+4. Richtsnoeren voor het gebruik van oplossingen voor de acceptatie van cliënten op afstand overeenkomstig artikel 13, lid 1, van Richtlijn (EU) 2015/849
---+4.1 Interne gedragslijnen en procedures
------+9. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen gedragslijnen en procedures in te voeren …
------+10. De gedragslijnen en procedures dienen, wanneer zij worden toegepast, kredietinstellingen en …
------+11. In aanvulling op het bepaalde in afdeling 4.2.4 van de EBA-richtsnoeren voor de …
------+12. Het leidinggevend orgaan van de kredietinstelling of financiële instelling keurt de …
------+13. Wanneer kredietinstellingen en financiële instellingen overwegen een nieuwe oplossing voor de …
------+14. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen het toepassingsgebied, de stappen en de …
------+15. Kredietinstellingen en financiële instellingen kunnen ervan uitgaan dat aan de criteria van …
------+16. Kredietinstellingen en financiële instellingen moeten aan hun bevoegde autoriteit kunnen …
------+17. Kredietinstellingen en financiële instellingen mogen pas gebruikmaken van een oplossing voor de …
------+18. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen de oplossing voor de acceptatie van …
------+19. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen in hun procedures en processen aan te …
------+20. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen te overwegen wat de meest doeltreffende …
------+21. Deze afdeling is ook van toepassing wanneer volledig geautomatiseerde oplossingen voor de …
------+22. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen aan hun bevoegde autoriteit te kunnen …
---+4.2 Informatievergaring
------+23. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen in hun gedragslijnen en procedures, naast …
------+24. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen ervoor te zorgen dat: a) de via de …
------+25. Kredietinstellingen of financiële instellingen kunnen ervan uitgaan dat aan de criteria van …
------+26. De documenten en informatie die tijdens het proces van identificatie op afstand worden …
------+27. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen in hun gedragslijnen, zoals beschreven in …
------+28. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen passende mechanismen in te voeren en te …
------+29. Wanneer kredietinstellingen en financiële instellingen op afstand cliënten accepteren die …
------+30. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen ervoor te zorgen dat de oplossing voor de …
------+31. Met betrekking tot een natuurlijke persoon die namens een rechtspersoon handelt, passen …
------+32. Wanneer kredietinstellingen en financiële instellingen overeenkomstig artikel 13, lid 1, punt …
---+4.3 Authenticiteit en integriteit van documenten
------+33. Wanneer kredietinstellingen en financiële instellingen reproducties van een origineel document …
------+34. Wanneer kredietinstellingen en financiële instellingen gebruikmaken van functies om automatisch …
------+35. Indien het apparaat dat de cliënten gebruiken om hun identiteit te bewijzen het mogelijk maakt …
------+36. Tijdens het verificatieproces dienen kredietinstellingen en financiële instellingen de …
------+37. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen in hun gedragslijnen en procedures aan te …
---+4.4 Matchen van de identiteit van de cliënt als onderdeel van het verificatieproces
------+38. Door kredietinstellingen en financiële instellingen toegepaste oplossingen voor de acceptatie …
------+39. Wanneer de oplossing voor de acceptatie van cliënten op afstand het gebruik van biometrische …
------+40. Ingeval de kwaliteit van het verstrekte bewijs ontoereikend is, met onduidelijkheid of …
------+41. Wanneer kredietinstellingen en financiële instellingen acceptatieoplossingen zonder menselijke …
------+42. Wanneer kredietinstellingen en financiële instellingen gebruikmaken van oplossingen voor de …
------+43. Indien mogelijk dienen kredietinstellingen en financiële instellingen voor …
------+44. In aanvulling op het bovenstaande en voor zover dit in verhouding staat tot het ML/TF-risico …
------+45. Kredietinstellingen en financiële instellingen kunnen ervan uitgaan dat aan de criteria van de …
---+4.5 Beroep op derden en uitbesteding
------+46. Naast de in punt 9 genoemde aspecten dienen kredietinstellingen en financiële instellingen in …
------+47. Naast de EBA-richtsnoeren inzake ML/TF-risicofactoren , en met name de bepalingen 2.20, 2.21 …
------+48. Wanneer kredietinstellingen en financiële instellingen het proces van acceptatie van cliënten …
------+49. Wanneer de aanbieder van uitbestede diensten tijdens het acceptatieproces op afstand …
---+4.6 Beheer van ICT- en beveiligingsrisico’s
------+50. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen hun ICT- en veiligheidsrisico’s in …
------+51. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen niet alleen aan de vereisten van de …
------+52. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen te voorzien in een veilig toegangspunt …
------+53. Wanneer een multifunctioneel apparaat wordt gebruikt om het proces voor de acceptatie van …
---+4.7 Naleving van deze richtsnoeren door kredietinstellingen en financiële instellingen die gebruikmaken van vertrouwensdiensten en nationale identificatieprocessen zoals bedoeld in artikel 13, lid 1, punt a), van Richtlijn (EU) 2015/849
------+54. Kredietinstellingen en financiële instellingen kunnen, om aan deze richtsnoeren te voldoen …
|
4. Richtsnoeren voor het gebruik van oplossingen voor de acceptatie van cliënten op afstand overeenkomstig artikel 13, lid 1, van Richtlijn (EU) 2015/849
4. Richtsnoeren voor het gebruik van oplossingen voor de acceptatie van cliënten op afstand overeenkomstig artikel 13, lid 1, van Richtlijn (EU) 2015/849
1. Overzicht
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen
1.3 Gerelateerde standaarden
2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|