+Ohjeet yhteistyöstä ja tietojenvaihdosta vakavaraisuusvalvojien, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämistä valvovien viranomaisten ja rahanpesun selvittelykeskusten välillä direktiivin 2013/36/EU mukaisesti (EBA/GL/2021/15)
---+1. Ohjeiden noudattaminen ja raportointivelvoitteet
------+Näiden ohjeiden asema
---------+1. Tämä asiakirja sisältää ohjeita, jotka on annettu asetuksen (EU) N:o 1093/2010 16 artiklan …
---------+2. Ohjeissa esitetään Euroopan pankkiviranomaisen (EPV) näkemys Euroopan finanssivalvojien …
------+Raportointivaatimukset
---------+3. Asetuksen (EU) N:o 1093/2010 16 artiklan 3 kohdan nojalla toimivaltaisten viranomaisten on …
---------+4. Ilmoitukset julkaistaan Euroopan pankkiviranomaisen verkkosivustolla 16 artiklan 3 kohdan …
---+2. Sisältö, soveltamisala ja määritelmät
------+Sisältö
---------+5. Näissä ohjeissa täsmennetään yhteistyön ja tietojenvaihdon tavat erityisesti rajat ylittävien …
------+Soveltamisala
---------+6. Direktiivin 2013/36/EU 3 artiklan 1 kohdan 36 alakohdassa ja direktiivin (EU) 2019/2034 3 …
---------+7. Viranomaisten, joille on annettu julkinen velvollisuus valvoa direktiivin (EU) 2015/849 2 …
------+Keitä ohjeet koskevat
---------+8. Nämä ohjeet on osoitettu asetuksen (EU) N:o 1093/2010 4 artiklan 2 kohdan i ja viii alakohdassa …
------+Määritelmät
---------+9. Ellei toisin ilmoiteta, näihin ohjeisiin sisältyvillä termeillä tarkoitetaan samaa kuin …
---+3. Täytäntöönpano
------+Voimaantulopäivä
---------+10. Nämä ohjeet tulevat voimaan 1. kesäkuuta 2022.
---+4. Yleiset säännökset
------+11. Direktiivin 2013/36/EU 117 artiklan 5 kohdan mukainen yhteistyö ja tietojenvaihto olisi …
------+12. Vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi …
------+13. Vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi …
---+5. Yhteistyön, tietojenvaihdon ja luottamuksellisuuden käsittelyn mekanismit
------+5.1 Yhteistyötä ja tietojenvaihtoa koskevat käytännön menettelyt
---------+14. Näiden ohjeiden mukaista yhteistyötä ja tietojenvaihtoa olisi tuettava tehokkailla ja …
---------+15. Tiedot olisi toimitettava kirjallisesti niiden muodosta riippumatta, olivatpa ne paperilla …
---------+16. Tarvittaessa, kuten kiireellisissä tapauksissa ja hätätapauksissa, tiedot olisi pyydettävä tai …
---------+17. Jos vakavaraisuuden ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvoja on sama …
---------+18. Vakavaraisuusvalvojien olisi pidettävä tietoja merkityksellisinä rahanpesun ja terrorismin …
---------+19. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi pidettävä tietoja …
---------+20. Vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi …
---------+21. Vakavaraisuusvalvojien olisi toimitettava asiaankuuluvat tiedot seuraaville tahoille: a) …
---------+22. Vakavaraisuusvalvojien olisi ilmoitettava kullekin tietoja vastaanottavalle rahanpesun ja …
---------+23. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi toimitettava asiaankuuluvat …
---------+24. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi ilmoitettava kullekin tietoja …
---------+25. Vakavaraisuusvalvojien sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi …
---------+26. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen ei pysty toimittamaan pyydettyjä tietoja tai tekemään …
---------+27. Jos yhteistyö- tai tietopyyntöä tai osaa siitä ei voida toteuttaa, pyynnön vastaanottavan …
---------+28. Vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi …
---------+29. Toisen viranomaisen kannalta merkityksellisiksi katsotut tiedot olisi toimitettava omasta …
---------+30. Vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi …
---------+31. Vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi …
---------+32. Jos käytössä on yhteistyö- ja tietojenvaihtojärjestelyjä, asianomaisten vakavaraisuusvalvojien …
---------+33. Jos yhteistyötä ja tietojenvaihtoa harjoitetaan jo vakavaraisuuden valvontakollegioissa ja/tai …
---------+34. Vakavaraisuusvalvojien olisi jaettava rahanpesun selvittelykeskukselle valvontatoimintansa …
---------+35. Vakavaraisuusvalvojien olisi tarvittaessa pyydettävä rahanpesun selvittelykeskukselta näiden …
---------+36. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi jaettava rahanpesun …
---------+37. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi tarvittaessa pyydettävä …
------+5.2 Salassapitorajoitukset ja tietojen sallitut käyttötarkoitukset
---------+38. Vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi …
---------+39. Kaikki direktiivin 2013/36/EU 117 artiklan 5 kohdassa tarkoitetun yhteistyön ja tietojenvaihdon …
---------+40. Näissä ohjeissa esitetyssä yhteistyössä ja tietojenvaihdossa on noudatettava sovellettavaa …
---+6. Yhteistyö ja tietojenvaihto toimilupamenettelyjen, määräosuuksien ehdotettujen hankintojen, soveltuvuuden arviointien ja toimiluvan peruuttamisen yhteydessä
------+6.1 Laitosten toimilupahakemukset
---------+41. Arvioidessaan toimilupahakemusta direktiivin 2013/36/EU 10–14 artiklan nojalla …
---------+42. Vakavaraisuusvalvojan olisi toimitettava rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen …
---------+43. Lisäksi tilanteissa, joissa osakkeenomistajiin, johdon jäseniin tai keskeisistä toiminnoista …
---------+44. Vakavaraisuusvalvojien olisi myös tarvittaessa pyydettävä rahanpesun selvittelykeskukselta …
---------+45. Jos vakavaraisuusvalvoja päättää olla myöntämättä laitokselle toimilupaa rahanpesun ja …
---------+46. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi vakavaraisuusvalvojien …
