+4. Pamatnostādnes
---+4.1 Vadības struktūrvienības loma un pienākumi NILL/TFN regulējumā un par NILL/TFN atbildīgā augstākā līmeņa vadītāja loma un pienākumi
------+11. Vadības struktūrvienībai jābūt atbildīgai par kredītiestādes vai finanšu iestādes vispārējās …
------+12. Vadības struktūrvienībai, kas veic uzraudzības funkciju, jābūt atbildīgai par iekšējās …
------+13. Papildus noteikumiem, kas izklāstīti attiecīgi EUI pamatnostādnēs par iekšējo pārvaldību …
------+14. Vadības struktūrai, kas veic uzraudzības funkciju, jānodrošina, ka 4.1.3. iedaļā minētajam …
------+15. Vadības struktūrvienībai, kas veic uzraudzības funkciju, ir nepieciešama piekļuve pietiekami …
------+16. Attiecībā uz iekšējo politiku, kontroli un procedūrām, kas minētas Direktīvas (ES) 2015/849 8. …
------+17. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 46. panta 4. punktu identificējamas vadības …
------+18. Direktīvas (ES) 2015/849 46. panta 4. punktā minētas vadības struktūrvienības loceklim jāatvēl …
------+19. Ja vadības struktūra nav izveidota, kredītiestādei vai finanšu iestādei jāizraugās augstākā …
------+20. Šā panta 19. punktā minētajam augstākā līmeņa vadītājam ir nepieciešamas pietiekamas zināšanas …
------+21. Neskarot vadības struktūrvienības vispārējo un kolektīvo atbildību, izraugoties 17. un 19. …
------+22. Vadības struktūrvienības loceklim vai augstākā līmeņa vadītājam, ja tāds ir iecelts, kas ir …
------+23. Vadības struktūrvienības loceklim vai augstākā līmeņa vadītājam, ja tāds ir iecelts, kas atbild …
---+4.2 NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas loma un pienākumi
------+24. Lemjot par to, vai iecelt amatā NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonu saskaņā ar …
------+25. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona jāieceļ amatā vadības līmenī. Tai jābūt …
------+26. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona tiek iecelta amatā saskaņā ar Direktīvas (ES) …
------+27. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas funkcijas ir jāuztic amatpersonai vai …
------+28. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai pēc pieprasījuma jādara informācija pieejama …
------+29. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonu var nolīgt strādāt citā jurisdikcijā, ja tas ir …
------+30. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jābūt iespējai uzticēt un deleģēt 4.2.4. iedaļā …
------+31. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jābūt daļai no otrā aizsardzības līmeņa, un kā …
------+32. Kredītiestādei vai finanšu iestādei jāieceļ amatā atsevišķa NILL/TFN atbilstības uzraudzības …
------+33. Ja vadības struktūrvienība nolemj neiecelt amatā atsevišķu NILL/TFN atbilstības uzraudzības …
------+34. Ja nav iecelta atsevišķa NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona, kredītiestādei vai …
------+35. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona darbojas attiecībā uz divām vai vairākām …
------+36. Saistībā ar Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punkta a) apakšpunktā minētajām darbinieku …
------+37. Kredītiestādēm vai finanšu iestādēm jānodrošina, ka NILL/TFN atbilstības uzraudzības struktūra …
------+38. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas loma un pienākumi ir skaidri jādefinē un …
------+39. Saistībā ar riska identificēšanu un izvērtēšanu, kas minēta Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta …
------+40. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāsniedz ziņojumi vadības struktūrvienībai par …
------+41. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka tiek ieviesta, pastāvīgi …
------+42. Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punktā minētajai politikai, kontrolei un procedūrām …
------+43. Pirms augstākā vadība pieņem galīgo lēmumu par to, kā piesaistīt jaunus augsta riska klientus …
------+44. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai kā otrajam aizsardzības līmenim jābūt atbildīgai …
------+45. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka NILL/TFN regulējums vajadzības …
------+46. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpiedāvā vadības struktūrvienībai korektīvi …
