+Wytyczne w sprawie współpracy i wymiany informacji pomiędzy organami nadzoru ostrożnościowego, organami nadzoru AML/CFT oraz jednostkami analityki finansowej na podstawie dyrektywy 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)
---+1. Obowiązki dotyczące zgodności z przepisami i sprawozdawczości
------+Status niniejszych wytycznych
---------+1. Niniejszy dokument zawiera wytyczne wydane na podstawie art. 16 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 …
---------+2. Wytyczne określają stanowisko EUNB w sprawie odpowiednich praktyk nadzorczych w ramach …
------+Wymogi sprawozdawcze
---------+3. Zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 w terminie do 11.04.2022 r. właściwe …
---------+4. Zgodnie z art. 16 ust. 3 powiadomienia publikuje się na stronie internetowej EUNB.
---+2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
------+Przedmiot
---------+5. Niniejsze wytyczne określają sposób współpracy i wymiany informacji, w szczególności w …
------+Zakres stosowania
---------+6. Właściwe organy określone w art. 3 ust. 1 pkt 36 dyrektywy 2013/36/UE oraz art. 3 ust. 1 pkt 5 …
---------+7. Organy, którym powierzono zadanie publiczne, jakim jest sprawowanie nadzoru nad podmiotami …
------+Adresaci
---------+8. Niniejsze wytyczne są skierowane do właściwych organów zdefiniowanych w art. 4 pkt 2 ppkt (i) …
------+Definicje
---------+9. O ile nie określono inaczej, pojęcia stosowane i zdefiniowane w dyrektywie 2013/36/UE …
---+3. Wdrożenie
------+Data rozpoczęcia stosowania
---------+10. Niniejsze wytyczne mają zastosowanie od dnia 1 czerwca 2022 r.
---+4. Postanowienia ogólne
------+11. Współpraca i wymiana informacji na podstawie art. 117 ust. 5 dyrektywy 2013/36/UE powinna być …
------+12. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać między sobą, jak …
------+13. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny ze sobą współpracować w ramach …
---+5. Mechanizmy współpracy, wymiany informacji i zachowania poufności
------+5.1 Współpraca i wymiana informacji w praktyce
---------+14. Należy wprowadzić skuteczne i wydajne sposoby prowadzenia współpracy i wymiany informacji, aby …
---------+15. Informacje powinny być przekazywane na piśmie, niezależnie od tego, czy są przekazywane w …
---------+16. W razie konieczności oraz w przypadkach pilnych lub nadzwyczajnych przekazanie informacji z …
---------+17. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego i organ nadzoru AML/CFT to ten sam organ lub jeżeli organ …
---------+18. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny uznać informacje za istotne dla realizacji zadań organu …
---------+19. Organy nadzoru AML/CFT powinny uznać informacje za istotne dla realizacji zadań nadzoru …
---------+20. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny uznać informacje za istotne …
---------+21. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny przekazywać istotne informacje: a) organom nadzoru …
---------+22. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny w stosownych przypadkach informować każdy z …
---------+23. Organy nadzoru AML/CFT powinny przekazywać istotne informacje: a) organom nadzoru …
---------+24. Organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach informować każdy z organów nadzoru …
---------+25. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny składać wnioski o informacje …
---------+26. Jeżeli organ, do którego zwrócono się z wnioskiem, nie jest w stanie przekazać informacji …
---------+27. Jeżeli wniosek o współpracę lub informacje nie może zostać zrealizowany w części lub całości …
---------+28. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny w miarę możliwości kierować …
---------+29. Informacje uznane za istotne dla innego organu powinny być przekazywane z własnej inicjatywy i …
---------+30. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny zobowiązać się do …
---------+31. Organy nadzoru ostrożnościowego i organ y nadzoru AML/CFT powinny powiadomić siebie nawzajem o …
---------+32. Jeżeli uzgodnienia dotyczące współpracy i wymiany informacji już istnieją, odpowiednie organy …
---------+33. Jeżeli współpraca i wymiana informacji w kolegiach ostrożnościowych lub kolegiach ds. …
---------+34. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny udostępniać jednostce analityki finansowej informacje …
---------+35. W stosownych przypadkach organy nadzoru ostrożnościowego powinny dążyć do uzyskania od …
---------+36. Organy nadzoru AML/CFT powinny udostępniać jednostce analityki finansowej informacje …
---------+37. W stosownych przypadkach organy nadzoru AML/CFT powinny dążyć do uzyskania od jednostki …
------+5.2 Zastrzeżenie poufności i dopuszczalne sposoby wykorzystania informacji
---------+38. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny zapewnić, aby wymiana …
---------+39. Wszelkie informacje uzyskane w ramach współpracy i wymiany informacji określonej w art. 117 …
---------+40. Współpraca i wymiana informacji określona w niniejszych wytycznych powinna odbywać się zgodnie …
---+6. Współpraca i wymiana informacji w kontekście procesów wydawania zezwolenia, planowanego nabycia znacznych pakietów akcji, oceny odpowiedniości i cofnięcia zezwolenia
------+6.1 Wnioski o zezwolenie dla instytucji
---------+41. Dokonując oceny wniosku o zezwolenie na podstawie art. 10 – 14 dyrektywy 2013/36/UE , organy …
---------+42. Organ nadzoru ostrożnościowego powinien udostępniać organowi nadzoru AML/CFT wszystkie …
---------+43. Ponadto, w sytuacjach gdy wzrasta ryzyko ML/ TF związane z akcjonariuszami lub wspólnikami …
---------+44. Ponadto, jeżeli wzrasta ryzyko ML/ TF w odniesieniu do środków wykorzystywanych do spełnienia …
---------+45. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego postanowi nie udzielać zezwolenia instytucji ze względu …
