+CAPITOLUL III PRECAUȚIA PRIVIND CLIENTELA
---+SECȚIUNEA 1 Dispoziții generale
------+Articolul 19 Aplicarea măsurilor de precauție privind clientela
---------+Articolul 19 1
---------+Articolul 19 2
---------+Articolul 19 3
---------+Articolul 19 4
---------+Articolul 19 5
---------+Articolul 19 6
---------+Articolul 19 7
---------+Articolul 19 8
---------+Articolul 19 9
---------+Articolul 19 10
------+Articolul 20 Măsuri de precauție privind clientela
---------+Articolul 20 1
---------+Articolul 20 2
---------+Articolul 20 3
---------+Articolul 20 4
------+Articolul 21 Incapacitatea de a respecta cerința de aplicare a măsurilor de precauție privind clientela
---------+Articolul 21 1
---------+Articolul 21 2
---------+Articolul 21 3
---------+Articolul 21 4
------+Articolul 23 Identificarea și verificarea identității clientului și a beneficiarului real
---------+Articolul 23 1
---------+Articolul 23 2
---------+Articolul 23 3
---------+Articolul 23 4
---------+Articolul 23 5
---------+Articolul 23 6
---------+Articolul 23 7
------+Articolul 23 Momentul la care are loc verificarea identității clientului și a beneficiarului real
---------+Articolul 23 1
---------+Articolul 23 2
---------+Articolul 23 3
---------+Articolul 23 4
------+Articolul 24 Raportarea discrepanțelor față de informațiile conținute în registrele beneficiarilor reali
---------+Articolul 24 1
---------+Articolul 24 2
---------+Articolul 24 3
---------+Articolul 24 4
------+Articolul 25 Identificarea scopului și a naturii dorite a unei relații de afaceri sau a unei tranzacții ocazionale
---------+Articolul 25 (a)
---------+Articolul 25 (b)
---------+Articolul 25 (c)
---------+Articolul 25 (d)
---------+Articolul 25 (e)
---------+Articolul 25 2
------+Articolul 26 Monitorizarea permanentă a relației de afaceri și monitorizarea tranzacțiilor efectuate de clienți
---------+Articolul 26 1
---------+Articolul 26 2
---------+Articolul 26 3
---------+Articolul 26 4
---------+Articolul 26 5
------+Articolul 27 Măsuri temporare pentru clienții care fac obiectul sancțiunilor financiare ale ONU
---------+Articolul 27 1
---------+Articolul 27 2
------+Articolul 28 Standarde tehnice de reglementare privind informațiile necesare aplicării măsurilor de precauție privind clientela
---------+Articolul 28 1
---------+Articolul 28 2
---------+Articolul 28 3
---------+Articolul 28 4
---+SECȚIUNEA 2 Politica față de țările terțe și amenințările în materie de spălare a banilor și de finanțare a terorismului din afara Uniunii
------+Articolul 29 Identificarea țărilor terțe cu deficiențe strategice semnificative în regimurile lor naționale privind CSB/CFT
---------+Articolul 29 1
---------+Articolul 29 2
---------+Articolul 29 3
---------+Articolul 29 4
---------+Articolul 29 5
---------+Articolul 29 6
---------+Articolul 29 7
------+Articolul 30 Identificarea țărilor terțe cu deficiențe în materie de conformitate în regimurile lor naționale privind CSB/CFT
---------+Articolul 30 1
---------+Articolul 30 2
---------+Articolul 30 3
---------+Articolul 30 4
---------+Articolul 30 5
------+Articolul 31 Identificarea țărilor terțe care reprezintă o amenințare specifică și gravă la adresa sistemului financiar al Uniunii
---------+Articolul 31 1
---------+Articolul 31 2
---------+Articolul 31 3
---------+Articolul 31 4
---------+Articolul 31 5
---------+Articolul 31 6
---------+Articolul 31 7
---------+Articolul 31 8
---------+Articolul 31 9
------+Articolul 32 Orientări privind riscurile, tendințele și metodele de spălare a banilor și de finanțare a terorismului
---------+Articolul 32 1
---------+Articolul 32 2
---------+Articolul 32 3
---+SECȚIUNEA 3 Măsuri simplificate de precauție
------+Articolul 33 Măsuri simplificate de precauție
---------+Articolul 33 1
---------+Articolul 33 2
---------+Articolul 33 3
---------+Articolul 33 4
---------+Articolul 33 5
---+SECȚIUNEA 4 Măsuri sporite de precauție
------+Articolul 34 Domeniul de aplicare al măsurilor sporite de precauție
---------+Articolul 34 1
---------+Articolul 34 2
---------+Articolul 34 3
---------+Articolul 34 4
---------+Articolul 34 5
---------+Articolul 34 6
---------+Articolul 34 7
