+Jaotis 5. Sisejuhtimise ja kogu investeerimisühingut hõlmavate kontrollide hindamine
---+5.1 Üldised kaalutlused
------+97. Pädevad asutused peaksid hindama seda, kas investeerimisühingu sisejuhtimiskord on adekvaatne …
------+98. Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi korral peaks investeerimisühingu …
------+99. Sisejuhtimise hindamine peaks andma teavet riskijuhtimise ja kontrollide konkreetseks …
------+100. Kooskõlas EBA suunistega sisejuhtimise kohta peaks sisejuhtimisraamistiku hindamine hõlmama …
------+101. Et tagada kõikides finantsteenustes järjepidev investorite kaitse, peaksid pädevad asutused …
------+102. Pädevad asutused peaksid võtma arvesse proportsionaalsuse põhimõtet tagamaks, et …
------+103. Eelmise lõike kohaldamisel ja võttes arvesse eri ärimudeleid, mille alusel tegutsevad …
------+104. Kooskõlas EBA suunistega sisejuhtimise kohta tuleks kaaluda proportsionaalsuse põhimõtte …
------+105. Järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi nõuetekohaseks kohaldamiseks jaotise 2 …
------+106. Investeerimisühingute korral, kes vastavad väikesteks ja mitteseotud investeerimisühinguteks …
---+5.2 Üldine sisejuhtimisraamistik
------+107. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühing kehtestab tugeva …
------+108. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingu üldine juhtimisraamistik hõlmab ka …
------+109. proportsionaalsuse tagamiseks ja 3. kategooria investeerimisühingute korral peaksid pädevad …
---+5.3 Juhtorgani koosseis ja toimimine
------+110. Pädevad asutused peaksid kooskõlas direktiivi (EL) 2019/2034 artiklitega 26 ja 28, EBA …
------+111. Proportsionaalsuse tagamiseks ja 3. kategooria investeerimisühingute korral peaksid pädevad …
---+5.4 Tasustamispoliitika ja -tavad
------+112. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingul on direktiivi (EL) 2019/2034 …
------+113. Pädevad asutused peaksid hindama vähemalt seda, kas a. kõigi töötajate tasustamispoliitika on …
------+114. Proportsionaalsuse põhimõtte kohaldamisel peaksid pädevad asutused võtma arvesse EBA suunistes …
---+5.5 Sisekontrolliraamistik ja -funktsioonid
------+115. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingul on asjakohane …
------+116. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingul on tõhus ja alaline sisene …
------+117. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingu vastavuskontrolli funktsioon ning …
---+5.6 Riskijuhtimisraamistik
------+118. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühing on kehtestanud asjakohase …
------+119. Pädevad asutused peaksid riskijuhtimisraamistiku hindamisel kaaluma, mis ulatuses see on …
------+120. Investeerimisühingu riskistrateegia, riskivalmiduse ja riskijuhtimisraamistiku läbivaatamisel …
------+121. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingutel, mis ei ole määruse (EL) …
------+122. Määruse (EL) 2019/2033 artikli 12 lõikes 1 sätestatud väikesteks ja mitteseotud …
------+123. Hindamised peaksid aitama kaasa täiendavate omavahendite nõude arvutamisele ja kapitali …
------+124. ICARAPi usaldusväärsuse hindamisel peaksid pädevad asutused, eristades vajaduse korral …
------+125. ICARAPi tõhususe hindamisel peaksid pädevad asutused, eristades vajaduse korral sisemise …
------+126. Pädevad asutused peaksid hindama, kas ICARAP hõlmab asjakohaselt investeerimisühingu …
------+127. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingud viivad läbi nende riskide …
------+128. Pädevad asutused peaksid hindama, kas direktiivi 2014/65/EL I lisa A jao punktis 3 või 6 …
------+129. Pädevad asutused peaksid läbi vaatama majanduse tsükliliste kõikumiste hindamised …
------+130. Investeerimisühingute korral, kes teostavad direktiivi 2014/65/EL I lisa A jao punktis 3 või 6 …
------+131. Hinnates stressiteste ja tundlikkusanalüüse ja nende tulemusi piiriüleste …
------+132. Kui pädevad asutused tuvastavad puudusi majanduse tsükliliste kõikumiste hindamisel või, kui …
---+5.7 Rahapesu ja terrorismi rahastamise riskid ja usaldatavusnõuete täitmise probleemid
------+133. Sisejuhtimisraamistiku ja kogu investeerimisühingut hõlmavate kontrollide analüüsimisel …
------+134. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingu üldine juhtimisraamistik hõlmab ka …
------+135. Kooskõlas EBA suunistega sisejuhtimise kohta ning ESMA ja EBA ühiste suunistega juhtorgani …
------+136. Kui väiksem rahapesu ja terrorismi rahastamise risk on põhjendatav klientide liikide ning …
---+5.8 Info- ja kommunikatsioonitehnoloogiad
------+137. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühingul on nõuetekohased, tõhusad ja …
------+138. Eelkõige peaksid pädevad asutused hindama, kas investeerimisühing suudab kaitsta oma võrgu- ja …
------+139. Pädevad asutused peaksid hindama, kas infosüsteemid toetavad tõhusalt investeerimisühingu …
---+5.9 Erandolukorra tegevuse ja talitluspidevuse planeerimine
------+140. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühing on kehtestanud tõhusa …
------+141. Pädevad asutused peaksid hindama, kas investeerimisühing: a. on kehtestanud erandolukorra- ja …
---+5.10 Konsolideeritud tasandil kohaldamine ja mõju grupi ettevõtjatele
------+142. Pädevad asutused peaksid lisaks eespool nimetatud jaotistes kirjeldatud elementidele hindama …
------+143. Tütarettevõtete tasandil tehtava juhtimiskorralduse ja grupiüleste kontrollide hindamisel …
---+5.11 Tulemuste kokkuvõte ja skoori määramine
------+144. Pärast eespool nimetatud elementide hindamist peaksid pädevad asutused kujundama seisukoha …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Jaotis 5. Sisejuhtimise ja kogu investeerimisühingut hõlmavate kontrollide hindamine
Jaotis 5. Sisejuhtimise ja kogu investeerimisühingut hõlmavate kontrollide hindamine
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|