---------+47. Laitoksen toimilupahakemuksen yhteydessä pyydetyt tiedot olisi toimitettava ilman aiheetonta …
------+6.2 Määräosuuksien ehdotettujen hankintojen tai lisäysten arviointi
---------+48. Arvioidessaan ehdotettua määräosuuksien hankintaa tai lisäämistä direktiivin 2013/36/EU 22 ja …
---------+49. Lisäksi tilanteissa, joissa laitokseen tai hakijaan liittyvä rahanpesun ja terrorismin …
---------+50. Pyynnön esittävän vakavaraisuusvalvojan olisi tietoja pyytäessään toimitettava kaikki …
---------+51. Jos vakavaraisuusvalvoja päättää vastustaa ehdotettua hankintaa direktiivin 2013/36/EU 23 …
---------+52. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi vakavaraisuusvalvojien …
---------+53. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi omasta aloitteestaan jaettava …
---------+54. Ehdotettujen määräosuuksien hankintojen tai lisäysten yhteydessä pyydetyt tiedot olisi …
------+6.3 Johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden soveltuvuuden arviointi
---------+55. Arvioidessaan tai uudelleenarvioidessaan johdon jäsenten ja keskeisistä toiminnoista vastaavien …
---------+56. Jos vakavaraisuusvalvoja päättää, että johdon jäsen ja keskeisistä toiminnoista vastaava …
---------+57. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi vakavaraisuusvalvojan pyynnöstä …
---------+58. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi omasta aloitteestaan jaettava …
---------+59. Soveltuvuusarviointien yhteydessä pyydetyt tiedot olisi toimitettava ilman aiheetonta …
------+6.4 Laitosten toimiluvan peruuttaminen
---------+60. Jos vakavaraisuusvalvoja päättää direktiivin 2013/36/EU 18 artiklan mukaisten valtuuksiensa …
---------+61. Jos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojat havaitsevat laitokseen liittyviä …
---------+62. Ilmoittaessaan vakavasta rikkomisesta vakavaraisuusvalvojalle rahanpesun ja terrorismin …
---------+63. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojan olisi vähintään annettava …
---------+64. Kun vakavasta rikkomisesta on ilmoitettu edellä olevan 61 kohdan mukaisesti, rahanpesun ja …
---------+65. Jos vakavaraisuusvalvoja päättää direktiivin 2013/36/EU 18 artiklan mukaisten valtuuksiensa …
---+7. Yhteistyö ja tietojenvaihto jatkuvassa valvonnassa
------+7.1 Sijoittautumisvapauden ja palvelujen tarjoamisen vapauden käyttämistä koskevien ilmoitusten arviointi
---------+66. Vastaanottavan jäsenvaltion vakavaraisuusvalvojan, joka saa laitoksen kotijäsenvaltion …
---------+67. Vakavaraisuusvalvojan olisi rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojan pyynnöstä …
---------+68. Saatuaan vakavaraisuusvalvojalta tiedot sijoittautumisoikeuden tai palvelujen tarjoamisen …
---------+69. Tilanteissa, joissa laitokseen kohdistuu merkittävä tai erityisen suuri rahanpesun ja …
------+7.2 Sulautumien arviointi
---------+70. Kun vakavaraisuusvalvoja arvioi laitosten sulautumishakemuksia, sen olisi vaihdettava …
---------+71. Kun kyseessä on absorptiosulautuminen, sulautumishakemuksen arvioinnista vastaavan …
---------+72. Kun sulautuminen tapahtuu perustamalla uusi laitos, uuden laitoksen toimilupahakemuksen …
---------+73. Jos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojat saavat vakavaraisuusvalvojilta …
------+7.3 Ulkoistamisjärjestelyjen arviointi
---------+74. EPV:n ulkoistamisjärjestelyjä koskevissa ohjeissa määritellyn laitosten …
---------+75. Jos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojat saavat vakavaraisuusvalvojalta …
------+7.4 Valvonta paikan päällä ja muualla sekä riskinarvioinnit
---------+76. Tietoja, joita vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen …
---------+77. Vakavaraisuusvalvojien olisi pyydettävä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen …
---------+78. Vakavaraisuusvalvojien olisi annettava tiedot, jotka ovat merkityksellisiä rahanpesun ja …
---------+79. Vakavaraisuusvalvojien olisi jaettava rahanpesun selvittelykeskukselle tiedot, jotka ovat …
---------+80. Lisäksi tilanteissa, joissa laitokseen kohdistuu erityisen suuria rahanpesun ja terrorismin …
---------+81. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi pyydettävä …
---------+82. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi toimitettava …
---------+83. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi tarvittaessa pyydettävä …
---------+84. Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi jaettava rahanpesun …
---------+85. Jos vakavaraisuusriskin arviointi antaa vakavaraisuusvalvojalle perustellut syyt epäillä, että …
---------+86. Jos rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvoja arvioi, että laitokseen voi …
---------+87. Direktiivin 2013/36/EU 97 artiklan 6 kohdassa edellytetyn yhteisen arvioinnin suorittamiseksi …
---------+88. Yhteinen arviointi olisi esitettävä kirjallisesti, ja sen olisi sisällettävä vahvistetut …
------+7.5 Koordinoidut valvontatoimet
---------+89. Vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi …
---------+90. Jos yhteistä etua koskevia aloja tunnistetaan, vakavaraisuusvalvojien ja rahanpesun ja …
---------+91. Jos perustetaan koordinoitua valvontatoimintaa, vakavaraisuusvalvojien sekä rahanpesun ja …
---+8. Valvontatoimenpiteitä ja seuraamuksia koskeva yhteistyö ja tietojenvaihto
------+92. Vakavaraisuusvalvojien sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien olisi …
------+93. Vakavaraisuusvalvojien sekä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojien välisessä …
 English - European Union - Financial Industry -

