+Treoirlínte maidir le comhar agus malartú faisnéise idir maoirseoirí stuamachta, maoirseoirí AML/CFT agus aonaid um fhaisnéis airgeadais faoi Threoir 2013/36/AE (EBA/GL/2021/15)
---+1. Comhlíonadh agus oibleagáidí tuairiscithe
------+Stádas na dtreoirlínte seo
---------+1. Tá treoirlínte sa doiciméad seo a eisíodh de bhun Airteagal 16 de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010 …
---------+2. I dtreoirlínte, leagtar amach tuairim ÚBE maidir le cleachtais mhaoirseachta iomchuí laistigh …
------+Ceanglais tuairiscithe
---------+3. De réir Airteagal 16(3) de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010, ní mór d’údaráis inniúla fógra a …
---------+4. Foilseofar fógraí ar shuíomh gréasáin an ÚBE, de réir Airteagal 16(3).
---+2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe
------+Ábhar
---------+5. Sonraítear sna treoirlínte seo an bealach ina ndéanfar comhar agus malartú faisnéise, go …
------+An raon feidhme
---------+6. Ba cheart do na húdaráis inniúla mar a shainmhínítear iad i bpointe (36) d’Airteagal 3(1) de …
---------+7. Maidir leis na húdaráis ar a gcuirtear an dualgas poiblí maoirseacht a dhéanamh ar na heintitis …
------+Seolaithe
---------+8. Tá na treoirlínte sin dírithe ar údaráis inniúla mar a shainmhínítear i bpointe (2)(i) agus i …
------+Sainmhínithe
---------+9. Mura sonraítear a mhalairt, na téarmaí a úsáidtear agus a shainmhínítear i dTreoir 2013/36/AE, i …
---+3. Cur chun feidhme
------+An dáta iarratais
---------+10. Beidh feidhm leis na treoirlínte seo ón 1 Meitheamh 2022.
---+4. Forálacha ginearálta
------+11. Ba cheart an comhar agus an malartú faisnéise faoi Airteagal 117(5) de Threoir 2013/36/AE a …
------+12. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta agus do mhaoirseoirí AML/CFT faisnéis a mhalartú le chéile …
------+13. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta agus do mhaoirseoirí AML/CFT comhoibriú lena chéile …
---+5. Sásraí um chomhar, malartú faisnéise agus chóireáil rúndachta
------+5.1 Módúlachtaí praiticiúla le haghaidh comhair agus malartú faisnéise
---------+14. Ba cheart go mbeadh modhanna éifeachtacha agus éifeachtúla don chomhar agus don mhalartú …
---------+15. Ba cheart an fhaisnéis a sholáthar i scríbhinn, beag beann ar a formáid, ar pháipéar, trí …
---------+16. I gcás ina meastar gur gá sin, i gcás práinne nó éigeandála, ba cheart an fhaisnéis a iarraidh …
---------+17. I gcás inarb é an maoirseoir stuamachta agus AML/CFT an t-údarás céanna nó i gcás inarb é an …
---------+18. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta a mheas go bhfuil faisnéis ábhartha chun cúraimí …
---------+19. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT a mheas go bhfuil faisnéis ábhartha chun cúraimí maoirseachta …
---------+20. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta agus do mhaoirseoirí AML/CFT a mheas go bhfuil faisnéis …
---------+21. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta an fhaisnéis ábhartha a chur ar fáil do: a) na maoirseoirí …
---------+22. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta gach duine de na maoirseoirí a fhaigheann AML/CFT a chur …
---------+23. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT an fhaisnéis ábhartha a chur ar fáil do: a) na maoirseoirí …
---------+24. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta gach duine de na maoirseoirí a fhaigheann AML/CFT a chur …
---------+25. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta agus AML/CFT iarraidh ar fhaisnéis nó ar chomhar a …
---------+26. I gcás nach mbeidh an t-údarás iarrtha in ann an fhaisnéis nó an comhar a iarradh a chur ar …
---------+27. I gcás nach féidir iarraidh ar chomhar nó ar fhaisnéis a chomhlíonadh i bpáirt nó ina …
---------+28. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta agus do mhaoirseoirí AML/CFT, i gcás inar féidir, an …
---------+29. Ba cheart faisnéis a mheastar a bheith ábhartha d’údarás eile a tharchur ar a thionscnamh féin …
---------+30. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta agus do mhaoirseoirí AML/CFT teacht ar chomhaontú maidir …
---------+31. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta agus do mhaoirseoirí AML/CFT eolas a roinnt lena chéile …
