+Richtsnoeren voor samenwerking en informatie-uitwisseling tussen prudentiële toezichthouders, AML/CFT-toezichthouders en financiële-inlichtingeneenheden overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)
---+1. Nalevings- en rapportageverplichtingen
------+Status van deze richtsnoeren
---------+1. Dit document bevat richtsnoeren die zijn uitgebracht op grond van artikel 16 van Verordening …
---------+2. Richtsnoeren geven weer wat in de opvatting van EBA passende toezichtpraktijken binnen het …
------+Rapportageverplichtingen
---------+3. Overeenkomstig artikel 16, lid 3, van Verordening (EU) nr. 1093/2010 stellen bevoegde …
---------+4. Kennisgevingen worden overeenkomstig artikel 16, lid 3, van de EBA-verordening op de website van …
---+2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities
------+Onderwerp
---------+5. Deze richtsnoeren beschrijven de wijze van samenwerking en informatie-uitwisseling, met name met …
------+Toepassingsgebied
---------+6. Bevoegde autoriteiten als gedefinieerd in artikel 3, lid 1, punt 36 van Richtlijn 2013/36/EU en …
---------+7. Autoriteiten aan wie van overheidswege het toezicht op de meldingsplichtige entiteiten als …
------+Geadresseerden
---------+8. Deze richtsnoeren zijn gericht tot bevoegde autoriteiten als bedoeld in artikel 4, punt 2, onder …
------+Definities
---------+9. Tenzij anders aangegeven hebben de termen die in Richtlijn 2013/36/EU, Verordening (EU) nr. …
---+3. Tenuitvoerlegging
------+Ingangsdatum
---------+10. Deze richtsnoeren gelden vanaf 1 juni 2022.
---+4. Algemene bepalingen
------+11. De samenwerking en informatie-uitwisseling overeenkomstig artikel 117, lid 5, van Richtlijn …
------+12. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen onderling en met de …
------+13. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen binnen hun respectieve …
---+5. Mechanismen voor samenwerking, informatie-uitwisseling en behandeling van vertrouwelijke informatie
------+5.1 Praktische regelingen voor samenwerking en informatie-uitwisseling
---------+14. Doeltreffende en efficiënte middelen voor samenwerking en informatie-uitwisseling dienen …
---------+15. De informatie dient, ongeacht het formaat, schriftelijk te worden verstrekt, hetzij op papier …
---------+16. Wanneer het noodzakelijk wordt geacht, bijvoorbeeld in dringende gevallen of noodgevallen …
---------+17. Wanneer de prudentiële en de AML/CFT-toezichthouder dezelfde autoriteit is, of wanneer de …
---------+18. Prudentiële toezichthouders dienen informatie in ieder geval in de volgende situaties als …
---------+19. AML/CFT-toezichthouders dienen informatie in ieder geval als relevant voor de uitoefening van …
---------+20. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen informatie als relevant voor de …
---------+21. Prudentiële toezichthouders dienen de relevante informatie te verstrekken aan: a) de …
---------+22. Prudentiële toezichthouders dienen, voor zover relevant, elk van de ontvangende …
---------+23. AML/CFT-toezichthouders dienen de relevante informatie te verstrekken aan: a) de prudentiële …
---------+24. AML/CFT-toezichthouders dienen, voor zover relevant, elk van de ontvangende prudentiële …
---------+25. Prudentiële en AML/CFT-toezichthouders dienen een verzoek om informatie of samenwerking …
---------+26. Wanneer de aangezochte autoriteit niet in staat is de gevraagde informatie te verstrekken of de …
---------+27. Wanneer niet of slechts gedeeltelijk kan worden voldaan aan een verzoek om samenwerking of …
---------+28. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen de nodige informatie waar …
---------+29. Informatie die relevant wordt geacht voor een andere autoriteit, dient op eigen initiatief en …
---------+30. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen overeen te komen om een …
---------+31. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen elkaar op de hoogte te stellen …
---------+32. Wanneer er al regelingen voor samenwerking en informatie-uitwisseling zijn, dienen de relevante …
---------+33. Wanneer de samenwerking en informatie-uitwisseling al plaatsvindt in prudentiële colleges en/of …
---------+34. Prudentiële toezichthouders dienen informatie die zij hebben verzameld of gecreëerd bij de …
---------+35. Waar passend dienen prudentiële toezichthouders bij de financiële-inlichtingeneenheid …
---------+36. AML/CFT-toezichthouders dienen informatie die zij hebben verzameld of gecreëerd bij de …
---------+37. Waar passend dienen AML/CFT-toezichthouders bij de financiële-inlichtingeneenheid informatie op …
------+5.2 Beperkingen inzake vertrouwelijkheid en het toegestane gebruik van informatie
---------+38. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen ervoor te zorgen dat …
---------+39. Informatie die wordt ontvangen na de samenwerking en informatie-uitwisseling als uiteengezet in …
---------+40. De in deze richtsnoeren uiteengezette samenwerking en informatie-uitwisseling dient plaats te …
---+6. Samenwerking en informatie-uitwisseling in de context van de processen voor vergunningverlening, voorgenomen verwervingen van gekwalificeerde deelnemingen, geschiktheidsbeoordelingen en intrekking van vergunningen
------+6.1 Vergunningaanvragen van instellingen
---------+41. Bij de beoordeling van een vergunningaanvraag overeenkomstig de artikelen 10 tot en met 14 van …
---------+42. De prudentiële toezichthouder dient alle informatie die wordt geleverd bij of verband houdt met …
---------+43. Daarnaast dient de prudentiële toezichthouder, in situaties van een verhoogd ML/TF-risico van …
---------+44. Bovendien dienen prudentiële toezichthouders, wanneer er sprake is van een verhoogd …
---------+45. Wanneer een prudentiële toezichthouder op grond van ML/TF-risico’s besluit geen vergunning te …
---------+46. AML/CFT-toezichthouders dienen, op verzoek van prudentiële toezichthouders, alle informatie …
