+Treoirlínte Maidir le húsáid Cianréiteach Ionduchtaithe Cliant faoi Airteagal 13(1) de Threoir (AE) 2015/849 (EBA/GL/2022/15)
---+1. Oibleagáidí comhlíonta agus tuairiscithe
------+Stádas na dtreoirlínte seo
---------+1. Tá treoirlínte sa doiciméad seo a eisíodh de bhun Airteagal 16 de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010 …
---------+2. Leagtar amach sna treoirlínte tuairim ÚBE maidir le cleachtais mhaoirseachta iomchuí laistigh …
------+Ceanglais tuairiscithe
---------+3. De réir Airteagal 16(3) de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010, ní mór d’údaráis inniúla fógra a …
---------+4. Foilseofar fógraí ar shuíomh gréasáin ÚBE, de réir Airteagal 16(3).
---+2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe
------+Ábhar agus raon feidhme
---------+5. Leagtar amach sna treoirlínte seo na céimeanna a ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus …
---------+6. Ba cheart d’údaráis inniúla aird a thabhairt ar na treoirlínte seo agus measúnú á dhéanamh acu …
------+Seolaithe
---------+7. Tá na Treoirlínte seo dírithe ar údaráis inniúla mar atá sainithe i Airteagal 4(2) de Rialachán …
------+Sainmhínithe
---------+8. Mura sonraítear a mhalairt, tá an bhrí chéanna sna treoirlínte ag téarmaí a úsáidtear agus a …
---+3. Cur chun feidhme
------+An dáta feidhmithe
---+4. Treoirlínte maidir le húsáid Cianréiteach Ionduchtaithe Cliant faoi Airteagal 13(1) de Threoir (AE) 2015/849
------+4.1 Beartais agus nósanna imeachta inmheánacha
---------+9. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais beartais agus nósanna imeachta a chur chun …
---------+10. Ba cheart go gcuirfeadh na beartais agus na nósanna imeachta, nuair a chuirtear chun feidhme …
---------+11. I dteannta na bhforálacha atá leagtha amach i Roinn 4.2.4 de Threoirlínte ÚBE d’Oifigeach …
---------+12. Ba cheart do chomhlacht bainistíochta na hinstitiúide creidmheasa agus airgeadais cianbheartais …
---------+13. Agus iad ag breithniú cibé acu an nglacfar le cianréiteach nua ionduchtaithe cliant, ba cheart …
---------+14. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais raon feidhme, céimeanna agus ceanglais …
---------+15. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais na critéir i mír 14 (a) (d) agus (e) atá le …
---------+16. Ba cheart go mbeadh institiúidí creidmheasa agus airgeadais in ann a thaispeáint dá n-údarás …
---------+17. Níor cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais tosú ar chianréiteach ionduchtaithe …
---------+18. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais monatóireacht a dhéanamh ar bhonn leanúnach …
---------+19. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais bearta leasúcháin a leagan amach ina …
---------+20. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais machnamh a dhéanamh ar an mbealach is …
---------+21. Tá feidhm ag an gcuid seo freisin i gcás ina n-úsáidtear cianréitigh ionduchtaithe …
---------+22. Ba cheart go mbeadh ar chumas institiúidí creidmheasa agus airgeadais a léiriú dá n-údarás …
------+4.2 Faisnéis a fháil
---------+23. I dteannta na bpointí a leagtar amach i mír 9, ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus …
---------+24. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais a chinntiú: a) go bhfuil an fhaisnéis a …
---------+25. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa nó airgeadais a mheas go bhfuil na critéir i mír 24 le …
---------+26. Ba cheart na doiciméid agus an fhaisnéis a bhailítear le linn an phróisis chianaitheantais, a …
---------+27. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais a chinneadh ina mbeartais, mar atá leagtha …
---------+28. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais sásraí iomchuí a chur chun feidhme agus a …
---------+29. I gcás ina n-ionduchtaíónn institiúidí creidmheasa agus airgeadais cliaint ar eintitis …
---------+30. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais a chinntiú go bhfuil gnéithe sa …
---------+31. I gcás an duine nádúrtha a ghníomhaíonn thar ceann duine dlítheanach, ba cheart d’institiúidí …
---------+32. Nuair a dhéanann institiúidí creidmheasa agus airgeadais measúnú agus, de réir mar is cuí …
------+4.3 Barántúlacht & sláine doiciméad
---------+33. I gcás ina nglacann institiúidí creidmheasa agus airgeadais le hatáirgeadh de bhundoiciméad …
---------+34. I gcás ina n-úsáideann institiúidí creidmheasa agus airgeadais gnéithe chun faisnéis ó …
---------+35. I gcásanna ina gceadaíonn an ghléas a úsáideann na cliaint chun a n-aitheantas a chruthú bailiú …
---------+36. I gcás ina bhfuil siad ar fáil, le linn an phróisis fíorúcháin, ba cheart d’institiúidí …
---------+37. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais a leagan amach ina mbeartais agus a nósanna …
------+4.4 Aitheantas cliaint a mheaitseáil mar chuid den phróiseas fíorúcháin
---------+38. Ba cheart go gceadódh cianréitigh ionduchtaithe cliant arna gcur chun feidhme ag institiúidí …
---------+39. I gcás ina mbaineann an cianréiteach ionduchtaithe cliant le húsáid sonraí bithmhéadracha chun …
---------+40. I gcásanna nach bhfuil an fhianaise a sholáthraítear ar cháilíocht leordhóthanach as a leanann …
---------+41. I gcás ina n-úsáideann institiúidí creidmheasa agus airgeadais cianréitigh ionduchtaithe gan …
---------+42. I gcás ina n-úsáideann institiúidí creidmheasa agus airgeadais cianréitigh ionduchtaithe cliant …
---------+43. I gcás inar féidir, ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais cianréitigh …
---------+44. I dteannta leis an méid thuas, agus i gcás inarb ionann é agus an riosca ML/TF a bhaineann leis …
---------+45. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa nó airgeadais a mheas go bhfuil na critéir i míreanna 38 go …
------+4.5 Ag brath ar thríú páirtithe agus ar sheachfhoinsiú
---------+46. I dteannta na bpointí a leagtar amach i mír 9, ba cheart go n-áireodh institiúidí creidmheasa …
---------+47. I dteannta Threoirlínte an ÚBE um Fhachtóirí Riosca , go háirithe treoirlínte 2.20 go 2.21 agus …
---------+48. I gcás ina ndéanann institiúidí creidmheasa agus airgeadais an cianphróiseas ionduchtaithe …
---------+49. I gcás ina stórálann an soláthraí seirbhíse seachfhoinsithe sonraí cliaint, lena n-áirítear …
------+4.6 TFC agus bainistíocht riosca slándála
---------+50. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais a rioscaí TFC agus slándála a bhaineann le …
---------+51. I dteannta na gceanglas atá leagtha amach i dTreoirlínte ÚBE maidir le TFC agus bainistíocht …
---------+52. Ba cheart go soláthródh institiúidí creidmheasa agus airgeadais pointe rochtana slán chun tús a …
---------+53. I gcás ina n-úsáidtear gléas ilchuspóireach chun an cianphróiseas ionduchtaithe cliant a …
------+4.7 Comhlíonadh na dtreoirlínte seo i gcás ina n-úsáideann institiúidí creidmheasa agus airgeadais seirbhísí iontaoibhe agus próisis náisiúnta aitheantais dá dtagraítear in Airteagal 13(1)(a) de Threoir (AE) 2015/849
---------+54. Féadfaidh institiúidí creidmheasa agus airgeadais úsáid a bhaint as seirbhísí iontaoibhe …
 English - European Union - Financial Industry -

