+Riktlinjer (EBA/GL/2022/05)
---+1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
------+Riktlinjernas status
---------+1. Detta dokument innehåller riktlinjer som har utfärdats enligt artikel 16 i förordning (EU) nr …
---------+2. I riktlinjerna fastställs Europeiska bankmyndighetens (EBA) syn på lämplig tillsynspraxis inom …
------+Rapporteringskrav
---------+3. I enlighet med artikel 16.3 i förordning (EU) nr 1093/2010 ska de behöriga myndigheterna meddela …
---------+4. Anmälningarna kommer att offentliggöras på EBA:s webbplats i enlighet med artikel 16.3.
---+2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
------+Syfte och tillämpningsområde
---------+5. I dessa riktlinjer anges rollen, uppgifterna och ansvarsområdena för den …
---------+6. Dessa riktlinjer gäller för kreditinstitut eller finansiella institut enligt definitionen i …
---------+7. Termerna ”ledningsorganet i dess ledningsfunktion” och ”ledningsorganet i dess tillsynsfunktion” …
------+Adressater
---------+8. Dessa riktlinjer vänder sig till de behöriga myndigheter som avses i artikel 4.2 iii i …
------+Definitioner
---------+9. Om inte annat anges har de termer som används och definieras i direktiv (EU) 2015/849 samma …
---+3. Genomförande
------+Tillämpningsdatum
---------+10. Dessa riktlinjer gäller från och med den 1 december 2022.
---+4. Riktlinjer
------+4.1 Rollen och ansvarsområdena för ledningsorganet inom ramverket för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och för den högre befattningshavare med ansvar för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism
---------+11. Ledningsorganet bör ansvara för att godkänna kreditinstitutets eller det finansiella …
---------+12. Ledningsorganet i sin tillsynsfunktion bör ansvara för att ha uppsikt över och övervaka …
---------+13. I tillägg till bestämmelserna i de europeiska tillsynsmyndigheternas riktlinjer för intern …
---------+14. Ledningsorganet i sin tillsynsfunktion bör säkerställa att den ledamot i ledningsorganet som …
---------+15. Ledningsorganet i sin tillsynsfunktion bör ha tillgång till och beakta uppgifter och …
---------+16. När det gäller interna riktlinjer, kontroller och förfaranden som avses i artiklarna 8.3 och …
---------+17. Den ledamot i ledningsorganet som ska identifieras i enlighet med artikel 46.4 i direktiv (EU) …
---------+18. Den ledamot i ledningsorganet som avses i artikel 46.4 i direktiv (EU) 2015/849 bör avsätta …
---------+19. Om det inte finns något ledningsorgan bör kreditinstitutet eller det finansiella institutet …
---------+20. Den högre befattningshavare som avses i stycke 19 bör ha tillräckliga kunskaper, färdigheter …
---------+21. Utan att det påverkar ledningsorganets övergripande och kollektiva ansvar bör kreditinstitut …
---------+22. Den ledamot i ledningsorganet, eller den högre befattningshavare som i förekommande fall har …
---------+23. Den ledamot i ledningsorganet, eller den högre befattningshavare som i förkommande fall har …
------+4.2 Rollen och ansvarsområdena för den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism
---------+24. Vid beslut om huruvida den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och …
---------+25. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+26. I de fall den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av …
---------+27. I de fall uppgifterna för regelefterlevnadsansvariges för bekämpning av penningtvätt och …
---------+28. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+29. Om det står i proportion till den risk för penningtvätt och finansiering av terrorism som …
---------+30. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+31. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+32. Ett kreditinstitut eller ett finansiellt institut bör utse en separat regelefterlevnadsansvarig …
---------+33. Om ledningsorganet beslutar att inte utse en separat regelefterlevnadsansvarig för bekämpning …
---------+34. I de fall en separat regelefterlevnadsansvarig för bekämpning av penningtvätt och finansiering …
---------+35. När den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism …
---------+36. När det gäller den granskning av anställda som avses i artikel 8.4 a i direktiv (EU) 2015/849 …
---------+37. Kreditinstituten eller de finansiella instituten bör säkerställa att funktionen för …
---------+38. Rollen och ansvarsområdena för den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt …
---------+39. När det gäller den identifiering och riskbedömning som avses i artikel 8.1 i direktiv (EU) …
---------+40. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+41. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+42. De riktlinjer, kontroller och förfaranden som avses i artikel 8.4 i direktiv (EU) 2015/849 bör …