---------+47. Informatie waarom wordt gevraagd in het kader van een vergunningaanvraag van een instelling …
------+6.2 Beoordeling van voorgenomen verwervingen of vergrotingen van gekwalificeerde deelnemingen
---------+48. Bij het beoordelen van de voorgenomen verwerving of vergroting van gekwalificeerde deelnemingen …
---------+49. Bovendien dient de prudentiële toezichthouder, in situaties van verhoogd ML/TF-risico van de …
---------+50. De prudentiële toezichthouder dient bij het opvragen van informatie alle relevante informatie …
---------+51. Wanneer een prudentiële toezichthouder op basis van de uitkomst van de beoordeling van het …
---------+52. AML/CFT-toezichthouders dienen op verzoek van prudentiële toezichthouders met hen samen te …
---------+53. AML/CFT-toezichthouders dienen op eigen initiatief informatie die zij relevant achten voor de …
---------+54. Informatie waarom wordt gevraagd in het kader van een voorgenomen verwerving of vergroting van …
------+6.3 Beoordeling van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie
---------+55. Wanneer prudentiële toezichthouders de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en …
---------+56. Wanneer een prudentiële toezichthouder besluit dat een lid van het leidinggevend orgaan of een …
---------+57. AML/CFT-toezichthouders dienen op verzoek van de prudentiële toezichthouder alle relevante …
---------+58. AML/CFT-toezichthouders dienen op eigen initiatief informatie die wordt beschouwd als relevant …
---------+59. Informatie waarom wordt gevraagd in het kader van geschiktheidsbeoordelingen, dient zonder …
------+6.4 Intrekking van de vergunning van instellingen
---------+60. Indien de prudentiële toezichthouder besluit de procedure tot intrekking van de aan een …
---------+61. Wanneer AML/CFT-toezichthouders ernstige inbreuken op de toepasselijke AML/CFT-wetgeving met …
---------+62. Wanneer de AML/CFT-toezichthouder de prudentiële toezichthouder op de hoogte stelt van een …
---------+63. De AML/CFT-toezichthouder dient ten minste gedetailleerde informatie bij te voegen waarin hij …
---------+64. Na de kennisgeving van een ernstige inbreuk als uiteengezet in punt 61, dient de …
---------+65. Indien de prudentiële toezichthouder besluit de aan een instelling verleende vergunning in te …
---+7. Samenwerking en informatie-uitwisseling bij doorlopend toezicht
------+7.1 Beoordeling van kennisgevingen van de uitoefening van de vrijheid van vestiging en de vrijheid van dienstverrichting
---------+66. De prudentiële toezichthouder in de ontvangende lidstaat die van de prudentiële toezichthouder …
---------+67. De prudentiële toezichthouder dient informatie over de daadwerkelijke uitoefening van de …
---------+68. Na ontvangst van de informatie van de prudentiële toezichthouder over de uitoefening van het …
---------+69. In omstandigheden waarin de instelling is blootgesteld aan een aanzienlijk of verhoogd …
------+7.2 Beoordeling van fusies
---------+70. Wanneer een prudentiële toezichthouder aanvragen voor de fusie van instellingen beoordeelt …
---------+71. In het geval van een fusie door overname dient de prudentiële toezichthouder die …
---------+72. In het geval van een fusie door de vorming van een nieuwe instelling dient de prudentiële …
---------+73. Wanneer AML/CFT-toezichthouders een kennisgeving van een fusie ontvangen van de prudentiële …
------+7.3 Beoordeling van uitbestedingsregelingen
---------+74. De prudentiële toezichthouder die verantwoordelijk is voor het monitoren van de …
---------+75. Wanneer de AML/CFT-toezichthouders van de prudentiële toezichthouder informatie ontvangen over …
------+7.4 Toezicht en beoordelingen ter plaatse en op afstand
---------+76. In het kader van toezicht ter plaatse en op afstand kan de informatie die prudentiële …
---------+77. Prudentiële toezichthouders dienen bij AML/CFT-toezichthouders informatie op te vragen die …
---------+78. Prudentiële toezichthouders dienen informatie te verstrekken die relevant is voor de …
---------+79. Prudentiële toezichthouders dienen informatie die overeenkomstig punt 20 relevant is voor de …
---------+80. Bovendien dienen prudentiële toezichthouders, in situaties waarin de instelling wordt …
---------+81. AML/CFT-toezichthouders dienen bij prudentiële toezichthouders relevante informatie op te …
---------+82. AML/CFT-toezichthouders dienen informatie die relevant is voor de prudentiële risicobeoordeling …
---------+83. AML/CFT-toezichthouders dienen, waar passend, bij de financiële-inlichtingeneenheid informatie …
---------+84. AML/CFT-toezichthouders dienen informatie die overeenkomstig punt 20 relevant is voor de taken …
---------+85. Wanneer de prudentiële toezichthouder goede redenen heeft om te vermoeden dat er in verband met …
---------+86. Wanneer de AML/CFT-toezichthouder na de kennisgeving van de prudentiële toezichthouder als …
---------+87. Voor de uitvoering van de gemeenschappelijke beoordeling als vereist overeenkomstig artikel 97 …
---------+88. De gemeenschappelijke beoordeling dient schriftelijk te worden vastgelegd en de vastgestelde …
------+7.5 Gecoördineerde toezichtactiviteiten
---------+89. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen bij het plannen van hun …
---------+90. Wanneer gebieden van gemeenschappelijk belang worden vastgesteld, dienen prudentiële …
---------+91. Wanneer een gecoördineerde toezichtactiviteit wordt opgezet, komen prudentiële toezichthouders …
---+8. Samenwerking en informatie-uitwisseling met betrekking tot toezichtmaatregelen en sancties
------+92. Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders dienen zo vroeg mogelijk in het …
------+93. In uitwisselingen tussen prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders over …
 English - European Union - Financial Industry -

