+Leitlinien zur aufsichtsbezogenen Unabhängigkeit der zuständigen Behörden gemäß der Richtlinie 2013/36/EU (EBA/GL/2026/04)
---+1. Einhaltung der Leitlinien und Meldepflichten
------+Status dieser Leitlinien
---------+1. Das vorliegende Dokument enthält Leitlinien, die gemäß Artikel 16 der Verordnung (EU) Nr. …
---------+2. Die Leitlinien legen fest, was nach Ansicht der EBA angemessene Aufsichtspraktiken innerhalb des …
------+Meldepflichten
---------+3. Nach Artikel 16 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 müssen die zuständigen Behörden der …
---------+4. Die Meldungen werden gemäß Artikel 16 Absatz 3 auf der Website der EBA veröffentlicht. 1 …
---+2. Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
------+Gegenstand
---------+5. In diesen Leitlinien werden bestimmte Aspekte der Vermeidung von Interessenkonflikten bei den …
------+Anwendungsbereich:
---------+6. Diese Leitlinien gelten für die zuständigen Behörden für die Beaufsichtigung von …
---------+7. Für die Zwecke von Absatz 6 sollte der Begriff „Mitarbeiter“ so verstanden werden, dass alle …
---------+8. Für die Zwecke von Absatz 6 gilt Folgendes: Sind die Aufgaben der laufenden Wahrnehmung der …
---------+9. Wenn das ranghöchste kollektive Beschlussorgan der zuständigen Behörde nicht zwischen …
------+Adressaten
---------+10. Diese Leitlinien richten sich an die zuständigen Behörden im Sinne von Artikel 4 Absatz 2 …
------+Begriffsbestimmungen
---------+11. Sofern nicht anders angegeben, haben die in der Richtlinie 2013/36/EU verwendeten und …
---+3. Umsetzung
------+Geltungsbeginn
---------+12. Diese Leitlinien gelten ab dem 24.08.2026.
---+4. Leitlinien
------+4.1 Bestellung der Mitglieder des Führungsorgans einer zuständi-gen Behörde
---------+13. Obliegt es den zuständigen Behörden, die Mitglieder ihres Führungsorgans zu bestellen oder …
------+4.2 Amtszeit
---------+14. Bei einem Mitglied des Führungsorgans einer zuständigen Behörde, das nach dem 11. Januar 2026 …
------+4.3 Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten
---------+Der Begriff „Interessenkonflikt“
------------+15. Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass ihre Vorschriften und Verfahren …
------------+16. Für diesen Zweck a) sollte ein persönliches Interesse alle Vorteile oder möglichen Vorteile …
---------+Interessenkonflikten
------------+17. Die zuständigen Behörden sollten über geeignete Mechanismen, Vorschriften und Verfahren …
------------+18. Die zuständigen Behörden sollten über geeignete Kanäle für interne Meldungen sowie über …
---------+Interessenerklärungen vor Aufnahme der Beschäftigung
------------+19. Die in Artikel 4a Absatz 7 der Richtlinie 2013/36/EU genannte Interessenerklärung, die von …
---------+Weitere Offenlegungen vor Aufnahme der Beschäftigung
------------+20. Die zuständigen Behörden können von potenziellen Mitarbeitern und Mitgliedern ihrer …
---------+Jährliche Interessenerklärungen
------------+21. Die jährlichen Interessenerklärungen gemäß Artikel 4a Absatz 7 der Richtlinie 2013/36/EU, die …
------------+22. Die zuständigen Behörden können zudem verlangen, dass die in Absatz 20 aufgeführten Angaben im …
---------+Ad-hoc-Interessenerklärungen
------------+23. Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass Mitarbeiter und Mitglieder des …
------------+24. Die zuständigen Behörden können zudem verlangen, dass ihre Mitarbeiter und die Mitglieder ihres …
---------+Beurteilung der Erklärungen
------------+25. Die zuständigen Behörden sollten Erklärungen dahingehend beurteilen, ob die von ihren …
------------+26. Wenn der Mitarbeiter oder das Mitglied des Führungsorgans im Rahmen seiner Funktion Aufgaben …
------------+27. Für die Zwecke der Anwendung von Artikel 4a Absatz 8 der Richtlinie 2013/36/EU sollten …
------------+28. Das Halten von Finanzinstrumenten kann als nicht zu Interessenkonflikten führend oder als …
------------+29. Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass der Verkauf oder die Abgabe von …
------------+30. Verlangt eine zuständige Behörde von einem Mitarbeiter oder einem Mitglied ihres …
------+4.4 Verstöße gegen die Vorschriften für den Umgang mit Interes-senkonflikten, Abhilfemaßnahmen einschließlich Disziplinarmaßnah-men
---------+31. Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass potenzielle Verstöße gegen die …
---------+32. Die von den zuständigen Behörden ergriffenen Maßnahmen sollten wirksam, verhältnismäßig und …
------+4.5 Weitere Maßnahmen zur Lösung von Interessenkonflikten
---------+33. Die zuständigen Behörden können weitere Maßnahmen zur Lösung von Interessenkonflikten …
------+4.6 Verbotene Verhaltensweisen
---------+34. Die zuständigen Behörden sollten sicherstellen, dass Mitarbeiter und Mitglieder des …
---------+4
------------+35. Für die Zwecke von Artikel 4a Absatz 3 Buchstabe a und Buchstabe b Ziffer i der Richtlinie …
------------+36. Für die Zwecke von Artikel 4a Absatz 3 Unterabsatz 1 Buchstabe a Ziffer i der Richtlinie …
------------+37. Für die Zwecke von Artikel 4a Absatz 3 Unterabsatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU sollten die …
---------+4.1
------------+38. Für die Zwecke von Artikel 4a Absatz 3 Buchstabe b Ziffer i der Richtlinie 2013/36/EU sollten …
------------+39. Für die Zwecke von Artikel 4a Absatz 3 Buchstabe b Ziffer ii der Richtlinie 2013/36/EU sollten …
------------+40. Für die Zwecke von Artikel 4a Absatz 3 Buchstabe b Ziffer iii der Richtlinie 2013/36/EU sollten …
---------+4.2
------------+41. Die zuständigen Behörden sollten Verfahren einrichten, nach denen Mitarbeiter und Mitglieder …
------------+1. As defined in the EBA Outsourcing Guidelines (EBA/GL/2019/02). b) entities providing services to …
---------+4.3
---------+4.4
 English - European Union - Financial Industry -

Leitlinien zur aufsichtsbezogenen Unabhängigkeit der zuständigen Behörden gemäß der Richtlinie 2013/36/EU (EBA/GL/2026/04)

Leitlinien zur aufsichtsbezogenen Unabhängigkeit der zuständigen Behörden gemäß der Richtlinie 2013/36/EU (EBA/GL/2026/04)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/other-topics/guidelines-supervisory-independence-competent-authorities – PDF

1. Übersicht

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1. Einhaltung der Leitlinien und Meldepflichten

1. Einhaltung der Leitlinien und Meldepflichten
2. Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen

2. Gegenstand, Anwendungsbereich und Begriffsbestimmungen
3. Umsetzung

3. Umsetzung
4. Leitlinien

4. Leitlinien

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards

Verknüpfte Vorgänge

Verknüpfungen
is related to Imported: Guidelines on supervisory independence of competent authorities (2026-08-24-b13a012edf-3dad)
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