+KAPITEL III SORGFALTSPRÜFUNG GEGENÜBER KUNDEN
---+ABSCHNITT 1 Allgemeine Bestimmungen
------+Artikel 19 Anwendung der Sorgfaltsmaßnahmen gegenüber Kunden
---------+Artikel 19 1
---------+Artikel 19 2
---------+Artikel 19 3
---------+Artikel 19 4
---------+Artikel 19 5
---------+Artikel 19 6
---------+Artikel 19 7
---------+Artikel 19 8
---------+Artikel 19 9
---------+Artikel 19 10
------+Artikel 20 Sorgfaltsmaßnahmen gegenüber Kunden
---------+Artikel 20 1
---------+Artikel 20 2
---------+Artikel 20 3
---------+Artikel 20 4
------+Artikel 21 Unmöglichkeit, die vorgeschriebenen Sorgfaltsmaßnahmen gegenüber Kunden anzuwenden
---------+Artikel 21 1
---------+Artikel 21 2
---------+Artikel 21 3
---------+Artikel 21 4
------+Artikel 22 Feststellung und Überprüfung der Identität der Kunden und der wirtschaftlichen Eigentümer
---------+Artikel 22 1
---------+Artikel 22 2
---------+Artikel 22 3
---------+Artikel 22 4
---------+Artikel 22 5
---------+Artikel 22 6
---------+Artikel 22 7
------+Artikel 23 Zeitpunkt der Überprüfung der Identität des Kunden und wirtschaftlichen Eigentümers
---------+Artikel 23 1
---------+Artikel 23 2
---------+Artikel 23 3
---------+Artikel 23 4
------+Artikel 24 Meldung von Unstimmigkeiten bei den in Registern wirtschaftlicher Eigentümer enthaltenen Informationen
---------+Artikel 24 1
---------+Artikel 24 2
---------+Artikel 24 3
---------+Artikel 24 4
------+Artikel 25 Ermittlung des Zwecks und der angestrebten Art einer Geschäftsbeziehung oder gelegentlichen Transaktion
---------+Artikel 25 a)
---------+Artikel 25 b)
---------+Artikel 25 c)
---------+Artikel 25 d)
---------+Artikel 25 e)
---------+Artikel 25 2
------+Artikel 26 Kontinuierliche Überwachung der Geschäftsbeziehung und Überwachung der Transaktionen von Kunden
---------+Artikel 26 1
---------+Artikel 26 2
---------+Artikel 26 3
---------+Artikel 26 4
---------+Artikel 26 5
------+Artikel 27 Befristete Maßnahmen für Kunden, die finanziellen Sanktionen der Vereinten Nationen unterliegen
---------+Artikel 27 1
---------+Artikel 27 2
------+Artikel 28 Technische Regulierungsstandards zu den Informationen, die für die Erfüllung von Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden en notwendig sind
---------+Artikel 28 1
---------+Artikel 28 2
---------+Artikel 28 3
---------+Artikel 28 4
---+ABSCHNITT 2 Strategien gegenüber Drittländern sowie Bedrohungen durch Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung von außerhalb der Union
------+Artikel 29 Ermittlung der Drittländer, deren nationale Systeme zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung signifikante strategische Mängel aufweisen
---------+Artikel 29 1
---------+Artikel 29 2
---------+Artikel 29 3
---------+Artikel 29 4
---------+Artikel 29 5
---------+Artikel 29 6
---------+Artikel 29 7
------+Artikel 30 Ermittlung der Drittländer, die Mängel bei der Einhaltung ihrer nationalen Systeme zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen
---------+Artikel 30 1
---------+Artikel 30 2
---------+Artikel 30 3
---------+Artikel 30 4
---------+Artikel 30 5
------+Artikel 31 Ermittlung der Drittländer, von denen eine spezifische und ernsthafte Bedrohung für das Finanzsystem der Union ausgeht
---------+Artikel 31 1
---------+Artikel 31 2
---------+Artikel 31 3
---------+Artikel 31 4
---------+Artikel 31 5
---------+Artikel 31 6
---------+Artikel 31 7
---------+Artikel 31 8
---------+Artikel 31 9
------+Artikel 32 Leitlinien zu Risiken, Trends und Methoden bei Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
---------+Artikel 32 1
---------+Artikel 32 2
---------+Artikel 32 3
---+ABSCHNITT 3 Vereinfachte Sorgfaltsprüfung
------+Artikel 33 Vereinfachte Sorgfaltsmaßnahmen