------+47. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jākonsultē vadības struktūra par veicamajiem …
------+48. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpievērš par NILL/TFN atbildīgā vadības …
------+49. Kredītiestādei vai finanšu iestādei jābūt gatavai iesniegt kompetentajai iestādei 50. punktā …
------+50. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai vismaz reizi gadā jāsagatavo darbības ziņojums. …
------+51. At tiecībā uz NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonas pienākumu saskaņā ar Direktīvas …
------+52. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersona iesniedz informāciju FIU saskaņā ar Direktīvas …
------+53. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka kredītiestādes vai finanšu …
------+54. Kredītiestādēm vai finanšu iestādēm jādara vadītājiem un darbiniekiem zināms, ka viņu pienākums …
------+55. Saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 46. panta 1. punktā noteikto pienākumu un kā paredzēts …
------+56. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpārrauga kārtējās NILL/TFN mācību programmas …
------+57. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānodrošina, ka kredītiestādes vai finanšu …
------+58. Papildus vispārējai izglītībai, Direktīvas (ES) 2015/849 46. p anta 1. punkta nolūkiem NILL/TFN …
------+59. Konkrēto mācību programmu saturs, ko nodrošina personām ar atšķirīgu NILL/TF risku līmeni …
------+60. NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jānosaka novērtēšanas rādītāji, lai pārbaudītu …
------+61. Ja kredītiestāde vai finanšu iestāde pieņem apmācības un izpratnes veicināšanas programmu, kas …
------+62. Ja kādas apmācības darbības tiek uzticētas ārpakalpojumu sniedzējam, NILL/TFN atbilstības …
------+63. Gan atbilstības uzraudzītājiem, gan neatkarīgajai NILL/TFN atbilstības uzraudzības funkcijai …
------+64. Ja NILL/TFN atbilstības uzraudzības funkcija atšķiras no vispārējās atbilstības uzraudzības …
------+65. Neatkarīgās revīzijas funkcija, kas minēta Direktīvas (ES) 2015/849 8. panta 4. punkta b) …
------+66. Riska pārvaldības funkcijai, ciktāl kredītiestādei vai finanšu iestādei ir riska pārvaldības …
------+67. Jānotiek pietiekamai sadarbībai informācijas apmaiņas jomā starp riska pārvaldības vadītāju un …
------+68. Papildus EUI pamatnostādnēm par ārpakalpojumiem , attiecīgā gadījumā un tad, kad NILL/TFN …
------+69. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm jāievēro ārpakalpojumu process, kas izklāstīts EBI …
------+70. Kredītiestādei vai finanšu iestādei, kas nodod ārpakalpojumā NILL/TFN atbilstības uzraudzības …
------+71. Ja kredītiestādei vai finanšu iestādei nav citu amatpersonu vai darbinieku kā vien vadības …
------+72. Situācijās, kad kredītiestāde vai finanšu iestāde izmanto grupas iekšējos ārpakalpojumus, tai …
------+73. Ar NILL/TFN saistītu uzdevumu nodošanai ārpakalpojumu sniedzējiem, kas veic uzņēmējdarbību …
---+4.3 NILL/TFN atbilstības uzraudzības funkcijas organizācija grupas līmenī
------+74. Kredītiestādes vai finanšu iestādes iekšējās kontroles sistēma jāpielāgo tās uzņēmējdarbības …
------+75. Kredītiestādei vai finanšu iestādei jānodrošina, ka mātesuzņēmumam, ja tas ir kredītiestāde vai …
------+76. Ja kredītiestāde vai finanšu iestāde ir grupas mātesuzņēmums, tai jānodrošina, ka katras …
------+77. Ja mātesuzņēmums ir kredītiestāde vai finanšu iestāde un tādējādi atbildīgais subjekts saskaņā …
------+78. Īstenojot grupas mēroga politiku un procedūras, kā minēts Direktīvas (ES) 2015/849 45. pantā …
------+79. Mātesuzņēmumam, kas ir kredītiestāde vai finanšu iestāde: a) jāizraugās par NILL/TFN …
------+80. Grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai pilnībā jāsadarbojas ar katras vienības …
------+81. Grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai jāpilda vismaz šādi uzdevumi: a) …
------+82. Grupas NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai vismaz reizi gadā jāsagatavo darbības …
------+83. Meitasuzņēmuma vai filiāles NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonai ir jābūt tieši …
------+84. Grupai jānodrošina, ka vienību ieviestās politikas un procedūras tiek saskaņotas ar grupas …
|
4. Pamatnostādnes
4. Pamatnostādnes
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|