+4. Wytyczne dotyczące wykorzystania rozwiązań w zakresie zdalnego nawiązywania relacji z klient ami na podstawie art. 13 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849
---+4.1 Polityka i procedury wewnętrzne
------+9. Instytucje kredytowe i finansowe powinny wprowadzić i utrzymywać dokumenty polityki i procedury …
------+10. Dokumenty polityki i procedury, o ile zostaną wdrożone, powinny umożliwić instytucjom …
------+11. Oprócz przepisów określonych w sekcji 4.2.4 wytycznych EUNB dotyczących pracowników ds. …
------+12. Organ zarządzający instytucji kredytowej i finansowej powinien zatwierdzać dokumenty polityki i …
------+13. Rozważając przyjęcie nowe go rozwiązani a w zakresie zdalnego nawiązywania relacji z klient ami …
------+14. Instytucje kredytowe i finansowe powinny określić w swoich dokumentach polityki i procedurach …
------+15. Instytucje kredytowe i finansowe powinny uznać kryteria określone w ust. 14 lit. a), d) i e) za …
------+16. Instytucje kredytowe i finansowe powinny być w stanie wykazać właściwemu organowi, jakie oceny …
------+17. Instytucje kredytowe i finansowe powinny zacząć korzystać z rozwiązania w zakresie zdalnego …
------+18. Instytucje kredytowe i finansowe powinny na bieżąco monitorować rozwiązanie w zakresie zdalnego …
------+19. Instytucje kredytowe i finansowe powinny określić w swoich procedurach i procesach działania …
------+20. Instytucje kredytowe i finansowe powinny rozważyć najskuteczniejszy sposób monitorowania …
------+21. Niniejsza sekcja ma również zastosowanie w przypadku, gdy wykorzystuje się w pełni …
------+22. Instytucje kredytowe i finansowe powinny być w stanie wykazać właściwym organ om , jakie …
---+4.2 Pozyskiwanie informacji
------+23. Oprócz punktów określonych w ust. 9 instytucje kredytowe i finansowe powinny określić w swoich …
------+24. Instytucje kredytowe i finansowe powinny zapewnić, aby: a) informacje uzyskane za pośrednictwem …
------+25. Instytucje kredytowe i finansowe powinny uznać kryteria określone w ust. 24 za spełnione …
------+26. Dokumenty i informacje zgromadzone podczas procesu zdalnej identyfikacji, które muszą być …
------+27. Instytucje kredytowe i finansowe powinny określić w swoich dokumentach polityki, jak podano w …
------+28. Instytucje kredytowe i finansowe powinny wprowadzić i utrzymywać odpowiednie mechanizmy …
------+29. W przypadku gdy instytucje kredytowe i finansowe zdalnie nawiązują relacje z klient ami będący …
------+30. Instytucje kredytowe i finansowe powinny zapewnić, aby rozwiązanie w zakresie zdalnego …
------+31. W odniesieniu do osoby fizycznej działającej w imieniu osoby prawnej instytucje kredytowe i …
------+32. W przypadku gdy instytucje kredytowe i finansowe oceniają i – w stosownych przypadkach – …
---+4.3 Autentyczność i integralność dokumentów
------+33. W przypadku gdy instytucje kredytowe i finansowe akceptują kopię oryginalnego dokumentu i n ie …
------+34. W przypadku gdy instytucje kredytowe i finansowe korzystają z funkcji automatycznego …
------+35. Jeżeli urządzenie, z którego korzystają klienci w celu potwierdzenia swojej tożsamości …
------+36. W trakcie procesu weryfikacji instytucje kredytowe i finansowe powinny w miarę możliwości …
------+37. Instytucje kredytowe i finansowe powinny określić w swoich dokumentach polityki i procedurach …
---+4.4 Dopasowywanie tożsamości klienta w ramach procesu weryfikacji
------+38. Rozwiązania w zakresie zdalnego nawiązywania relacji z klient ami stosowane przez instytucje …
------+39. W przypadku gdy rozwiązanie w zakresie zdalnego nawiązywania relacji z klient ami wiąże się z …
------+40. W sytuacjach, w których jakość przedstawionych dowodów jest niewystarczająca, co prowadzi do …
------+41. W przypadku gdy instytucje kredytowe i finansowe stosują rozwiązania zdalnego nawiązywania …
------+42. W przypadku gdy instytucje kredytowe i finansowe stosują rozwiązania w zakresie zdalnego …
------+43. W miarę możliwości instytucje kredytowe i finansowe powinny korzystać z takich rozwiązań w …
------+44. Ponadto, jeżeli jest to współmierne do ryzyka prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu …
------+45. Instytucje kredytowe i finansowe powinny uznać kryteria określone w ust. 38 – 43 za spełnione …
---+4.5 Korzystanie z usług osób trzecich i outsourcingu
------+46. Oprócz punktów określonych w ust. 9 instytucje kredytowe i finansowe powinny uwzględnić w …
------+47. Oprócz wytycznych EUNB w sprawie czynników ryzyka , w szczególności wytycznych 2.20 – 2.21 oraz …
------+48. W przypadku gdy całość lub część procesu zdalnego nawiązywania relacji z klient ami jest …
------+49. W przypadku gdy usługodawca świadczący usługi na zasadzie outsourcingu przechowuje dane …
---+4.6 Zarządzanie ryzykiem związanym z technologiami i bezpieczeństwem ICT
------+50. Instytucje kredytowe i finansowe powinny identyfikować ryzyko związane z technologiami i …
------+51. Oprócz spełnienia wymogów określonych w wytycznych EUNB w sprawie zarządzania ryzykiem …
------+52. Instytucje kredytowe i finansowe powinny zapewnić bezpieczny punkt dostępu umożliwiający …
------+53. Jeśli w celu przeprowadzania zdalnego procesu nawiązywania relacji z klient ami używa się …
---+4.7 Przestrzeganie niniejszych wytycznych w przypadku korzystania przez instytucje kredytowe i finansowe z usług zaufania i krajowych procesów identyfikacji, o których mowa w art. 13 ust. 1 lit. a) dyrektywy (UE) 2015/849
------+54. W celu zapewnienia zgodności z niniejszymi wytycznymi instytucje kredytowe i finansowe mogą …
|
4. Wytyczne dotyczące wykorzystania rozwiązań w zakresie zdalnego nawiązywania relacji z klient ami na podstawie art. 13 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849
4. Wytyczne dotyczące wykorzystania rozwiązań w zakresie zdalnego nawiązywania relacji z klient ami na podstawie art. 13 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|