---------+43. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+44. Som en andra försvarslinje bör den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt …
---------+45. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+46. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+47. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+48. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+49. Kreditinstitutet eller det finansiella institutet måste vara redo att delge den behöriga …
---------+50. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+51. När det gäller den regelefterlevnadsansvariges för bekämpning av penningtvätt och finansiering …
---------+52. När den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism …
---------+53. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+54. Kreditinstitut eller finansiella institut bör uppmärksamma sina chefer och anställda på …
---------+55. I enlighet med skyldigheten enligt artikel 46.1 i direktiv (EU) 2015/849 och i enlighet med …
---------+56. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+57. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+58. Utöver generell utbildning bör den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt …
---------+59. Innehållet i de särskilda utbildningsprogram som tillhandahålls personer med olika nivåer av …
---------+60. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör …
---------+61. Om kreditinstitutet eller det finansiella institutet antar ett utbildnings- och …
---------+62. Om viss utbildningsverksamhet utkontrakteras till en tjänsteleverantör bör den …
---------+63. Både funktionen för regelefterlevnad och den oberoende funktionen för regelefterlevnad för …
---------+64. Om funktionen för regelefterlevnad för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism …
---------+65. Den oberoende granskningsfunktion som avses i artikel 8.4 b i direktiv (EU) 2015/849 bör inte …
---------+66. Riskhanteringsfunktionen, i den mån kreditinstitutet eller det finansiella institutet har en …
---------+67. Ett gott samarbete för att utbyta information bör äga rum mellan riskhanteringschefen och den …
---------+68. I tillägg till de europeiska tillsynsmyndigheternas riktlinjer om utkontraktering , beroende på …
---------+69. Kreditinstitut och finansiella institut bör följa utkontrakteringsprocessen, i enlighet med …
---------+70. Det kreditinstitut eller det finansiella institut som utkontrakterar uppgifter som lyder under …
---------+71. Om kreditinstitutet eller det finansiella institutet inte har några egna befattningshavare …
---------+72. I situationer där kreditinstitutet eller det finansiella institutet använder sig av …
---------+73. Utkontraktering av uppgifter i samband med bekämpning av penningtvätt och finansiering av …
------+4.3 Organisation av funktionen för regelefterlevnad för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism på koncernnivå
---------+74. Kreditinstitutet eller det finansiella institutet bör anpassa sitt ramverk för intern kontroll …
---------+75. Kreditinstitutet eller det finansiella institutet bör se till att moderföretaget, om det är ett …
---------+76. Om kreditinstitutet eller det finansiella institutet är moderföretag i en koncern bör det se …
---------+77. Om moderföretaget är ett kreditinstitut eller ett finansiellt institut och därmed en ansvarig …
---------+78. Vid genomförandet av koncernövergripande riktlinjer och förfaranden enligt artikel 45 i …
---------+79. Kreditinstitutets eller det finansiella institutets moderföretag bör a) utse en ledamot av sitt …
---------+80. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism för …
---------+81. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism för …
---------+82. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism för …
---------+83. Den regelefterlevnadsansvarige för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism för …
---------+84. Koncernen bör säkerställa att de riktlinjer och förfaranden som enheterna har infört anpassas …
 English - European Union - Financial Industry -

Riktlinjer (EBA/GL/2022/05)

Riktlinjer (EBA/GL/2022/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-1 – PDF

1. Översikt

,
1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter

1. Efterlevnads- och rapporteringsskyldigheter
2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner

2. Syfte, tillämpningsområde och definitioner
3. Genomförande

3. Genomförande
4. Riktlinjer

4. Riktlinjer

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder

Länkade ärenden

Länkar
is related to Imported: Guidelines on the role of AML/CFT compliance officers (2022-11-21-259e5a005b-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/