+Directrices conjuntas de la ABE y la AEVM sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de dirección de los emisores de fichas referenciadas a activos y de los proveedores de servicios de criptoactivos (EBA/GL/2024/09)
---+A. Obligaciones de cumplimiento y de notificación
---+Rango jurídico de las presentes directrices
------+1. El presente documento contiene directrices emitidas con arreglo al artículo 16 del Reglamento …
------+2. Las autoridades competentes definidas en el artículo 3, apartado 1, punto (35), letra a), del …
---+Requisitos de notificación
------+3. En el plazo de dos meses a partir de la fecha de publicación de las presentes directrices en el …
------+4. Los participantes en los mercados financieros y entidades financieras no están obligados a …
------+5. Las notificaciones se publicarán en el sitio web de la ABE, de conformidad con el artículo 16 …
---+Objeto, ámbito de aplicación y definiciones
---+Objeto
------+1. De conformidad con el artículo 21, apartado 3, y el artículo 63, apartado 11, del MiCA, las …
---+Ámbito de aplicación
------+2. Las presentes Directrices se aplican en el momento de la autorización y de forma permanente a …
------+3. La evaluación de la idoneidad se basa en el requisito de que los miembros del órgano de …
---+Destinatarios
------+4. Las presentes Directrices se dirigen a las autoridades competentes tal como se definen en el …
------+5. Las presentes Directrices también se dirigen a: a. Los emisores, tal como se definen en el …
---+Definiciones
------+6. Los términos utilizados y definidos en el MiCA y las «Directrices conjuntas de la ABE y la AEVM …
---+B. Aplicación
---+Fecha de aplicación
------+7. Estas directrices se aplicarán a partir de 04/02/2025.
---+C. Directrices conjuntas
---+C.1. Aplicación del principio de proporcionalidad
------+8. El principio de proporcionalidad tiene por objeto adaptar los mecanismos de gobernanza de manera …
------+9. Los emisores de ART, PSC y las autoridades competentes deben tener en cuenta el tamaño del …
------+10. Los emisores de ART significativos contarán con políticas de idoneidad y procesos de evaluación …
------+11. Todos los miembros del órgano de dirección de los emisores de los ART y de los PSC gozarán de …
------+12. A efectos de la aplicación del principio de proporcionalidad a la hora de evaluar la idoneidad …
---+C.2. Nociones de idoneidad con arreglo a los artículos 34 (2) y 68 (1) del MiCA
------+C.2.1 Requisitos de honorabilidad suficiente
---------+13. Al evaluar si los miembros del órgano de dirección de un emisor de ART o PSC gozan de buena …
---------+14. Los miembros del órgano de dirección no deberán haber sido objeto de sanciones, embargos o …
---------+15. La evaluación de los criterios de honorabilidad de los miembros del órgano de dirección de un …
------+C.2.2 Conocimientos, capacidades y experiencia individuales adecuados
---------+16. Los miembros del órgano de dirección tendrán un conocimiento actualizado de las actividades …
---------+17. Los miembros del órgano de dirección deben conocer claramente los mecanismos de gobernanza del …
---------+18. Los miembros del órgano de dirección entenderán los conflictos de intereses que puedan existir …
---------+19. Los miembros del órgano de dirección serán capaces de contribuir a la implantación de una …
---------+20. La evaluación de los conocimientos, las capacidades y la experiencia adecuados tendrán en …
---------+21. Se tendrá en cuenta el nivel y el perfil de la formación del miembro y si están relacionados o …
---------+22. La evaluación no debe limitarse al grado de educación del miembro o a la prueba de un …
---------+23. Para evaluar adecuadamente las capacidades de los miembros del órgano de dirección, los …
---------+24. Al evaluar los conocimientos y la experiencia adecuados de un miembro, se tendrá en cuenta la …
---------+25. En relación con el punto i. anterior, sin perjuicio de la transposición nacional de la …
---------+26. A la hora de evaluar la experiencia práctica y profesional adquirida en puestos anteriores, se …
---------+27. Cuando proceda, los miembros del órgano de dirección en su función de supervisión podrán …
------+C.2.3 Conocimientos, competencias y experiencia colectivos adecuados
---------+28. La composición del órgano de dirección garantizará que a ´título colectivo posee los …
------+C.2.4 Compromiso de tiempo suficiente de los miembros del órgano de dirección
---------+29. Los miembros del órgano de dirección de los emisores de ART, de conformidad con el artículo 34 …
---------+30. Los miembros también deben poder desempeñar sus funciones durante los periodos de actividad …
---------+31. Al evaluar la dedicación de tiempo suficiente por parte de un miembro, los emisores de ART y …
---------+32. Los emisores de ART y PSC deberán llevar un registro de las funciones, obligaciones y …
---------+33. Los miembros del órgano de dirección deberán ser informados de la dedicación temporal que se …
---------+34. Los emisores de ART y PSC supervisarán si los miembros del órgano de dirección dedican tiempo …