Treoirlínte Maidir le húsáid Cianréiteach Ionduchtaithe Cliant faoi Airteagal 13(1) de Threoir (AE) 2015/849 (EBA/GL/2022/15)

Treoirlínte Maidir le húsáid Cianréiteach Ionduchtaithe Cliant faoi Airteagal 13(1) de Threoir (AE) 2015/849 (EBA/GL/2022/15)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-4 – PDF

1. Forbhreathnú

,
1. Oibleagáidí comhlíonta agus tuairiscithe

1. Oibleagáidí comhlíonta agus tuairiscithe
2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe

2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe
3. Cur chun feidhme

3. Cur chun feidhme
4. Treoirlínte maidir le húsáid Cianréiteach Ionduchtaithe Cliant faoi Airteagal 13(1) de Threoir (AE) 2015/849

4. Treoirlínte maidir le húsáid Cianréiteach Ionduchtaithe Cliant faoi Airteagal 13(1) de Threoir (AE) 2015/849

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

Ceanglais

3. Caighdeáin ghaolmhara

Caighdeáin

Saincheisteanna nasctha

Naisc
is related to Imported: Guidelines on the use of remote customer onboarding solutions (2023-10-02-a8d23dd230-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on the use of remote customer onboarding solutions (2023-10-02-a8d23dd230-1652) – 4 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/