+Τίτλος 5 Αξιολόγηση της εσωτερικής διακυβέρνησης και των ελέγχων σε επίπεδο επιχείρησης επενδύσεων
---+5.1 Γενικές παράμετροι
------+97. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν εάν οι ρυθμίσεις εσωτερικής διακυβέρνησης μιας …
------+98. Για τη ΔΕΕΑ, η αξιολόγηση της εσωτερικής διακυβέρνησης και των ελέγχων της επιχείρησης …
------+99. Η αξιολόγηση της εσωτερικής διακυβέρνησης πρέπει να λαμβάνει υπόψη την αξιολόγηση της …
------+100. Σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ για την εσωτερική διακυβέρνηση , η αξιολόγηση …
------+101. Για να διασφαλιστεί η συνεπής προστασία των επενδυτών σε όλες τις χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες …
------+102. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη την αρχή της αναλογικότητας προκειμένου να …
------+103. Για τους σκοπούς της ανωτέρω παραγράφου και λαμβάνοντας υπόψη την ποικιλία των διαφορετικών …
------+104. Κριτήρια που πρέπει να λαμβάνονται υπόψη για την εφαρμογή της αρχής της αναλογικότητας, όπως …
------+105. Για την κατάλληλη εφαρμογή της ΔΕΕΑ στην περίπτωση επιχειρήσεων επενδύσεων που ταξινομούνται …
------+106. Για τις επιχειρήσεις επενδύσεων που πληρούν τις προϋποθέσεις για να χαρακτηριστούν ως μικρές …
---+5.2 Συνολικό πλαίσιο εσωτερικής διακυβέρνησης
------+107. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν η επιχείρηση επενδύσεων θεσπίζει ισχυρό πλαίσιο …
------+108. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν εάν το γενικό πλαίσιο διακυβέρνησης της επιχείρησης …
------+109. Για λόγους αναλογικότητας και όσον αφορά τις επιχειρήσεις επενδύσεων της κατηγορίας 3, οι …
---+5.3 Οργάνωση και λειτουργία του διοικητικού οργάνου
------+110. Σύμφωνα με το άρθρο 26 και το άρθρο 28 της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034 και σύμφωνα με τις …
------+111. Για λόγους αναλογικότητας και όσον αφορά τις επιχειρήσεις επενδύσεων της κατηγορίας 3, οι …
---+5.4 Πολιτικές και πρακτικές αμοιβών
------+112. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν η επιχείρηση επενδύσεων έχει πολιτικές και …
------+113. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν τουλάχιστον τα εξής: α. η πολιτική αποδοχών για όλο …
------+114. Κατά την εφαρμογή της αρχής της αναλογικότητας, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη …
---+5.5 Πλαίσιο και λειτουργίες εσωτερικού ελέγχου
------+115. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν η επιχείρηση επενδύσεων διαθέτει πλαίσιο …
------+116. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν η επιχείρηση επενδύσεων έχει αποτελεσματική και …
------+117. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν η λειτουργία κανονιστικής συμμόρφωσης της …
---+5.6 Πλαίσιο διαχείρισης κινδύνου
------+118. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν εάν η επιχείρηση επενδύσεων έχει θεσπίσει κατάλληλο …
------+119. Κατά την αξιολόγηση του πλαισίου διαχείρισης κινδύνων, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να λαμβάνουν …
------+120. Κατά την εξέταση της στρατηγικής κινδύνων, του πλαισίου διάθεσης ανάληψης κινδύνου και του …
------+121. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν οι επιχειρήσεις επενδύσεων, οι οποίες δεν είναι …
------+122. Στην περίπτωση επιχειρήσεων επενδύσεων που πληρούν τις προϋποθέσεις για να χαρακτηριστούν ως …
------+123. Οι εν λόγω αξιολογήσεις πρέπει να συμβάλουν στον προσδιορισμό της απαίτησης πρόσθετων ιδίων …
------+124. Κατά την αξιολόγηση της ορθότητας της ICARAP, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν, κατά …
------+125. Κατά την αξιολόγηση της αποτελεσματικότητας της ICARAP, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να …
------+126. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογήσουν την καταλληλότητα της κάλυψης από την ΕΔΑΚΕΑΚ του …
------+127. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν οι επιχειρήσεις επενδύσεων πραγματοποιούν …
------+128. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν οι επιχειρήσεις επενδύσεων που εκτελούν …
------+129. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να επανεξετάζουν τις αξιολογήσεις των επιχειρήσεων επενδύσεων για …
------+130. Για τις επιχειρήσεις επενδύσεων που εκτελούν δραστηριότητες οι οποίες αναφέρονται στο σημείο 3 …
------+131. Κατά την αξιολόγηση των ασκήσεων προσομοίωσης ακραίων καταστάσεων και των αναλύσεων …
------+132. Εάν οι αρμόδιες αρχές εντοπίσουν ελλείψεις στον σχεδιασμό της αξιολόγησης των κυκλικών …
---+5.7 Κίνδυνοι ΞΧ/ΧΤ και ανησυχίες προληπτικής εποπτείας
------+133. Κατά την ανάλυση του πλαισίου εσωτερικής διακυβέρνησης και των ελέγχων σε επίπεδο ιδρύματος …
------+134. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν εάν το γενικό πλαίσιο διακυβέρνησης της επιχείρησης …
------+135. Σύμφωνα με τις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ για την εσωτερική διακυβέρνηση και τις κοινές …
------+136. Για λόγους αναλογικότητας, όπου ο χαμηλότερος κίνδυνος ΞΧ/ΧΤ δικαιολογείται από τους τύπους …
---+5.8 Τεχνολογίες πληροφοριών και επικοινωνιών
------+137. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν η επιχείρηση επενδύσεων διαθέτει σωστά …
------+138. Ειδικότερα, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν η επιχείρηση επενδύσεων είναι σε …
------+139. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν τα συστήματα πληροφοριών υποστηρίζουν …
---+5.9 Σχεδιασμός έκτακτης ανάγκης και επιχειρησιακής συνέχειας
------+140. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογήσουν εάν η επιχείρηση επενδύσεων εφαρμόζει …
------+141. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν εάν μια επιχείρηση επενδύσεων: α. έχει θέσει σε …
---+5.10 Εφαρμογή σε ενοποιημένη βάση και επιπτώσεις για οντότητες του ομίλου
------+142. Σε ενοποιημένη βάση, πέραν των στοιχείων που καλύπτονται στις ανωτέρω ενότητες, οι αρμόδιες …
------+143. Κατά την αξιολόγηση της εσωτερικής διακυβέρνησης και των ελέγχων σε επίπεδο επιχείρησης …
---+5.11 Σύνοψη διαπιστώσεων και βαθμολόγηση
------+144. Κατόπιν των ανωτέρω αξιολογήσεων, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να διαμορφώσουν άποψη σχετικά με …
------+Score Supervisory view Considerations
|
Τίτλος 5 Αξιολόγηση της εσωτερικής διακυβέρνησης και των ελέγχων σε επίπεδο επιχείρησης επενδύσεων
35
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|