---------+35. El impacto de las ausencias prolongadas de los miembros del órgano de dirección deberá tenerse …
---------+36. Los emisores de ART y PSC mantendrán registros de todos los puestos profesionales y políticos …
---+C.3. Evaluaciones de idoneidad de los miembros del órgano de dirección por parte de los emisores de ART y PSC
------+37. El emisor de ART y PSC tendrá la responsabilidad principal de garantizar, de conformidad con …
------+38. Los emisores de ART y PSC garantizarán que todos los miembros del órgano de dirección gozan de …
------+39. Sin perjuicio de la aprobación de los accionistas, los órganos de dirección de los emisores de …
------+40. Los emisores de ART y PSC llevarán a cabo la evaluación o una reevaluación de la idoneidad del …
------+41. Los emisores de ART y PSC volverán a evaluar el compromiso de tiempo suficiente de un miembro …
------+42. Cuando se realicen reevaluaciones colectivas de idoneidad, los emisores de ART y CASP centrarán …
------+43. Al evaluar los conocimientos, las capacidades y la experiencia adecuados de un miembro, el …
------+44. Antes de proceder al nombramiento de los miembros individuales, se procederá a la evaluación de …
------+45. No obstante lo dispuesto en el apartado 44, las evaluaciones de idoneidad podrán llevarse a …
------+46. La evaluación de los conocimientos, las capacidades y la experiencia adecuados tendrá en cuenta …
------+47. El emisor de ART o PSC documentará los resultados de su evaluación y, en particular, cualquier …
------+48. Para garantizar la adecuada supervisión en curso, el emisor de los ART y el PSC informarán a la …
------+49. Cuando la evaluación también la llevan a cabo las autoridades competentes con fines de …
------+de los PSC y los emisores de ART
---------+50. Como parte de la evaluación de la idoneidad del órgano de dirección, el emisor de ART o el PSC …
---------+51. El emisor de ART o el PSC documentará descriptivamente el puesto ocupado por el miembro para el …
------+los PSC y los emisores de ART
---------+52. Cuando proceda, al evaluar los conocimientos, competencias y experiencia colectivos adecuados …
---------+53. La evaluación de los conocimientos, las capacidades y la experiencia colectiva adecuados deberá …
---------+54. Al evaluar la adecuación colectiva de los conocimientos, competencias y la experiencia del …
---------+55. La composición del órgano de dirección garantizará que los procesos colectivos de toma de …
---------+56. El emisor de las ART o el PSC realizarán una evaluación de la idoneidad colectiva del órgano de …
---+C.4. Medidas correctoras adoptadas por los emisores de ART o PSC
------+57. Si la evaluación o reevaluación de un emisor de ART o de un PSC concluye que el órgano de …
------+58. Cuando un miembro del órgano de dirección no goce de la honorabilidad suficiente, no será …
------+59. Las medidas correctoras adecuadas pueden incluir, entre otras, las siguientes: el ajuste de las …
------+60. Si en la evaluación o reevaluación de un emisor de ART o de un PSC se detectan deficiencias …
------+61. En cualquier caso, las autoridades competentes serán informadas sin demora de cualquier …
---+C.5. Evaluación de idoneidad por las autoridades competentes
------+62. Las autoridades competentes especificarán los procedimientos de supervisión aplicables a la …
------+63. Las autoridades competentes garantizarán que la descripción de estos procedimientos de …
------+64. Las autoridades competentes velarán por que sus procedimientos de supervisión les permitan …
------+65. Las autoridades competentes exigirán a los emisores de ART y PSC que les notifiquen sin demora …
------+66. En los casos debidamente justificados a que se refiere el apartado 45, se exigirá a los …
------+67. Las autoridades competentes establecerán un plazo máximo para su evaluación de la idoneidad que …
------+68. Cuando una autoridad competente determine que es necesaria información adicional a la exigida …
------+69. Las autoridades competentes llevarán a cabo su evaluación sobre la base de la información …
------+70. Las autoridades competentes exigirán a los emisores ART y a PSC que presenten la información y …
------+71. Cuando proceda, en el marco de un enfoque basado en el riesgo, y en el caso de los emisores de …
------+72. La evaluación de la idoneidad individual y colectiva de los miembros del órgano de dirección se …
------+73. Las autoridades competentes podrán asistir o celebrar reuniones con el emisor de ART o PSC …
------+74. Las autoridades competentes velarán por que los emisores de ART y PSC lleven a cabo las …
---+C.6. Decisión de la autoridad competente
------+75. Las autoridades competentes adoptarán una decisión basada en la evaluación de la idoneidad …
------+76. Cuando el resultado de la evaluación de idoneidad realizada por la autoridad competente llegue …
------+77. Cuando un emisor de ART o un PSC no facilite información suficiente sobre la idoneidad de una …
------+78. Cuando se detecten deficiencias en relación con los conocimientos, las competencias o la …