---------+46. Organy nadzoru AML/CFT powinny na wniosek organów nadzoru ostrożnościowego udostępniać …
---------+47. Informacje, o które wnioskuje się w kontekście wniosku o zezwolenie dla instytucji, powinny być …
------+6.2 Ocena planowanego nabycia lub zwiększenia znacznego pakietu akcji
---------+48. Dokonując oceny planowanego nabycia lub zwiększenia znacznego pakietu akcji na podstawie art. …
---------+49. Ponadto w sytuacjach zwiększonego ryzyka ML/ TF związanego z instytucją lub wnioskodawcą organ …
---------+50. Wnioskując o informacje, organ nadzoru ostrożnościowego wnioskujący o informacje powinien …
---------+51. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego postanowi sprzeciwić się planowanemu nabyciu na podstawie …
---------+52. Organy nadzoru AML/CFT na wniosek organów nadzoru ostrożnościowego powinny współpracować i …
---------+53. Organy nadzoru AML/CFT powinny z własnej inicjatywy udostępniać organom nadzoru …
---------+54. Informacje, o które wnioskuje się w kontekście planowanego nabycia lub zwiększenia znacznego …
------+6.3 Ocena odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje
---------+55. Dokonując oceny lub ponownej oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób …
---------+56. Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego uzna w oparciu o istotne fakty, że członek organu …
---------+57. Organy nadzoru AML/CFT na wniosek organu nadzoru ostrożnościowego powinny udostępniać wszystkie …
---------+58. Organy nadzoru AML/CFT powinny z własnej inicjatywy udostępniać organom nadzoru …
---------+59. Informacje, o które wnioskuje się w kontekście oceny odpowiedniości, powinny być przekazywane …
------+6.4 Cofnięcie zezwolenia dla instytucji
---------+60. W przypadku gdy organ nadzoru ostrożnościowego podejmie decyzję o wszczęciu postępowania o …
---------+61. Jeżeli organy nadzoru AML/CFT stwierdzą poważne naruszenia obowiązujących przepisów dotyczących …
---------+62. Informując organ nadzoru ostrożnościowego o poważnym naruszeniu, organ nadzoru AML/CFT powinien …
---------+63. Organ nadzoru AML/CFT powinien przekazać co najmniej szczegółowe informacje wyjaśniające …
---------+64. W następstwie zawiadomienia o poważnym naruszeniu zgodnie z pkt 61 powyżej organ nadzoru …
---------+65. W przypadku gdy organ nadzoru ostrożnościowego podejmie decyzję o cofnięciu zezwolenia …
---+7. Współpraca i wymiana informacji w ramach stałego nadzoru
------+7.1 Ocena powiadomień w związku z korzystaniem ze swobody przedsiębiorczości i swobody świadczenia usług
---------+66. Organ nadzoru ostrożnościowego państwa przyjmującego, który otrzymuje powiadomienie o …
---------+67. Organ nadzoru ostrożnościowego na wniosek organu nadzoru AML/CFT powinien udostępniać organowi …
---------+68. Gdy organ nadzoru AML/CFT otrzyma od organu nadzoru ostrożnościowego informacje o korzystaniu …
---------+69. W sytuacji gdy instytucja jest narażona na znaczące lub zwiększone ryzyko ML/ TF , organy …
------+7.2 Ocena połączenia przedsiębiorstw
---------+70. W przypadku gdy organ nadzoru ostrożnościowego ocenia wniosek o połączenie instytucji, powinien …
---------+71. W przypadku połączenia przez przejęcie organ nadzoru ostrożnościowego, który odpowiada za ocenę …
---------+72. W przypadku połączenia przez utworzenie nowej instytucji organ nadzoru ostrożnościowego …
---------+73. Jeżeli organy nadzoru AML/CFT otrzymują od organów nadzoru ostrożnościowego powiadomienie o …
------+7.3 Ocena umów outsourcingu
---------+74. Organ nadzoru ostrożnościowego odpowiedzialny za monitorowanie umów outsourcingu instytucji …
---------+75. Jeżeli organy nadzoru AML/CFT otrzymują informacje o umowie outsourcingu od organu nadzoru …
------+7.4 Nadzór na miejscu i nadzór zdalny oraz ocena ryzyka
---------+76. W kontekście nadzoru na miejscu i nadzoru zdalnego organy nadzoru ostrożnościowego i organy …
---------+77. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny zwracać się do organów nadzoru AML/CFT o informacje …
---------+78. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny przekazywać informacje istotne dla oceny ryzyka ML/ TF …
---------+79. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny udostępniać jednostce analityki finansowej informacje …
---------+80. Ponadto w sytuacjach gdy instytucja jest narażona na zwiększone ryzyka ML/ TF , organy nadzoru …
---------+81. Organy nadzoru AML/CFT powinny zwracać się do organów nadzoru ostrożnościowego o informacje …
---------+82. Organy nadzoru AML/CFT powinny przekazywać informacje istotne dla oceny ryzyka …
---------+83. Organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach dążyć do uzyskania od jednostki …
---------+84. Organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać się z jednostką analityki finansowej informacjami …
---------+85. Jeżeli ocena ryzyka ostrożnościowego daje organowi nadzoru ostrożnościowego uzasadnione …
---------+86. Jeżeli organ nadzoru AML/CFT w następstwie otrzymania powiadomienia od organu nadzoru …
---------+87. Na potrzeby wspólnej oceny wymaganej na mocy art. 97 ust. 6 dyrektywy 2013/36/UE organ nadzoru …
---------+88. Wspólna ocena powinna być sporządzona na piśmie i zawierać ustalone fakty oraz uzasadnienie. …
------+7.5 Skoordynowane działania nadzorcze
---------+89. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach …
---------+90. Po określeniu obszarów wspólnego zainteresowania organy nadzoru ostrożnościowego i organy …
---------+91. W przypadku zorganizowania skoordynowanych działań nadzorczych organy nadzoru ostrożnościowego …
---+8. Współpraca i wymiana informacji w zakresie środków nadzoru i sankcji
------+92. Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT powinny wymieniać się informacjami na …
------+93. Zawiadomienia dotyczące środków nadzoru lub sankcji przekazywane między organami nadzoru …
 English - European Union - Financial Industry -