---------+Artikel 33 1
---------+Artikel 33 2
---------+Artikel 33 3
---------+Artikel 33 4
---------+Artikel 33 5
---+ABSCHNITT 4 Verstärkte Sorgfaltsprüfung
------+Artikel 34 Anwendungskreis verstärkter Sorgfaltsmaßnahmen
---------+Artikel 34 1
---------+Artikel 34 2
---------+Artikel 34 3
---------+Artikel 34 4
---------+Artikel 34 5
---------+Artikel 34 6
---------+Artikel 34 7
---------+Artikel 34 8
------+Artikel 35 Gegenmaßnahmen zur Minderung von Bedrohungen durch Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung von außerhalb der Union
---------+Artikel 35 a)
---------+Artikel 35 b)
------+Artikel 36 Spezifische verstärkte Sorgfaltsmaßnahmen bei grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen
---------+Artikel 36 a)
---------+Artikel 36 b)
---------+Artikel 36 c)
---------+Artikel 36 d)
---------+Artikel 36 e)
---------+Artikel 36 2
------+Artikel 37 Spezifische verstärkte Sorgfaltsmaßnahmen gegenüber Anbietern von Kryptowerte-Dienstleistungen bei grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen
---------+Artikel 37 1
---------+Artikel 37 2
---------+Artikel 37 3
------+Artikel 38 Spezifische Maßnahmen für einzelne Respondenzinstitute aus Drittländern
---------+Artikel 38 1
---------+Artikel 38 2
---------+Artikel 38 3
---------+Artikel 38 4
---------+Artikel 38 5
---------+Artikel 38 6
---------+Artikel 38 7
------+Artikel 39 Verbot von Korrespondenzbankbeziehungen mit Mantelgesellschaften
---------+Artikel 39 1
---------+Artikel 39 2
------+Artikel 40 Maßnahmen zur Minderung der Risiken im Zusammenhang mit Transaktionen mit einer selbst gehosteten Adresse
---------+Artikel 40 1
---------+Artikel 40 2
------+Artikel 41 Sonderbestimmungen für Antragsteller, die Aufenthaltsrechte im Gegenzug für Investitionen anstreben
------+Artikel 42 Besondere Bestimmungen für politisch exponierte Personen
---------+Artikel 42 1
---------+Artikel 42 2
------+Artikel 43 Liste der wichtigen öffentlichen Ämter
---------+Artikel 43 1
---------+Artikel 43 2
---------+Artikel 43 3
---------+Artikel 43 4
---------+Artikel 43 5
------+Artikel 44 Politisch exponierte Personen, die Begünstigte von Versicherungspolicen sind
---------+Artikel 44 a)
---------+Artikel 44 b)
------+Artikel 45 Maßnahmen bei Personen, die keine politisch exponierten Personen mehr sind
---------+Artikel 45 1
---------+Artikel 45 2
---------+Artikel 45 3
------+Artikel 46 Familienmitglieder politisch exponierter Personen und politisch exponierten Personen bekanntermaßen nahestehende Personen
---+ABSCHNITT 5 Besondere Bestimmungen zur Sorgfaltsprüfung gegenüber Kunden
------+Artikel 47 Spezifikationen für den Sektor Lebensversicherungen und andere Versicherungen mit Anlagezweck
---------+Artikel 47 a)
---------+Artikel 47 b)
---------+Artikel 47 2
---+ABSCHNITT 6 Inanspruchnahme anderer Verpflichteter zur Erfüllung von Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden
------+Artikel 48 Allgemeine Bestimmungen zur Inanspruchnahme anderer Verpflichteter
---------+Artikel 48 1
---------+Artikel 48 2
---------+Artikel 48 3
---------+Artikel 48 4
------+Artikel 49 Vorgehensweise bei Inanspruchnahme eines anderen Verpflichteten
---------+Artikel 49 1
---------+Artikel 49 2
---------+Artikel 49 3
---------+Artikel 49 4
---------+Artikel 49 5
------+Artikel 50 Leitlinien für die Inanspruchnahme anderer Verpflichteter
---------+Artikel 50 a)
---------+Artikel 50 b)
---------+Artikel 50 c)
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KAPITEL III SORGFALTSPRÜFUNG GEGENÜBER KUNDEN
KAPITEL III SORGFALTSPRÜFUNG GEGENÜBER KUNDEN
1. Übersicht
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
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