+Smernice o sodelovanju in izmenjavi informacij med bonitetnimi nadzorniki, nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma in finančnoobveščevalnimi enotami v skladu z Direktivo 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)
---+1. Obveznosti glede skladnosti in poročanja
------+Status teh smernic
---------+1. Dokument vsebuje smernice, izdane v skladu s členom 16 Uredbe (EU) št. 1093/2010 . V skladu s …
---------+2. V smernicah je predstavljeno stališče organa EBA o ustreznih nadzornih praksah v evropskem …
------+Zahteve glede poročanja
---------+3. Pristojni organi morajo v skladu s členom 16(3) Uredbe (EU) št. 1093/2010 do 11.04.2022 organ …
---------+4. Uradna obvestila bodo v skladu s členom 16(3) objavljena na spletnem mestu organa EBA.
---+2. Predmet urejanja, področje uporabe in opredelitev pojmov
------+Predmet urejanja
---------+5. Te smernice določajo način sodelovanja in izmenjave informacij, zlasti v zvezi s čezmejnimi …
------+Področje uporabe
---------+6. Pristojni o rgani, kot so opredeljeni v točki (36) člena 3(1) Direktive 2013/36/EU in točki (5) …
---------+7. Organi, ki jim je zau pana javna naloga nadzora pooblaščenih subjektov iz točki (1) in (2) člena …
------+Naslovniki
---------+8. Te smernice so namenjene pristojnim organom, kot so opredeljeni v točki (2)(i) in (viii) člena …
------+Opredelitve pojmov
---------+9. Če ni določeno drugače, imaj o izrazi v teh smernicah enak pomen kot izrazi, uporabljeni in …
---+3. Izvajanje
------+Datum začetka uporabe
---------+10. Te smernice se začnejo uporabljati 1. junija 2022.
---+4. Splošne določbe
------+11. Sodelovanje in izmenjava informacij v skladu s členom 117(5) Direktive 2013/36/EU bi morala …
------+12. Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi si …
------+13. Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi …
---+5. Mehanizmi za sodelovanje, izmenjavo informacij in ohranjanje zaupnosti
------+5.1 Praktični načini za sodelovanje in izmenjavo informacij
---------+14. Vzpostaviti bi bilo treba učinkovita in uspešna sredstva za sodelovanje in izmenjavo …
---------+15. Informacije bi bilo treba predložiti pisno, ne glede na to, ali so v papirni obliki, obliki …
---------+16. Če se to zdi potrebno, na primer v nujnih ali izrednih primerih, bi bilo treba zahtevek za …
---------+17. Če gre pri bonitetnem nadzorniku in nadzorniku za preprečevanje pranja denarja/financiranja …
---------+18. Bonitetni nadzorniki bi morali informacije obravnavati kot pomembne za izvajanje nadzornih …
---------+19. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali informacije …
---------+20. Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi …
---------+21. Bonitetni nadzorniki bi morali pomembne informacije zagotoviti: a) nadzorniko m za …
---------+22. Po potrebi bi morali bonitetni nadzorniki obvestiti vsakega od nadzornikov za preprečevanje …
---------+23. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali pomembne …
---------+24. Po potrebi bi morali nadz orniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma …
---------+25. Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi …
---------+26. Kadar zaprošeni organ zahtevanih informacij ali sodelovanja ne more zagotoviti do datuma, ki ga …
---------+27. Kadar zahteve za sodelo vanje ali informacije ni mogoče izpolniti ne delno ne v celoti, bi …
---------+28. Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financira nja terorizma bi …
---------+29. Informacije, ki se štejejo kot pomembne za drug organ, bi bilo treba posredova ti na lastno …
---------+30. Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi se …
---------+31. Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi se …
---------+32. Kadar so ureditve za sodelovanje in izmenjavo informacij že vzpostavljene, bi morali zadevni …
---------+33. Kadar sodelovanje in izmenjava informacij že potekata v bonitetnih kolegijih in/ali kolegijih …
---------+34. Bonitetni nadzorniki bi morali v skladu z odstavkom 20 finančnoobveščevalni enoti predložiti …
---------+35. Kadar je to ustrezno, bi morali bonitetni nadzorniki v skladu z določbami teh smernic …
---------+36. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali v skladu z …
---------+37. Kadar je to ustrezno, bi morali nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja …
------+5.2 Omejitve glede zaupnosti in dovoljena uporaba informacij
---------+38. Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi …
---------+39. V skladu z zahtevami veljavnih zakonov bi bilo treba ohranjati zaupnost vseh informacij …
---------+40. Sodelovanje in izmenjavo informacij, določena v teh smernicah, bi bil o treba izvajati v skladu …
---+6. Sodelovanje in izmenjava informacij v okviru postopkov za izdajo dovoljenja, nameravanih pridobitev kvalificiranih deležev, ocenjevanj primernosti in odvzema dovoljenja
------+6.1 Vloge za izdajo dovoljenja za institucije
---------+41. Pri ocenjevanju vlog za izdajo dovoljenja v skladu s členi 10 do 14 Direktive 2013/36/EU bi …
---------+42. Bonitetni nadzornik bi moral nad zorniku za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma …
---------+43. Poleg tega bi moral bonitetni nadzornik, kadar je to ustrezno, v primerih, ko se poveča …
---------+44. Poleg tega bi morali bonitetni nadzorniki, kadar je to ustrezno, v primerih, ko se poveča …
---------+45. Kadar bonitetni nadzornik zavrne izdajo dovoljenja instituciji zaradi tveganj PD/FT, zadevni …
---------+46. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali na zahtevo …
