Usmernenia k posúdeniu vhodnosti členov riadiaceho orgánu a osôb zastávajúcich kľúčové funkcie (EBA/GL/2021/06)

1. Povinnosť dodržiavania súladu s predpismi a vykazovanie

2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov

3. Uplatňovanie

4. Usmernenia

Príloha I k usmerneniam sa uvádza ako samostatný súbor vo formáte Excel. Príloha bola zmenená a doplnená tak, aby zahŕňala súlad s požiadavkami na boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, inak však zostáva nezmenená.

Toto je neúplný zoznam relevantných zručností uvedený v odseku 59, ktorý by inštitúcie mali zohľadniť pri svojom posudzovaní vhodnosti:

• a. Autenticita: člen koná v súlade so svojimi výrokmi a správa sa v súlade so svojimi vyjadrenými hodnotami a presvedčením. Otvorene komunikuje o svojich zámeroch, myšlienkach a pocitoch, podporuje prostredie otvorenosti a úprimnosti a správne informuje orgán dohľadu o a ktuálnej situácii a zároveň uznáva riziká a problémy.
• b. Jazyk: člen ústne komunikuje štruktúrovaným a konvenčným spôsobom a píše v štátnom alebo úradnom jazyku podľa sídla inštitúcie.
• c. Rozhodnosť: člen včas prijíma informované rozhodnutia tým, že koná okamžite, alebo tým, že venuje pozornosť konkrétnej možnosti opatrenia, napríklad tým, že vyjadrí svoj názor a neváha.
• d. Komunikácia: člen je schopný vyjadriť myšlienku zrozumiteľným a prijateľným spôsobom a primeranou formou. Zameriava sa na to, aby poskytoval a dostával zrozumiteľné a transparentné vyjadrenia, a podporuje aktívnu spätnú väzbu.
• e. Úsudok: člen je schopný zvážiť údaje a rozličné možnosti opatrení a dospieť k logickému záveru. Skúma, spoznáva a chápe základné prvky a otázky. Má široký rozhľad, aby videl nad rámec vlastnej oblasti zodpovednosti, najmä keď sa zaoberá problémami, ktoré môžu ohroziť kontinuitu činností podniku.
• f. Orientácia na zákazníka a kvalitu: člen sa zameriava na zabezpečenie kvality a vždy, keď to je možné, na hľadanie spôsobov, ako ju zlepšiť. Konkrétne to znamená, že nevydá súhlas na vývoj produktov a služieb a ich uvedenie na trh a na kapitálové výdavky, napr. na produkty, kancelárske budovy alebo podiely, v situácii, keď nie je schopný riadne vyhodnotiť riziká z dôvodu nedostatočného porozumenia architektúre, zásadám alebo základným predpokladom. Zisťuje a skúma želania a potreby klientov, stará sa o to, aby klienti nepodstupovali žiadne zbytočné riziká a zais ťuje poskytovanie správnych, úplných a vyvážených informácií klientom.
• g. Vodcovské schopnosti: člen poskytuje skupine smerovanie a pomoc, rozvíja a udržiava tímovú spoluprácu, podnecuje a podporuje dostupné ľudské zdroje a stará sa o to, aby jednotliví zamestnanci boli odborne spôsobilí dosiahnuť konkrétny cieľ. Je prístupný kr itike a poskytuje priestor na kritickú diskusiu.
• h. Lojálnosť: člen sa stotožňuje s podnikom a je angažovaný. Ukazuje, že práci môže venovať dostatočný čas a môže riadne plniť svoje povinnosti, bráni záujmy podniku a koná objektívne a kriticky. Uznáva a pred vída možný rozpor medzi osobnými záujmami a záujmami podniku.
• i. Informovanosť o externých záležitostiach: člen sleduje trendy, mocenské štruktúry a postoje v rámci podniku. Je dobre informovaný o príslušných finančných, hospodárskych, sociálnych a iných trendoch na vnútroštátnej a medzinárodnej úrovni, ktoré by mohli mať vplyv na podnik, ako aj na záujmy zainteresovaných strán, a je schopný tieto informácie účinne využiť.
• j. Schopnosť dospieť k dohode: člen zisťuje a odhaľuje spoločné záujmy spôsobom, ktorého c ieľom je vytvoriť konsenzus, pričom sleduje ciele rokovaní.
• k. Presvedčivosť: člen je schopný ovplyvňovať názory ostatných vďaka svojej presvedčivosti a prirodzenej autority a taktu. Je silnou osobnosťou schopnou pevne si stáť za svojimi názormi.
• l. Tímová práca: člen pozná záujmy skupiny a prispieva k spoločnému výsledku; je schopný pracovať ako súčasť tímu.
• m. Strategická prezieravosť: člen je schopný vytvoriť realistickú predstavu o budúcom vývoji a previesť ju do dlhodobých cieľov, napríklad prostredníctvom analýzy scenárov. Náležite tak zohľadní riziká, ktorým je podnik vystavený, a prijme vhodné opatrenia na ich kontrolu.
• n. Odolnosť voči stresu: člen je odolný a schopný podávať nepretržitý výkon, a to aj pod veľkým tlakom a v časoch neistoty.
• o. Zmysel pre zodpovednosť: člen rozumie vnútorným a vonkajším záujmom, starostlivo ich vyhodnocuje a uvedomuje si ich. Má schopnosť učiť sa a uvedomuje si, že jeho konanie ovplyvňuje záujmy zainteresovaných strán.
• p. Predsedanie zasadnutiam: člen je schopný účinne a efektívne predsedať zasadnutiam a vytvárať otvorenú atmosféru, ktorá každého povzbudzuje k účasti na rovnakom základe; uvedomuje si povinnosti a zodpovednosť druhých ľudí.

Tieto informácie a/alebo sprievodné dokumenty sa musia predložiť príslušným orgánom pri každom požadovanom posúdení vhodnosti.