---+Directrices conjuntas sobre la evaluación de la idoneidad de los accionistas o de los miembros, directos o indirectos, con participaciones cualificadas en emisores de ART o de PSC
------+D. Obligaciones de cumplimiento y de notificación
------+Condición jurídica de las presentes directrices
---------+1. El presente documento contiene directrices emitidas de conformidad con los artículos 16 del …
---------+2. Las autoridades competentes definidas en el artículo 3, apartado 1, punto (35), letra a), del …
------+Requisitos de comunicación
---------+3. En el plazo de dos meses a partir de la fecha de publicación de las presentes directrices en los …
---------+4. Las notificaciones se publicarán en el sitio web de la ABE, de conformidad con el artículo 16 …
------+Objeto, ámbito de aplicación y definiciones
------+Objeto
---------+5. De conformidad con el artículo 16 del Reglamento (UE) n.º 1093/2010 y del Reglamento (UE) n.º …
---------+6. Estas presentes Directrices conjuntas establecen la metodología que las autoridades competentes …
---------+7. De conformidad con el artículo 16 del Reglamento (UE) n.º 1093/2010 y del Reglamento (UE) n.º …
------+Ámbito de aplicación
---------+8. De conformidad con los artículos 18, apartado 2), letra j), o 62, apartado 2), letra h) del …
---------+9. De conformidad con el artículo 42, apartado 1, y el artículo 84, apartado 1, del MiCA, en el …
---------+10. Las presentes directrices no se aplican a los emisores de ART o PSC que estén autorizados como …
------+Destinatarios
---------+11. Las presentes directrices se dirigen a las autoridades competentes tal como se definen en el …
------+Definiciones
---------+12. Salvo que se especifique lo contrario, los términos utilizados y definidos en el MiCA tienen el …
------+E. Aplicación
------+Fecha de aplicación
---------+13. Estas directrices se aplicarán a partir del 04/02/2025.
------+F. Directrices conjuntas
------+F.1 Acción concertada, influencia significativa, accionistas indirectos, decisión de adquisición
---------+14. Antes de evaluar la idoneidad del adquirente potencial, las autoridades competentes deben …
---------+15. A estos efectos, las autoridades competentes deben aplicar la metodología de evaluación …
------+F.2 Evaluación de la idoneidad de los accionistas o socios, directos o indirectos, con participaciones cualificadas en el momento de la autorización
---------+16. De conformidad con el artículo 21, apartado 2, letra c), o el artículo 63, apartado 10, letra …
---------+17. Para la evaluación de la reputación del adquirente propuesto, las autoridades competentes deben …
---------+18. Para la evaluación de la ausencia de motivos razonables para sospechar que se está cometiendo o …
---------+19. A efectos de la evaluación de los aspectos de honorabilidad suficiente relativos a las …
------+F.3 Evaluación de la idoneidad del adquirente potencial de una participación cualificada de conformidad con el artículo 42, apartado 1, o el artículo 84, apartado 1, del Reglamento sobre mercados de criptoactivos
---------+20. A fin de evaluar si una persona física o jurídica ha tomado la decisión de adquirir, las …
---------+21. Las autoridades competentes deben evaluar la idoneidad de los adquirentes propuestos de …
---------+22. Para la evaluación del criterio establecido en el artículo 42, apartado 1, letra a), o en el …
---------+23. Para la evaluación del criterio establecido en el artículo 42, apartado 1, letra b), o en el …
---------+24. Para la evaluación del criterio establecido en el artículo 42, apartado 1, letra c), o en el …
---------+25. Para la evaluación del criterio establecido en el artículo 42, apartado 1, letra d), en …
---------+26. En lo que respecta específicamente a los emisores de ART, el cumplimiento continuo de los …
---------+27. Para la evaluación del criterio establecido en el artículo 42, apartado 1, letra e), o en el …
---------+28. Siempre que los fondos para la adquisición de las participaciones cualificadas consistan en …
---------+29. Los supervisores destinatarios aplicarán el principio de proporcionalidad en su evaluación de …
---------+30. En caso de que el adquirente propuesto tenga la intención de adquirir una participación …
---+Anexo I - Modelo de matriz para evaluar la competencia colectiva de los miembros del órgano de dirección
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Directrices conjuntas de la ABE y la AEVM sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de dirección de los emisores de fichas referenciadas a activos y de los proveedores de servicios de criptoactivos (EBA/GL/2024/09)
Directrices conjuntas de la ABE y la AEVM sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de dirección de los emisores de fichas referenciadas a activos y de los proveedores de servicios de criptoactivos (EBA/GL/2024/09) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
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Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
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Requisito |
Incidencias vinculadas
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