+Pamatnostādnes (EBA/GL/2022/05)
---+1. Atbilstība un ziņošanas prasības
------+Šo pamatnostādņu statuss
---------+1. Šis dokuments ietver pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu …
---------+2. Pamatnostādnēs izklāstīts EBI viedoklis par atbilstošām uzraudzības pieejām Eiropas finanšu …
------+Ziņošanas prasības
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz 21.11.2022 …
---------+4. Paziņojumi tiks publicēti EBI tīmekļa vietnē saskaņā ar 16. panta 3. punktu.
---+2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas
------+Priekšmets un piemērošanas joma
---------+5. Šajās pamatnostādnēs ir precizēta NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas, vadības …
---------+6. Šīs pamatnostādnes piemēro kredītiestādēm vai finanšu iestādēm, kā norādīts Direktīvas (ES) …
---------+7. Šajās pamatnostādnēs tiek izmantots termins “vadības struktūrvienībvienība, kas veic vadības …
------+Adresāti
---------+8. Šo pamatnostādņu subjekti ir Regulas (ES) Nr. 1093/2010 4. panta 2. punkta iii) apakšpunktā …
------+Definīcijas
---------+9. Ja nav norādīts citādi, terminiem, kas lietoti un definēti Direktīvā (ES) 2015/849, ir tāda pati …
---+3. Īstenošana
------+Piemērošanas datums
---------+10. Šīs pamatnostādnes piemēro no 2022. gada 1. decembra.
---+4. Pamatnostādnes
------+4.1 Vadības struktūrvienības loma un pienākumi NILL/TFN regulējumā un par NILL/TFN atbildīgā augstākā līmeņa vadītāja loma un pienākumi
---------+11. Vadības struktūrvienībai jābūt atbildīgai par kredītiestādes vai finanšu iestādes vispārējās …
---------+12. Vadības struktūrvienībai, kas veic uzraudzības funkciju, jābūt atbildīgai par iekšējās …
---------+13. Papildus noteikumiem, kas izklāstīti attiecīgi EUI pamatnostādnēs par iekšējo pārvaldību …
---------+14. Vadības struktūrai, kas veic uzraudzības funkciju, jānodrošina, ka 4.1.3. iedaļā minētajam …
---------+15. Vadības struktūrvienībai, kas veic uzraudzības funkciju, ir nepieciešama piekļuve pietiekami …
---------+16. Attiecībā uz iekšējo politiku, kontroli un procedūrām, kas minētas Direktīvas (ES) 2015/849 8. …
---------+17. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 46. panta 4. punktu identificējamas vadības …
---------+18. Direktīvas (ES) 2015/849 46. panta 4. punktā minētas vadības struktūrvienības loceklim jāatvēl …
---------+19. Ja vadības struktūra nav izveidota, kredītiestādei vai finanšu iestādei jāizraugās augstākā …
---------+20. Šā panta 19. punktā minētajam augstākā līmeņa vadītājam ir nepieciešamas pietiekamas zināšanas …
---------+21. Neskarot vadības struktūrvienības vispārējo un kolektīvo atbildību, izraugoties 17. un 19. …
---------+22. Vadības struktūrvienības loceklim vai augstākā līmeņa vadītājam, ja tāds ir iecelts, kas ir …
---------+23. Vadības struktūrvienības loceklim vai augstākā līmeņa vadītājam, ja tāds ir iecelts, kas atbild …
------+4.2 NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas loma un pienākumi
---------+24. Lemjot par to, vai iecelt amatā NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonu saskaņā ar …
---------+25. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona jāieceļ amatā vadības līmenī. Tai jābūt …
---------+26. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona tiek iecelta amatā saskaņā ar Direktīvas (ES) …
---------+27. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas funkcijas ir jāuztic amatpersonai vai …
---------+28. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai pēc pieprasījuma jādara informācija pieejama …
---------+29. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonu var nolīgt strādāt citā jurisdikcijā, ja tas ir …
---------+30. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jābūt iespējai uzticēt un deleģēt 4.2.4. iedaļā …
---------+31. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jābūt daļai no otrā aizsardzības līmeņa, un kā …
---------+32. Kredītiestādei vai finanšu iestādei jāieceļ amatā atsevišķa NILL/TFN atbilstības uzraudzības …
---------+33. Ja vadības struktūrvienība nolemj neiecelt amatā atsevišķu NILL/TFN atbilstības uzraudzības …
---------+34. Ja nav iecelta atsevišķa NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona, kredītiestādei vai …
---------+35. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona darbojas attiecībā uz divām vai vairākām …
---------+36. Saistībā ar Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punkta a) apakšpunktā minētajām darbinieku …
---------+37. Kredītiestādēm vai finanšu iestādēm jānodrošina, ka NILL/TFN atbilstības uzraudzības struktūra …
---------+38. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas loma un pienākumi ir skaidri jādefinē un …
---------+39. Saistībā ar riska identificēšanu un izvērtēšanu, kas minēta Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta …
---------+40. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāsniedz ziņojumi vadības struktūrvienībai par …
---------+41. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka tiek ieviesta, pastāvīgi …
---------+42. Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punktā minētajai politikai, kontrolei un procedūrām …
---------+43. Pirms augstākā vadība pieņem galīgo lēmumu par to, kā piesaistīt jaunus augsta riska klientus …
