+Pamatnostādnes par sadarbību un informācijas apmaiņu starp prudenciālajām uzraudzības iestādēm, NILL/TFN uzraudzības iestādēm un finanšu izmeklēšanas vienībām saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES (EBA/GL/2021/15)
---+1. Atbilstība un ziņošanas pienākums
------+Pamatnostādņu statuss
---------+1. Šis dokuments ietver pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu …
---------+2. Pamatnostādnēs ir izklāstīts EBI skatījums uz attiecīgo uzraudzības pieeju Eiropas finanšu …
------+Prasība sniegt ziņojumus
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz 11.04.2022 …
---------+4. Paziņojumi tiks publicēti EBI tīmekļa vietnē saskaņā ar 16. panta 3. punktu.
---+2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas
------+Priekšmets
---------+5. Šajās pamatnostādnēs ir norādīts sadarbības un informācijas apmaiņas veids, it īpaši saistībā ar …
------+Piemērošanas joma
---------+6. Kompetentajām iestādēm, kā definēts Direktīvas 2013/36/ES 3(1). panta 36. punktā un Direktīvas …
---------+7. Varas iestādēm, kurām ir uzticēts publisks pienākums uzraudzīt obligātās finanšu sektora …
------+Adresāti
---------+8. Šīs pamatnostādnes ir adresētas kompetentajām iestādēm, kā definēts Regulas (ES) Nr. 1093/2010 …
------+Definīcijas
---------+9. Ja vien nav norādīts citādi, Direktīvā 2013/36/ES, Regulā (ES) 575/2013 un Direktīvā …
---+3. Īstenošana
------+Piemērošanas datums
---------+10. Šīs pamatnostādnes piemēro no 2022. gada 1. jūnija.
---+4. Vispārīgi noteikumi
------+11. Sadarbība un informācijas apmaiņa saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 117. panta 5. punktu ir …
------+12. Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāveic gan savstarpēji …
------+13. Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir savstarpēji jāsadarbojas …
---+5. Sadarbības, informācijas apmaiņas un konfidencialitātes procedūru mehānismi
------+5.1 Sadarbības un informācijas apmaiņas praktiskās modalitātes
---------+14. Ir jābūt izveidotiem efektīviem un efektīgiem sadarbības un informācijas apmaiņas līdzekļiem …
---------+15. Informācija ir jāsniedz rakstveidā neatkarīgi no formas, piemēram, papīra, elektroniskās …
---------+16. Ja tas tiek uzskatīts par nepieciešamu (piemēram, steidzamā vai ārkārtas gadījumā), informācija …
---------+17. Ja prudenciālā un NILL/TFN uzraudzības iestāde ir tā pati iestāde vai ja NILL/TFN uzraudzības …
---------+18. Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāapsver informācija saistībā ar nelikumīgi iegūtu …
---------+19. NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāapsver informācija vismaz attiecībā uz prudenciālās …
---------+20. Prudenciālās uzraudzības iestādes un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāapsver informācija …
---------+21. Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāsniedz attiecīga informācija: a) NILL/TFN uzraudzības …
---------+22. Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāinformē katrs no saņemošajām NILL/TFN uzraudzības …
---------+23. NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāsniedz attiecīga informācija: a) prudenciālās uzraudzības …
---------+24. NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāinformē katra no saņemošajām prudenciālās uzraudzības …
---------+25. Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir rakstveidā jāpieprasa …
---------+26. Ja pieprasītā iestāde nespēj nodrošināt pieprasīto informāciju vai sadarbību līdz pieprasītājas …
---------+27. Ja kādu sadarbības vai informācijas pieprasījumu nevar izpildīt pilnībā vai daļēji …
---------+28. Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm, ja iespējams, jāpieprasa …
---------+29. Informācija, kas tiek uzskatīta par saistošu citai iestādei, ir jāpārsūta pēc savas iniciatīvas …
---------+30. Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāvienojas par tādas …
---------+31. Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm savstarpēji jāsniedz …
---------+32. Ja pastāv vienošanās par sadarbību un informācijas apmaiņu, attiecīgajām prudenciālās …
---------+33. Ja sadarbība un informācijas apmaiņa jau notiek prudenciālās kolēģijās un/vai NILL/TFN …
---------+34. Saskaņā ar 20. paragrāfu prudenciālās uzraudzības iestādēm ar finanšu ziņu vākšanas vienību ir …
---------+35. Ja tas ir piemērojams, prudenciālās uzraudzības iestādēm jācenšas iegūt to finanšu ziņu …
---------+36. Saskaņā ar 20. paragrāfu NILL/TFN uzraudzības iestādēm ar finanšu ziņu vākšanas vienību ir …
---------+37. Attiecīgā gadījumā NILL/TFN uzraudzības iestādēm no finanšu ziņu vākšanas vienības jācenšas …
------+5.2 Konfidencialitātes ierobežojumi un informācijas pieļaujamais izmantojums
---------+38. Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm gan savstarpēji, gan ar …
---------+39. Jebkurai informācijai, kura ir saņemta saskaņā ar sadarbību un informācijas apmaiņu, kā …
---------+40. Šajās pamatnostādnēs noteiktā sadarbība un informācijas apmaiņa jāveic atbilstoši piemērojamiem …
---+6. Sadarbība un informācijas apmaiņa atļauju procesu, būtisku līdzdalību piedāvātās iegūšanas, piemērotības novērtējumu un atļaujas atsaukšanas kontekstā
------+6.1 Iestāžu atļaujas pieteikumi
---------+41. Novērtējot pieteikumu atļaujai saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 10. – 14. pantu , prudenciālās …
---------+42. Prudenciālās uzraudzības iestādei jākopīgo ar NILL/TFN uzraudzības iestādi visa informācija …
---------+43. Turklāt situācijās, kad pastāv nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu …
---------+44. Turklāt, ja pieaug nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas risks …
---------+45. Ja prudenciālās uzraudzības iestāde izlemj nepiešķirt iestādei atļauju uz nelikumīgi iegūtu …
---------+46. NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc prudenciālo uzraudzības iestāžu pieprasījuma jāsniedz visa …
---------+47. Atļaujas pieteikuma kontekstā pieprasītā informācija ir jāsniedz bez nepamatotas kavēšanās …