Wytyczne w sprawie współpracy i wymiany informacji pomiędzy organami nadzoru ostrożnościowego, organami nadzoru AML/CFT oraz jednostkami analityki finansowej na podstawie dyrektywy 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)

Wytyczne w sprawie współpracy i wymiany informacji pomiędzy organami nadzoru ostrożnościowego, organami nadzoru AML/CFT oraz jednostkami analityki finansowej na podstawie dyrektywy 2013/36/UE (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Przegląd

,
1. Obowiązki dotyczące zgodności z przepisami i sprawozdawczości

1. Obowiązki dotyczące zgodności z przepisami i sprawozdawczości
2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje

2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
3. Wdrożenie

3. Wdrożenie
4. Postanowienia ogólne

4. Postanowienia ogólne
5. Mechanizmy współpracy, wymiany informacji i zachowania poufności

5. Mechanizmy współpracy, wymiany informacji i zachowania poufności
6. Współpraca i wymiana informacji w kontekście procesów wydawania zezwolenia, planowanego nabycia znacznych pakietów akcji, oceny odpowiedniości i cofnięcia zezwolenia

6. Współpraca i wymiana informacji w kontekście procesów wydawania zezwolenia, planowanego nabycia znacznych pakietów akcji, oceny odpowiedniości i cofnięcia zezwolenia
7. Współpraca i wymiana informacji w ramach stałego nadzoru

7. Współpraca i wymiana informacji w ramach stałego nadzoru
8. Współpraca i wymiana informacji w zakresie środków nadzoru i sankcji

Organy nadzoru ostrożnościowego i organy nadzoru AML/CFT

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy

Powiązane zgłoszenia

Powiązania
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/