+Titel 5. Bewertung der internen Governance und der firmenweiten Kontrollen
---+5.1 Allgemeine Erwägungen
------+97. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Regelungen zur internen Governance einer …
------+98. Im Rahmen des SREP sollten bei der Bewertung der internen Governance und der Kontrollen der …
------+99. Die Bewertung der internen Governance sollte als Informationsgrundlage für die spezifische …
------+100. In Einklang mit den EBA-Leitlinien zur internen Governance sollte die Bewertung des Rahmens …
------+101. Um einen einheitlichen Anlegerschutz im Bereich der Finanzdienstleistungen zu gewährleisten …
------+102. Die zuständigen Behörden sollten den Grundsatz der Verhältnismäßigkeit berücksichtigen, um …
------+103. Für die Zwecke des vorstehenden Absatzes und im Hinblick auf die Vielzahl an unterschiedlichen …
------+104. In Einklang mit den EBA-Leitlinien zur internen Governance sollten bei der Bewertung der …
------+105. Für die angemessene Anwendung des SREP bei Wertpapierfirmen, die gemäß Titel 2 in Kategorie 3 …
------+106. Bei Wertpapierfirmen, die die in Artikel 12 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2019/2033 genannten …
---+5.2 Gesamtrahmen für die interne Governance
------+107. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Wertpapierfirma in Einklang mit Artikel 26 …
------+108. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob der Gesamtrahmen für die Governance der …
------+109. Im Interesse der Verhältnismäßigkeit und im Falle von Wertpapierfirmen der Kategorie 3 sollten …
---+5.3 Organisation und Arbeitsweise des Leitungsorgans
------+110. Gemäß Artikel 26 und 28 der Richtlinie (EU) 2019/2034 und den EBA-Leitlinien zur internen …
------+111. Im Interesse der Verhältnismäßigkeit und im Falle von Wertpapierfirmen der Kategorie 3 sollten …
---+5.4 Vergütungspolitik und -praxis
------+112. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Vergütungspolitik und -praxis der …
------+113. Die zuständigen Behörden sollten mindestens bewerten, ob: a. die Vergütungspolitik für alle …
------+114. Bei der Anwendung des Grundsatzes der Verhältnismäßigkeit sollten die zuständigen Behörden die …
---+5.5 Interner Kontrollrahmen und interne Kontrollfunktionen
------+115. In Einklang mit den Bestimmungen der EBA-Leitlinien zur internen Governance sollten die …
------+116. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Wertpapierfirma über eine wirksame und …
------+117. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Compliance-Funktion der Wertpapierfirma und …
---+5.6 Risikomanagementrahmenwerk
------+118. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Wertpapierfirma ein angemessenes …
------+119. Bei der Bewertung des Risikomanagementrahmenwerks sollten die zuständigen Behörden beurteilen …
------+120. Bei der Prüfung der Risikostrategie, der Risikobereitschaft und des Rahmens für das …
------+121. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob Wertpapierfirmen, die keine kleinen und nicht …
------+122. Werden Wertpapierfirmen, die die Voraussetzungen für die Einstufung als kleine und nicht …
------+123. Diese Bewertungen sollten zur Bestimmung der zusätzlichen Eigenmittelanforderung sowie zur …
------+124. Bei der Bewertung der Solidität des ICARAP sollten die zuständigen Behörden gegebenenfalls …
------+125. Bei der Bewertung der Wirksamkeit des ICARAP sollten die zuständigen Behörden gegebenenfalls …
------+126. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob der ICARAP das Geschäftsmodell, die …
------+127. Die zuständigen Behörden sollten prüfen, ob die Wertpapierfirmen eine umfassende Bewertung der …
------+128. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob Wertpapierfirmen, die die in Anhang I Abschnitt …
------+129. Die zuständigen Behörden sollten die Bewertungen von Konjunkturschwankungen, die die …
------+130. Bei Wertpapierfirmen, die die in Anhang I Abschnitt A Nummer 3 oder 6 der Richtlinie …
------+131. Bei der Bewertung von Stresstests und Sensitivitätsanalysen sowie deren Ergebnissen bei …
------+132. Stellen die zuständigen Behörden Mängel bei der Konzeption der Bewertung von …
---+5.7 Risiken bezüglich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und aufsichtliche Erwägungen
------+133. Bei der Analyse des Rahmens für die interne Governance und der firmenweiten Kontrollen sollten …
------+134. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob der Gesamtrahmen für die Governance der …
------+135. In Einklang mit den EBA-Leitlinien zur internen Governance und den gemeinsamen Leitlinien der …
------+136. Im Interesse der Verhältnismäßigkeit und im Falle von Wertpapierfirmen, bei denen aufgrund der …
---+5.8 Informations- und Kommunikationstechnologien
------+137. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Wertpapierfirma über solide, wirksame und …
------+138. Insbesondere sollten die zuständigen Behörden bewerten, ob die Wertpapierfirma in der Lage …
------+139. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Informationssysteme das Geschäft und das …
---+5.9 Notfallplan und Plan zur Aufrechterhaltung des Geschäftsbetriebs
------+140. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob die Wertpapierfirma ein wirksames …
------+141. Die zuständigen Behörden sollten bewerten, ob eine Wertpapierfirma: a. einen Notfallplan und …
---+5.10 Anwendung auf konsolidierter Ebene und Auswirkungen für die Unternehmen der Gruppe
------+142. Auf konsolidierter Ebene sollten die zuständigen Behörden neben den Elementen, die in den …
------+143. Bei der Durchführung der Bewertung der internen Governance und der firmenweiten Kontrollen auf …
---+5.11 Zusammenfassung der Ergebnisse und Einstufung
------+144. Nach den vorstehenden Bewertungen sollten die zuständigen Behörden eine Beurteilung …
------+Score Supervisory view Considerations
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Titel 5. Bewertung der internen Governance und der firmenweiten Kontrollen
Titel 5. Bewertung der internen Governance und der firmenweiten Kontrollen
1. Übersicht
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
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