------+6.2 Priekšlikumā iekļauto ieguvumu vai būtisko līdzdalību novērtējums
---------+48. Novērtējot ierosināto ieguvumu vai būtiskās līdzdalības pieaugumu saskaņā ar Direktīvas …
---------+49. Turklāt situācijās, kad pieaug ar iestādi vai pieteikuma iesniedzēju saistītais nelikumīgi …
---------+50. Pieprasot informāciju, prudenciālās uzraudzības iestādei, kura veic pieprasījumu, ir jāsniedz …
---------+51. Ja prudenciālā uzraudzības iestāde izlemj iebilst pret ierosināto ieguvumu, pamatojoties uz …
---------+52. NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc prudenciālo uzraudzības iestāžu pieprasījuma ir jāsadarbojas …
---------+53. NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc savas iniciatīvas ir jāsniedz prudenciālās uzraudzības …
---------+54. Ierosinātās ieguves vai būtiskas līdzdalības kontekstā pieprasītā informācija ir jāsniedz bez …
------+6.3 Vadības struktūras locekļu un personu, kuras veic pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšana
---------+55. Pirmoreiz vai atkārtoti novērtējot vadības struktūras locekļu un personu, kuras pilda …
---------+56. Ja prudenciālā uzraudzības iestāde pieņem lēmumu par pārvaldības iestādes pārstāvja vai …
---------+57. NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc prudenciālās uzraudzības iestādes pieprasījuma ir jāsniedz …
---------+58. NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc savas iniciatīvas ir jāsniedz prudenciālās uzraudzības …
---------+59. Piemērotības novērtējumu kontekstā pieprasītā informācija jāsniedz bez nepamatotas kavēšanās …
------+6.4 Iestāžu atļaujas atsaukšana
---------+60. Ja prudenciālā uzraudzības iestāde izlemj sākt procedūru, lai atsauktu iestādei piešķirto …
---------+61. Ja NILL/TFN uzraudzības iestādes identificē piemērojamo NILL/TFN tiesību aktu nopietnus …
---------+62. Informējot prudenciālās uzraudzības iestādi par nopietnu pārkāpumu, uzraudzības iestādei ir …
---------+63. NILL/TFN uzraudzības iestādei ir vismaz jāiekļauj detalizēta informācija ar skaidrojumu, kāpēc …
---------+64. Pēc paziņojuma par nopietnu pārkāpumu, kā norādīts iepriekš 61. daļā, NILL/TFN uzraudzības …
---------+65. Ja prudenciālā uzraudzības iestāde izlemj atsaukt iestādei piešķirto atļauju, pamatojoties uz …
---+7. Sadarbība un informācijas apmaiņa pastāvīgā uzraudzībā
------+7.1 Paziņojumu par tiesībām veikt uzņēmējdarbību un pakalpojumu sniegšanas brīvību novērtējums
---------+66. Vadošajai prudenciālās uzraudzības iestādei, saņemot paziņojumu par tiesībām veikt …
---------+67. Prudenciālās uzraudzības iestādei pēc NILL/TFN uzraudzības iestādes pieprasījuma ir jāsniedz …
---------+68. Saņemot informāciju no prudenciālās uzraudzības iestādes par tiesībām veikt uzņēmējdarbību vai …
---------+69. Apstākļi, kuros iestāde ir pakļauta ievērojamam vai palielinātam nelikumīgi iegūtu līdzekļu …
------+7.2 Apvienošanas novērtēšana
---------+70. Ja prudenciālā uzraudzības iestāde novērtē apvienošanas pieteikumus iestādēm, tai jāveic …
---------+71. Ja notiek apvienošana ieguves ceļā, prudenciālās uzraudzības iestādei, kas ir atbildīga par …
---------+72. Ja apvienošana notiek, izveidojot jaunu iestādi, prudenciālās uzraudzības iestādei, kas ir …
---------+73. Ja NILL/TFN uzraudzības iestādes saņem apvienošanas paziņojumu no prudenciālās uzraudzības …
------+7.3 Ārpakalpojumu izmantošanas kārtības novērtējums
---------+74. Prudenciālās uzraudzības iestādei, kas atbild par iestāžu ārpakalpojumu pasākumiem, kā definēts …
---------+75. Ja NILL/TFN uzraudzības iestādes saņem informāciju par ārpakalpojuma organizēšanu no …
------+7.4 Uzraudzības un riska novērtējumi objektā un ārpus tā
---------+76. Uzraudzības objektā un ārpus šī objekta kontekstā informācija, kuras savstarpēja apmaiņa būtu …
---------+77. Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa no NILL/TFN uzraudzības iestādēm informācija …
---------+78. Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāsniedz informācija, kas ir saistīta ar nelikumīgi iegūtu …
---------+79. Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāsniedz finanšu ziņu vākšanas vienībai informācija, kas …
---------+80. Turklāt situācijās, kad iestāde ir pakļauta palielinātiem nelikumīgi iegūtu līdzekļu …
---------+81. NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa no prudenciālās uzraudzības iestādēm informācija …
---------+82. NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāsniedz informācija, kas saistīta ar prudenciālā riska …
---------+83. Ja tas ir piemērojams, NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāiegūst no finanšu ziņu vākšanas …
---------+84. NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāsniedz finanšu ziņu vākšanas vienībai informācija, kas ir …
---------+85. Ja prudenciālais riska novērtējums sniedz prudenciālās uzraudzības iestādei pamatotus iemeslus …
---------+86. Ja NILL/TFN uzraudzības iestāde pēc paziņojuma saņemšanas no prudenciālās uzraudzības iestādes …
---------+87. Lai veiktu vispārējo novērtējumu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 97. panta 6. punkta prasībām …
---------+88. Vispārējais novērtējums jānoformē rakstveidā, un tajā jāiekļauj konstatētie fakti un iemesli. …
------+7.5 Koordinētas uzraudzības darbības
---------+89. Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāapsver savstarpējās …
---------+90. Kad savstarpējo interešu jomas ir identificētas, prudenciālās uzraudzības iestādēm un …
---------+91. Ja tiek noteikta koordinēta uzraudzības darbība, prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN …
---+8. Sadarbība un informācijas apmaiņa attiecībā uz uzraudzības pasākumiem un sankcijām
------+92. Prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir pēc iespējas agrāk …
------+93. Komunikācijā starp prudenciālās uzraudzības iestādēm un NILL/TFN uzraudzības iestādēm …
 English - European Union - Financial Industry -