---------+44. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai kā otrajam aizsardzības līmenim jābūt atbildīgai …
---------+45. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka NILL/TFN regulējums vajadzības …
---------+46. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpiedāvā vadības struktūrvienībai korektīvi …
---------+47. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jākonsultē vadības struktūra par veicamajiem …
---------+48. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpievērš par NILL/TFN atbildīgā vadības …
---------+49. Kredītiestādei vai finanšu iestādei jābūt gatavai iesniegt kompetentajai iestādei 50. punktā …
---------+50. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai vismaz reizi gadā jāsagatavo darbības ziņojums. …
---------+51. At tiecībā uz NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas pienākumu saskaņā ar Direktīvas …
---------+52. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona iesniedz informāciju FIU saskaņā ar Direktīvas …
---------+53. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka kredītiestādes vai finanšu …
---------+54. Kredītiestādēm vai finanšu iestādēm jādara vadītājiem un darbiniekiem zināms, ka viņu pienākums …
---------+55. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 46. panta 1. punktā noteikto pienākumu un kā paredzēts …
---------+56. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpārrauga kārtējās NILL/TFN mācību programmas …
---------+57. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka kredītiestādes vai finanšu …
---------+58. Papildus vispārējai izglītībai, Direktīvas (ES) 2015/849 46. p anta 1. punkta nolūkiem NILL/TFN …
---------+59. Konkrēto mācību programmu saturs, ko nodrošina personām ar atšķirīgu NILL/TF risku līmeni …
---------+60. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānosaka novērtēšanas rādītāji, lai pārbaudītu …
---------+61. Ja kredītiestāde vai finanšu iestāde pieņem apmācības un izpratnes veicināšanas programmu, kas …
---------+62. Ja kādas apmācības darbības tiek uzticētas ārpakalpojumu sniedzējam, NILL/TFN atbilstības …
---------+63. Gan atbilstības uzraudzītājiem, gan neatkarīgajai NILL/TFN atbilstības uzraudzības funkcijai …
---------+64. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības funkcija atšķiras no vispārējās atbilstības uzraudzības …
---------+65. Neatkarīgās revīzijas funkcija, kas minēta Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punkta b) …
---------+66. Riska pārvaldības funkcijai, ciktāl kredītiestādei vai finanšu iestādei ir riska pārvaldības …
---------+67. Jānotiek pietiekamai sadarbībai informācijas apmaiņas jomā starp riska pārvaldības vadītāju un …
---------+68. Papildus EUI pamatnostādnēm par ārpakalpojumiem , attiecīgā gadījumā un tad, kad NILL/TFN …
---------+69. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāievēro ārpakalpojumu process, kas izklāstīts EBI …
---------+70. Kredītiestādei vai finanšu iestādei, kas nodod ārpakalpojumā NILL/TFN atbilstības uzraudzības …
---------+71. Ja kredītiestādei vai finanšu iestādei nav citu amatpersonu vai darbinieku kā vien vadības …
---------+72. Situācijās, kad kredītiestāde vai finanšu iestāde izmanto grupas iekšējos ārpakalpojumus, tai …
---------+73. Ar NILL/TFN saistītu uzdevumu nodošanai ārpakalpojumu sniedzējiem, kas veic uzņēmējdarbību …
------+4.3 NILL/TFN atbilstības uzraudzības funkcijas organizācija grupas līmenī
---------+74. Kredītiestādes vai finanšu iestādes iekšējās kontroles sistēma jāpielāgo tās uzņēmējdarbības …
---------+75. Kredītiestādei vai finanšu iestādei jānodrošina, ka mātesuzņēmumam, ja tas ir kredītiestāde vai …
---------+76. Ja kredītiestāde vai finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, tai jānodrošina, ka katras …
---------+77. Ja mātesuzņēmums ir kredītiestāde vai finanšu iestāde un tādējādi atbildīgais subjekts saskaņā …
---------+78. Īstenojot grupas mēroga politiku un procedūras, kā minēts Direktīvas (ES) 2015/849 45. pantā …
---------+79. Mātesuzņēmumam, kas ir kredītiestāde vai finanšu iestāde: a) jāizraugās par NILL/TFN …
---------+80. Grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai pilnībā jāsadarbojas ar katras vienības …
---------+81. Grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpilda vismaz šādi uzdevumi: a) …
---------+82. Grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai vismaz reizi gadā jāsagatavo darbības …
---------+83. Meitasuzņēmuma vai filiāles NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai ir jābūt tieši …
---------+84. Grupai jānodrošina, ka vienību ieviestās politikas un procedūras tiek saskaņotas ar grupas …
 English - European Union - Financial Industry -

Pamatnostādnes (EBA/GL/2022/05)

Pamatnostādnes (EBA/GL/2022/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1 – PDF

1. Pārskats

,
1. Atbilstība un ziņošanas prasības

1. Atbilstība un ziņošanas prasības
2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas

2. Priekšmets, darbības joma un definīcijas
3. Īstenošana

3. Īstenošana
4. Pamatnostādnes

4. Pamatnostādnes

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti

Saistītie uzdevumi

Saites
is related to Imported: Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers (2022-11-21-259e5a005b-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/