---------+47. Informacije, ki se zahtevajo v okviru vloge za izdajo dovoljenja za institucijo, bi bilo treba …
------+6.2 Ocena nameravanih pridobitev ali povečanj kvalificiranih deležev
---------+48. Pri ocenjevanju nameravane pridobitve ali povečanja kvalificiranih deležev v skladu s členoma …
---------+49. Poleg tega bi moral bonitetni nadzornik, kadar je to ustrezno, v primerih, ko se poveča …
---------+50. Bonitetni nadzornik prosilec bi moral pri vložitvi zahteve za informacije zagotoviti vse …
---------+51. V primerih, ko se bonitetni nadzornik odloči nasprotovati nameravani pridobitvi na podlagi …
---------+52. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali na zahtevo …
---------+53. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali na lastno pobudo …
---------+54. Informacije, ki se zahtevajo v okviru nameravanih pri dobitev ali povečanj kvalificiranih …
------+6.3 Ocenjevanje primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev klj učnih funkcij
---------+55. Pri ocenjevanju ali ponovnem ocenjevanju primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev …
---------+56. V primerih, ko bonitetni nadzornik odloči, da član upravljalnega organa ali nosilec ključnih …
---------+57. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali na zahtevo …
---------+58. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali na lastno pobudo …
---------+59. Informacije, ki se zahtevajo v okviru ocenjevanj primernosti, bi bilo treba zaradi kratkega …
------+6.4 Odvzem dovoljenja instituciji
---------+60. V prim eru, da se bonitetni nadzornik v skladu svojim pooblastilom iz člena 18 Direktive …
---------+61. V primerih, ko nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma v zvezi z …
---------+62. Nadzornik za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi moral v svojem obvestilu …
---------+63. Nadzornik za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi moral vključiti vsaj …
---------+64. Po obvestilu o hudi kršitvi iz odstavka 61 teh smernic bi moral nadzornik za prepre čevanje …
---------+65. V primeru, da se bonitetni nadzornik v skladu s svojim pooblastilom i z člena 18 Direktive …
---+7. Sodelovanje in izmenjava informacij med stalnim nadzorom
------+7.1 Ocenjevanje uradnih obvestil o uveljavljanju svobode ustanavljanja in svobode opravljanja storitev
---------+66. Bonitetni nadzornik gostite lj, ki od matičnega bonitetnega nadzornika institucije prejme …
---------+67. Bonitetni nadzornik bi moral, ko prejme zahtevek od nadzornika za preprečevanje pranja …
---------+68. Nadzornik za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi moral po prejemu informacij …
---------+69. V primerih, ko je institucija izpostavljena pomembnemu ali večjemu tveganju PD/FT, bi morali …
------+7.2 Ocena združitev
---------+70. Pri ocenjevanju vlog za združitev za institucije bi si moral bonitetni nadzornik pomembne …
---------+71. V primeru združitve s pridobitvijo bi moral bonitetni nadzornik, odgovoren za oceno vloge za …
---------+72. V primeru združitve, pri kateri nastane nova institucija, bi si moral bonitetni nadzornik …
---------+73. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali ob prejemu uradnega …
------+7.3 Ocena zunanjega izvajanja
---------+74. Bonitetni nadzornik, odgovoren za spremljanje zunanjega izvajanja v institucijah, kot je …
---------+75. V primerih, ko nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma od bonitetnega …
------+7.4 Nadzor na kraju samem in na daljavo ter ocena tveganja
---------+76. V okviru nadzora na kraju samem in na daljavo lahko informacije, ki bi si jih morali med seboj …
---------+77. Bonitetni nadzorniki bi morali od nadzornikov za preprečevanje pranja denarja/financiranja …
---------+78. Bonitetni nadzorniki bi morali zagotoviti informacije, ki so pomembne za oceno tveganja PD/FT …
---------+79. Bonitetni nadzorniki bi morali v skladu z odstavkom 20 finančnoobveščevalni enoti predložiti …
---------+80. Poleg tega bi morali bonitetni nadzorniki, kadar je to ustrezno, v primerih, ko je institucija …
---------+81. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali od bonitetnih …
---------+82. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali zagotoviti …
---------+83. Kadar je to ustrezno, bi morali nadzorniki za p reprečevanje pranja denarja/financiranja …
---------+84. Nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi morali v skladu z …
---------+85. Kadar bo nitetni nadzornik na podlagi ocene bonitetnega tveganja upravičeno domneva, da v zvezi …
---------+86. Kadar nadzornik z a preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma na podlagi uradnega …
---------+87. Za namene izvajanja skupne ocene v skladu s členom 97(6) Direktive 2013/36/EU bi morala …
---------+88. Skupna ocena bi morala biti pripravljena v pisni obliki ter vsebovati ugotovljena dejstva in …
------+7.5 Usklajene nadzorne dejavnosti
---------+89. Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi …
---------+90. Po določitvi področij skupnega interesa bi morali bonitetni nadzorniki in nadzorniki za …
---------+91. Med vzpostavljanjem usklajene nadzorne dejavnosti bi se morali bonitetni nadzorniki in …
---+8. Sodelovanje in izmenjava informacij v zvezi z nadzornimi ukrepi in sankcijami
------+92. Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma bi si …
------+93. Komunikacija med boni tetnimi nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja …
 English - European Union - Financial Industry -