---------+Articolul 34 8
------+Articolul 35 Contramăsuri pentru atenuarea amenințărilor în materie de spălare a banilor și de finanțare a terorismului din afara Uniunii
---------+Articolul 35 (a)
---------+Articolul 35 (b)
------+Articolul 36 Măsuri sporite specifice de precauție pentru relațiile transfrontaliere de corespondent
---------+Articolul 36 (a)
---------+Articolul 36 (b)
---------+Articolul 36 (c)
---------+Articolul 36 (d)
---------+Articolul 36 (e)
---------+Articolul 36 2
------+Articolul 37 Măsuri sporite specifice de precauție pentru relațiile transfrontaliere de corespondent pentru furnizorii de servicii de criptoactive
---------+Articolul 37 1
---------+Articolul 37 2
---------+Articolul 37 3
------+Articolul 38 Măsuri specifice pentru instituțiile respondente individuale din țări terțe
---------+Articolul 38 1
---------+Articolul 38 2
---------+Articolul 38 3
---------+Articolul 38 4
---------+Articolul 38 5
---------+Articolul 38 6
---------+Articolul 38 7
------+Articolul 39 Interzicerea relațiilor de corespondent cu instituțiile fictive
---------+Articolul 39 1
---------+Articolul 39 2
------+Articolul 40 Măsuri de atenuare a riscurilor legate de tranzacțiile cu adrese negăzduite
---------+Articolul 40 1
---------+Articolul 40 2
------+Articolul 41 Dispoziții speciale privind persoanele care solicită să beneficieze de programele de obținere a dreptului de ședere prin investiții
------+Articolul 42 Dispoziții specifice privind persoanele expuse politic
---------+Articolul 42 1
---------+Articolul 42 2
------+Articolul 43 Lista funcțiilor publice importante
---------+Articolul 43 1
---------+Articolul 43 2
---------+Articolul 43 3
---------+Articolul 43 4
---------+Articolul 43 5
------+Articolul 44 Persoane expuse politic care beneficiază de polițe de asigurare
---------+Articolul 44 (a)
---------+Articolul 44 (b)
------+Articolul 45 Măsuri în privința persoanelor care încetează să mai fie expuse politic
---------+Articolul 45 1
---------+Articolul 45 2
---------+Articolul 45 3
------+Articolul 46 Membrii familiei și persoanele cunoscute ca asociați apropiați ai persoanelor expuse politic
---+SECȚIUNEA 5 Dispoziții specifice referitoare la precauția privind clientela
------+Articolul 47 Specificații pentru sectorul asigurărilor de viață și al altor tipuri de asigurări legate de investiții
---------+Articolul 47 (a)
---------+Articolul 47 (b)
---------+Articolul 47 2
---+SECȚIUNEA 6 Recurgerea la alte entități obligate în ceea ce privește aplicarea măsurilor de precauție privind clientela
------+Articolul 48 Dispoziții generale privind recurgerea la alte entități obligate
---------+Articolul 48 1
---------+Articolul 48 2
---------+Articolul 48 3
---------+Articolul 48 4
------+Articolul 49 Procesul de recurgere la o altă entitate obligată
---------+Articolul 49 1
---------+Articolul 49 2
---------+Articolul 49 3
---------+Articolul 49 4
---------+Articolul 49 5
------+Articolul 50 Orientări privind recurgerea la alte entități obligate
---------+Articolul 50 (a)
---------+Articolul 50 (b)
---------+Articolul 50 (c)

CAPITOLUL III PRECAUȚIA PRIVIND CLIENTELA

CAPITOLUL III PRECAUȚIA PRIVIND CLIENTELA

1. Prezentare generală

,
SECȚIUNEA 1 Dispoziții generale SECȚIUNEA 1 Dispoziții generale
SECȚIUNEA 2 Politica față de țările terțe și amenințările în materie de spălare a banilor și de finanțare a terorismului din afara Uniunii SECȚIUNEA 2 Politica față de țările terțe și amenințările în materie de spălare a banilor și de finanțare a terorismului din afara Uniunii
SECȚIUNEA 3 Măsuri simplificate de precauție SECȚIUNEA 3 Măsuri simplificate de precauție
SECȚIUNEA 4 Măsuri sporite de precauție SECȚIUNEA 4 Măsuri sporite de precauție
SECȚIUNEA 5 Dispoziții specifice referitoare la precauția privind clientela SECȚIUNEA 5 Dispoziții specifice referitoare la precauția privind clientela
SECȚIUNEA 6 Recurgerea la alte entități obligate în ceea ce privește aplicarea măsurilor de precauție privind clientela SECȚIUNEA 6 Recurgerea la alte entități obligate în ceea ce privește aplicarea măsurilor de precauție privind clientela

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde