+Avdelning 5 – Bedömning av intern styrning och värdepappersföretags-omfattande kontroller
---+5.1 Allmänna överväganden
------+97. De behöriga myndigheterna bör bedöma om ett värdepappersföretags interna styrningssystem är …
------+98. När det gäller ÖUP bör bedömningen av värdepappersföretagets interna styrning och kontroller …
------+99. Bedömningen av intern styrning bör ligga till grund för den särskilda bedömningen av …
------+100. I linje med EBA:s riktlinjer för intern styrning bör bedömningen av ramen för intern styrning …
------+101. För att säkerställa ett enhetligt investerarskydd för alla finansiella tjänster bör de …
------+102. De behöriga myndigheterna bör beakta proportionalitetsprincipen i syfte att säkerställa att de …
------+103. Vid tillämpningen av ovanstående punkt och med beaktande av de olika affärsmodeller inom vilka …
------+104. Kriterier som ska beaktas vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen, såsom följande …
------+105. För en korrekt tillämpning av ÖUP när det gäller värdepappersföretag som i enlighet med …
------+106. För värdepappersföretag som uppfyller villkoren för att betraktas som små och …
---+5.2 Övergripande ram för intern styrning
------+107. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretaget inrättar robusta ramar och …
------+108. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretagets övergripande styrningsram även …
------+109. Av proportionalitetsskäl och när det gäller värdepappersföretag i kategori 3 bör de behöriga …
---+5.3 Ledningsorganets organisation och funktion
------+110. I enlighet med artiklarna 26 och 28 i direktiv (EU) 2019/2034, EBA:s riktlinjer för intern …
------+111. Av proportionalitetsskäl och när det gäller värdepappersföretag i kategori 3 bör de behöriga …
---+5.4 Ersättningspolicy och ersättningspraxis
------+112. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretaget har en ersättningspolicy och …
------+113. De behöriga myndigheterna bör åtminstone bedöma huruvida a. ersättningspolicyn för all …
------+114. Vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen bör de behöriga myndigheterna beakta …
---+5.5 Ram och funktioner för intern kontroll
------+115. De behöriga myndigheterna bör bedöma huruvida värdepappersföretaget har en ram för intern …
------+116. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretaget har en effektiv och permanent …
------+117. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretagets funktion för regelefterlevnad …
---+5.6 Ram för riskhantering
------+118. De behöriga myndigheterna bör bedöma huruvida värdepappersföretaget har fastställt en lämplig …
------+119. Vid bedömningen av ramen för riskhantering bör de behöriga myndigheterna ta hänsyn till i …
------+120. När de behöriga myndigheterna ser över den riskstrategi, riskaptit och ram för riskhantering …
------+121. De behöriga myndigheterna bör bedöma huruvida värdepappersföretag, som inte är små och …
------+122. När det gäller värdepappersföretag som uppfyller villkoren för att betraktas som små och …
------+123. Dessa bedömningar bör bidra till fastställandet av krav på ytterligare kapitalbas och …
------+124. Vid bedömningen av sundheten hos ICARAP bör de behöriga myndigheterna, i förekommande fall med …
------+125. Vid bedömningen av effektivitetn hos ICARAP bör de behöriga myndigheterna, i förekommande fall …
------+126. De behöriga myndigheterna bör bedöma lämpligheten i ICARAP:s täckning av …
------+127. De behöriga myndigheterna bör bedöma huruvida värdepappersföretagen gör en heltäckande …
------+128. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretag som bedriver sådan verksamhet som …
------+129. De behöriga myndigheterna bör granska värdepappersföretagens bedömningar av …
------+130. För värdepappersföretag som bedriver sådan verksamhet som avses i punkt 3 eller 6 i avsnitt A …
------+131. Vid bedömningen av stresstester och känslighetsanalyser och deras resultat när det gäller …
------+132. Om de behöriga myndigheterna upptäcker brister i utformningen av bedömningen av …
---+5.7 Risker för penningtvätt och finansiering av terrorism samt tillsynsfarhågor
------+133. När de behöriga myndigheterna analyserar ramen för intern styrning och företagsomfattande …
------+134. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretagets övergripande styrningsram även …
------+135. I linje med EBA:s riktlinjer för intern styrning och Esmas och EBA:s gemensamma riktlinjer för …
------+136. Av proportionalitetsskäl bör de behöriga myndigheterna, om lägre risk för penningtvätt och …
---+5.8 Informations- och kommunikationsteknik
------+137. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretaget har sunda, effektiva och …
------+138. De behöriga myndigheterna bör särskilt bedöma om värdepappersföretaget kan skydda säkerheten i …
------+139. De behöriga myndigheterna bör bedöma om informationssystemen på ett effektivt sätt stöder …
---+5.9 Beredskaps- och driftskontinuitetsplanering
------+140. De behöriga myndigheterna bör bedöma om värdepappersföretaget har inrättat en effektiv …
------+141. De behöriga myndigheterna bör bedöma om ett värdepappersföretag a. har infört och testat …
---+5.10 Tillämpning på konsoliderad nivå och konsekvenser för koncernenheter
------+142. Utöver vad som anges i avsnitten ovan bör de behöriga myndigheterna på konsoliderad nivå …
------+143. Vid bedömningen av den interna styrningen och värdepappersföretagets övergripande kontroller …
---+5.11 Sammanfattning av slutsatser och betygsättning
------+144. Efter dessa bedömningar bör de behöriga myndigheterna bilda sig en uppfattning om lämpligheten …
------+Score Supervisory view Considerations

Avdelning 5 – Bedömning av intern styrning och värdepappersföretags-omfattande kontroller

Avdelning 5 – Bedömning av intern styrning och värdepappersföretags-omfattande kontroller

1. Översikt

,
5.1 Allmänna överväganden

5.1 Allmänna överväganden
5.2 Övergripande ram för intern styrning

5.2 Övergripande ram för intern styrning
5.3 Ledningsorganets organisation och funktion

5.3 Ledningsorganets organisation och funktion
5.4 Ersättningspolicy och ersättningspraxis

5.4 Ersättningspolicy och ersättningspraxis
5.5 Ram och funktioner för intern kontroll

5.5.1 Ram för intern kontroll
5.6 Ram för riskhantering

5.6 Ram för riskhantering
5.7 Risker för penningtvätt och finansiering av terrorism samt tillsynsfarhågor

5.7 Risker för penningtvätt och finansiering av terrorism samt tillsynsfarhågor
5.8 Informations- och kommunikationsteknik

5.8 Informations- och kommunikationsteknik
5.9 Beredskaps- och driftskontinuitetsplanering

5.9 Beredskaps- och driftskontinuitetsplanering
5.10 Tillämpning på konsoliderad nivå och konsekvenser för koncernenheter

5.10 Tillämpning på konsoliderad nivå och konsekvenser för koncernenheter
5.11 Sammanfattning av slutsatser och betygsättning

5.11 Sammanfattning av slutsatser och betygsättning

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/