Richtsnoeren voor samenwerking en informatie-uitwisseling tussen prudentiële toezichthouders, AML/CFT-toezichthouders en financiële-inlichtingeneenheden overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

Richtsnoeren voor samenwerking en informatie-uitwisseling tussen prudentiële toezichthouders, AML/CFT-toezichthouders en financiële-inlichtingeneenheden overeenkomstig Richtlijn 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Overzicht

,
1. Nalevings- en rapportageverplichtingen

1. Nalevings- en rapportageverplichtingen
2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities

2. Onderwerp, toepassingsgebied en definities
3. Tenuitvoerlegging

3. Tenuitvoerlegging
4. Algemene bepalingen

4. Algemene bepalingen
5. Mechanismen voor samenwerking, informatie-uitwisseling en behandeling van vertrouwelijke informatie

5. Mechanismen voor samenwerking, informatie-uitwisseling en behandeling van vertrouwelijke informatie
6. Samenwerking en informatie-uitwisseling in de context van de processen voor vergunningverlening, voorgenomen verwervingen van gekwalificeerde deelnemingen, geschiktheidsbeoordelingen en intrekking van vergunningen

6. Samenwerking en informatie-uitwisseling in de context van de processen voor vergunningverlening, voorgenomen verwervingen van gekwalificeerde deelnemingen, geschiktheidsbeoordelingen en intrekking van vergunningen
7. Samenwerking en informatie-uitwisseling bij doorlopend toezicht

7. Samenwerking en informatie-uitwisseling bij doorlopend toezicht
8. Samenwerking en informatie-uitwisseling met betrekking tot toezichtmaatregelen en sancties

Prudentiële toezichthouders en AML/CFT-toezichthouders

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden

Gekoppelde issues

Koppelingen
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/