Smernice o sodelovanju in izmenjavi informacij med bonitetnimi nadzorniki, nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma in finančnoobveščevalnimi enotami v skladu z Direktivo 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

Smernice o sodelovanju in izmenjavi informacij med bonitetnimi nadzorniki, nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma in finančnoobveščevalnimi enotami v skladu z Direktivo 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Pregled

,
1. Obveznosti glede skladnosti in poročanja

1. Obveznosti glede skladnosti in poročanja
2. Predmet urejanja, področje uporabe in opredelitev pojmov

2. Predmet urejanja, področje uporabe in opredelitev pojmov
3. Izvajanje

3. Izvajanje
4. Splošne določbe

4. Splošne določbe
5. Mehanizmi za sodelovanje, izmenjavo informacij in ohranjanje zaupnosti

5. Mehanizmi za sodelovanje, izmenjavo informacij in ohranjanje zaupnosti
6. Sodelovanje in izmenjava informacij v okviru postopkov za izdajo dovoljenja, nameravanih pridobitev kvalificiranih deležev, ocenjevanj primernosti in odvzema dovoljenja

6. Sodelovanje in izmenjava informacij v okviru postopkov za izdajo dovoljenja, nameravanih pridobitev kvalificiranih deležev, ocenjevanj primernosti in odvzema dovoljenja
7. Sodelovanje in izmenjava informacij med stalnim nadzorom

7. Sodelovanje in izmenjava informacij med stalnim nadzorom
8. Sodelovanje in izmenjava informacij v zvezi z nadzornimi ukrepi in sankcijami

Bonitetni nadzorniki in nadzorniki za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi

Povezane zadeve

Povezave
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/