Ohjeet yhteistyöstä ja tietojenvaihdosta vakavaraisuusvalvojien, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämistä valvovien viranomaisten ja rahanpesun selvittelykeskusten välillä direktiivin 2013/36/EU mukaisesti (EBA/GL/2021/15)

Ohjeet yhteistyöstä ja tietojenvaihdosta vakavaraisuusvalvojien, rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämistä valvovien viranomaisten ja rahanpesun selvittelykeskusten välillä direktiivin 2013/36/EU mukaisesti (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Yleiskatsaus

,
1. Ohjeiden noudattaminen ja raportointivelvoitteet

1. Ohjeiden noudattaminen ja raportointivelvoitteet
2. Sisältö, soveltamisala ja määritelmät

2. Sisältö, soveltamisala ja määritelmät
3. Täytäntöönpano

3. Täytäntöönpano
4. Yleiset säännökset

4. Yleiset säännökset
5. Yhteistyön, tietojenvaihdon ja luottamuksellisuuden käsittelyn mekanismit

5. Yhteistyön, tietojenvaihdon ja luottamuksellisuuden käsittelyn mekanismit
6. Yhteistyö ja tietojenvaihto toimilupamenettelyjen, määräosuuksien ehdotettujen hankintojen, soveltuvuuden arviointien ja toimiluvan peruuttamisen yhteydessä

6. Yhteistyö ja tietojenvaihto toimilupamenettelyjen, määräosuuksien ehdotettujen hankintojen, soveltuvuuden arviointien ja toimiluvan peruuttamisen yhteydessä
7. Yhteistyö ja tietojenvaihto jatkuvassa valvonnassa

7. Yhteistyö ja tietojenvaihto jatkuvassa valvonnassa
8. Valvontatoimenpiteitä ja seuraamuksia koskeva yhteistyö ja tietojenvaihto

Vakavaraisuusvalvojat ja rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojat

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit

Linkitetyt tehtävät

Linkit
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/