieejams oficiālais dokuments, lai pārbaudītu tā autentiskumu …
------+37. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm savās politikas nostādnēs un procedūrās jānosaka, kā tās …
---+4.4 Matching customer identity as part of the verification process
------+38. Klientu attālinātas piesaistīšanas risinājumu, ko ievieš kredītiestādes un finanšu iestādes …
------+39. Ja klientu attālinātas piesaistīšanas risinājums ietver biometrisko datu izmantošanu, lai …
------+40. Situācijās, kad iesniegtie pierādījumi nav pietiekami kvalitatīvi, tādējādi radot bažas vai …
------+41. Ja kredītiestādes un finanšu iestādes izmanto attālinātas piesaistīšanas risinājumus, kur …
------+42. Ja kredītiestādes un finanšu iestādes izmanto klientu attālinātas piesaistīšanas risinājumus …
------+43. Ja iespējams, kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāizmanto tādi klientu attālinātas …
------+44. Papildus minētajam atbilstoši NIIL/TF riskiem, kas saistīti ar darījumu attiecībām …
------+45. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāuzskata, ka no 38. punkta līdz 43. punktam minētie …
---+4.5 Reliance on third parties and outsourcing
------+46. Papildus darbībām, kas izklāstītas 9. punktā, kredītiestādēm un finanšu iestādēm savās …
------+47. Papildus EBI riska faktoru pamatnostādnēm , jo īpaši minēto pamatnostādņu 2.20. līdz 2.21. …
------+48. Ja kredītiestādes un finanšu iestādes visu klientu attālināto piesaistīšanas procesu vai tā …
------+49. Ja ārpakalpojumu sniedzējs klientu attālinātas piesaistīšanas procesā glabā klientu datus …
---+4.6 ICT and security risk management
------+50. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāidentificē un jāpārvalda savi IKT un drošības riski, kas …
------+51. Papildus prasībām, kas noteiktas EBI pamatnostādnēs par IKT un drošības risku pārvaldību …
------+52. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jānodrošina drošs piekļuves punkts attālinātas klientu …
------+53. Ja klientu attālinātas piesaistīšanas procesa izpildei izmanto universālu ierīci, attiecīgā …
---+4.7 Compliance with these guidelines where credit and financial institutions use trust services and national identification processes as referred to in Article 13(1) (a) of Directive (EU) 2015/849
------+54. Lai izpildītu šajās pamatnostādnēs noteikto, kredītiestādes un finanšu iestādes var izmantot …
|
4. Pamatnostādnes par attālinātas klientu piesaistīšanas risinājumu izmantošanu saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 13. panta
4. Pamatnostādnes par attālinātas klientu piesaistīšanas risinājumu izmantošanu saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 13. panta
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|