Pamatnostādnes par sadarbību un informācijas apmaiņu starp prudenciālajām uzraudzības iestādēm, NILL/TFN uzraudzības iestādēm un finanšu izmeklēšanas vienībām saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES (EBA/GL/2021/15)

Pamatnostādnes par sadarbību un informācijas apmaiņu starp prudenciālajām uzraudzības iestādēm, NILL/TFN uzraudzības iestādēm un finanšu izmeklēšanas vienībām saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Pārskats

,
1. Atbilstība un ziņošanas pienākums

1. Atbilstība un ziņošanas pienākums
2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas

2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas
3. Īstenošana

3. Īstenošana
4. Vispārīgi noteikumi

4. Vispārīgi noteikumi
5. Sadarbības, informācijas apmaiņas un konfidencialitātes procedūru mehānismi

5. Sadarbības, informācijas apmaiņas un konfidencialitātes procedūru mehānismi
6. Sadarbība un informācijas apmaiņa atļauju procesu, būtisku līdzdalību piedāvātās iegūšanas, piemērotības novērtējumu un atļaujas atsaukšanas kontekstā

6. Sadarbība un informācijas apmaiņa atļauju procesu, būtisku līdzdalību piedāvātās iegūšanas, piemērotības novērtējumu un atļaujas atsaukšanas kontekstā
7. Sadarbība un informācijas apmaiņa pastāvīgā uzraudzībā

7. Sadarbība un informācijas apmaiņa pastāvīgā uzraudzībā
8. Sadarbība un informācijas apmaiņa attiecībā uz uzraudzības pasākumiem un sankcijām

Prudenciālās uzraudzības iestādes un NILL/TFN uzraudzības iestādes

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti

Saistītie uzdevumi

Saites
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/