|
În concordanță cu titlul III, instituțiile trebuie să aibă în vedere următoarele aspecte atunci când documentează politici și măsuri privind cadrul de administrare a activității: 1. Structura acționariatului 2. Structura grupului, dacă este cazul (structura juridică și funcțională) 3. Componența și funcționarea organului de conducere - a) criterii de selecție, inclusiv modul în care este luată în considerare diversitatea
- b) numărul, durata mandatului, rotație, vârstă
- c) membrii independenți ai organului de conducere
- d) membrii executivi ai organului de conducere
- e) membrii neexecutivi ai organului de conducere
- f) repartizarea internă a sarcinilor, dacă este cazul
4. Structura privind cadrul de administrare a activității și organigrama (cu impact asupra grupului, dacă este cazul) - a) comitete specializate
- i. componență
- ii. funcționare
- b) comitetul executiv, dacă există
- i. componență
- ii. funcționare
5. Persoane care dețin funcții cheie - a) responsabilul cu funcția de adm inistrare a riscurilor
- b) responsabilul cu funcția de conformit ate
- c) responsabilul cu funcția de audit intern
- d) directorul financiar
- e) alte persoane care dețin funcții cheie
6. Cadrul de control intern - a) descrierea fiecărei funcții, inclusiv organizarea, resursele, statutul și autoritatea acesteia 7. Descrierea strategiei privind administrarea riscurilor și a cadrului de administrare a riscurilor
8. Structura organizatorică (cu impact asupra grupului, dacă este cazul) - a) structura operațională, liniile de activitate și repartizarea competențelor și a responsabilităților
- b) externalizare
- c) gama de produse și servicii
- d) zona geografică acoperită de activitate
- e) prestarea de servicii în cadrul regimului libertății de prestare a serviciilor
- f) sucursale
- g) filiale, asocieri în participațiune etc.
- h) utilizarea de centre offshore
9. Codul de conduită și comportament (cu impact asupra grupului, dacă este cazul) - a) obiective strategice și valorile companiei
- b) coduri și norme interne, politica de prevenire
- c) politica în domeniul conflictelor de interes e
- d) denunțare
10. Stadiul politicii de administrare internă, cu precizarea datei - a) elaborare
- b) cea mai recentă modificare
- c) cea mai recentă evaluare
- d) aprobarea organului de conducere.
|