EUROOPA PARLAMENDI JA NÕUKOGU MÄÄRUS (EL) 2024/1620, 31. mai 2024, millega asutatakse Rahapesu ja Terrorismi Rahastamise Tõkestamise Amet ning muudetakse määruseid (EL) nr 1093/2010, (EL) nr 1094/2010 ja (EL) nr 1095/2010 (EMPs kohaldatav tekst)
EUROOPA PARLAMENDI JA NÕUKOGU MÄÄRUS (EL) 2024/1620,
31. mai 2024,
millega asutatakse Rahapesu ja Terrorismi Rahastamise Tõkestamise Amet ning muudetakse määruseid (EL) nr 1093/2010, (EL) nr 1094/2010 ja (EL) nr 1095/2010
(EMPs kohaldatav tekst)
Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
Artikli 22 kohaldamisel kasutatavate raskendavate ja kergendavate asjaolude koefitsientide loetelu
Artikli 22 lõikes 4 osutatud põhisummade suhtes kohaldatakse kumulatiivselt järgmisi koefitsiente, võttes aluseks järgmised raskendavad ja kergendavad asjaolud.
I.
Raskendavate asjaoludega seotud kohandamiskoefitsiendid:
1.
Kui rikkumine on toime pandud korduvalt, siis kohaldatakse iga korduva rikkumise puhul lisakoefitsienti 1,1 .
2.
Kui rikkumise kestus on pikem kui kuus kuud, kohaldatakse koefitsienti 1,5 .
3.
Kui rikkumine on toonud välja süsteemsed puudused valitud kohustatud isiku töökorralduses, eelkõige selle protseduurides, juhtimissüsteemides või sisekontrollis, kohaldatakse koefitsienti 2,2 .
4.
Kui rikkumine on toime pandud tahtlikult, kohaldatakse koefitsienti 3.
5.
Kui rikkumise tuvastamisest alates ei ole võetud parandusmeetmeid, kohaldatakse koefitsienti 1,7 .
6.
Kui valitud kohustatud isiku kõrgem juhtkond ei ole ameti läbiviidava uurimise käigus teinud ametiga koostööd, kohaldatakse koefitsienti 1,5 .
II.
Kergendavate asjaoludega seotud kohandamiskoefitsiendid
1.
Kui valitud kohustatud isiku kõrgem juhtkond suudab näidata, et on võtnud kõik vajalikud meetmed rikkumise ärahoidmiseks, kohaldatakse koefitsienti 0,7 .
2.
Kui valitud kohustatud isik on ametit rikkumisest kogu selle ulatuses kiiresti ja tulemuslikult teavitanud, kohaldatakse koefitsienti 0,4 .
3.
Kui valitud kohustatud isik on vabatahtlikult võtnud meetmeid tagamaks, et sarnast rikkumist ei ole tulevikus enam võimalik toime panna, kohaldatakse koefitsienti 0,6 .
Artikli 22 lõikes 3 osutatud vahetult kohaldatavate nõuete loetelu
1.
Artikli 22 lõike 3 punktides a ja b osutatud kliendi suhtes rakendatavate hoolsusmeetmetega seotud nõuded on sätestatud määruse (EL) 2024/1624 artiklites 19, 20, 21, 22, 23, 25, 26, 33, 34, 36, 39, 42, 44, 46 ja 47.
2.
Artikli 22 lõike 3 punktides a ja b osutatud kontsernisiseste põhimõtete ja protseduuridega seotud nõuded on sätestatud määruse (EL) 2024/1624 artiklites 16 ja 17.
3.
Artikli 22 lõike 3 punktides a ja b osutatud aruandekohustustega seotud nõuded on sätestatud määruse (EL) 2024/1624 artiklites 69, 70 ja 71 ning määruse (EL) 2023/1113 artiklites 9, 13 ja 18.
4.
Artikli 22 lõike 3 punktides a ja b osutatud ettevõttesiseste põhimõtete, kontrollimeetmete ja protseduuridega seotud nõuded on sätestatud määruse (EL) 2024/1624 artiklites 9, 10, 11, 18, 48 ja 49 ning määruse (EL) 2023/1113 artiklis 23.
5.
Muud käesoleva määruse artikli 22 lõike 3 punktides c ja d osutatud aruandekohustustega seotud nõuded on sätestatud määruse (EL) 2024/1624 artiklites 73, 77, 78 ja 79 ning määruse (EL) 2023/1113 artiklites 7, 8, 10, 11, 12, 14, 16, 17, 19, 21, 24 ja 26.