---------+32. I gcás ina bhfuil socruithe bunaithe cheana maidir le comhar agus malartú faisnéise, ba cheart …
---------+33. I gcás ina mbíonn an comhar agus an malartú faisnéise bunaithe cheana féin i gcoláistí …
---------+34. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta faisnéis a roinnt leis an aonad um fhaisnéis airgeadais …
---------+35. I gcás inarb iomchuí, ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta faisnéis a lorg ón aonad um …
---------+36. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT faisnéis a roinnt leis an aonad um fhaisnéis airgeadais arna …
---------+37. I gcás inarb iomchuí, ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta AML/CFT faisnéis a lorg ón aonad um …
------+5.2 Srianta rúndachta agus úsáidí incheadaithe faisnéise
---------+38. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta agus do mhaoirseoirí AML/CFT a áirithiú go ndéantar …
---------+39. Aon fhaisnéis a fhaightear tar éis an chomhair agus an mhalartaithe faisnéise a leagtar amach …
---------+40. Ba cheart an comhar agus an malartú faisnéise a leagtar amach sna treoirlínte seo a fheidhmiú i …
---+6. Comhar agus malartú faisnéise i gcomhthéacs na bpróiseas a bhaineann le húdarú, éadálacha beartaithe de shealúchais cháilitheacha, measúnuithe oiriúnachta, agus aistarraingt údaraithe
------+6.1 Iarratais ar údarú institiúidí
---------+41. Nuair a bhíonn iarratas ar údarú á mheasúnú faoi Airteagal 10 go hAirteagal 14 de Threoir …
---------+42. Ba cheart don mhaoirseoir stuamachta an fhaisnéis ar fad a sholáthraítear nó a bhaineann leis …
---------+43. Ina theannta sin, i gcásanna ina méadaítear an riosca ML/TF a bhaineann leis na …
---------+44. Ina theannta sin, i gcás ina méadaítear an riosca ML/TF a bhaineann leis na cistí a úsáidtear …
---------+45. I gcás ina gcinnfidh maoirseoir stuamachta gan an t-údarú a dheonú d’institiúid ar fhorais …
---------+46. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT, arna iarraidh sin do mhaoirseoirí stuamachta, an fhaisnéis …
---------+47. Ba cheart faisnéis a iarrtar i gcomhthéacs iarratais ar údarú institiúide a chur ar fáil gan …
------+6.2 Measúnú ar éadálacha beartaithe nó ar mhéaduithe ar shealúchais cháilitheacha
---------+48. Nuair a bhíonn an éadáil bheartaithe nó an méadú atá beartaithe ar shealúchais cháilitheacha …
---------+49. Ina theannta sin, i gcásanna ina méadaítear an riosca ML/TF a bhaineann leis an institiúid nó …
---------+50. Nuair a bhíonn faisnéis á lorg, ba cheart don mhaoirseoir stuamachta a dhéanann an iarraidh an …
---------+51. I gcás ina gcinnfidh maoirseoir stuamachta cur i gcoinne na héadála beartaithe bunaithe ar …
---------+52. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT, arna iarraidh sin ag maoirseoirí stuamachta, comhoibriú lena …
---------+53. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT, ar a dtionscnamh féin, faisnéis a roinnt le maoirseoirí …
---------+54. Ba cheart faisnéis a iarrtar i gcomhthéacs éadálacha beartaithe nó méaduithe beartaithe ar …
------+6.3 Measúnú oiriúnachta ar chomhaltaí an chomhlachta bainistíochta agus ar shealbhóirí príomhfheidhme
---------+55. Nuair a bhíonn measúnú nó athmheasúnú á dhéanamh ar oiriúnacht chomhaltaí an chomhlachta …
---------+56. I gcás ina gcinnfidh maoirseoir stuamachta nach bhfuil comhalta den chomhlacht bainistíochta nó …
---------+57. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT, arna iarraidh sin don mhaoirseoir stuamachta, an fhaisnéis …
---------+58. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT ar a dtionscnamh féin faisnéis a roinnt le maoirseoirí …
---------+59. Ba cheart faisnéis a iarrtar i gcomhthéacs measúnuithe oiriúnachta a chur ar fáil gan aon …
------+6.4 Aistarraingt údarú institiúidí
---------+60. I gcás ina gcinnfidh an maoirseoir stuamachta an nós imeachta a thionscnamh chun an t-údarú a …
---------+61. I gcás ina sainaithníonn maoirseoirí AML/CFT sáruithe tromchúiseacha ar dhlíthe AML/CFT is …
---------+62. Nuair a bhíonn an maoirseoir stuamachta á chur ar an eolas faoi shárú tromchúiseach, ba cheart …
---------+63. Ba cheart don mhaoirseoir AML/CFT, ar a laghad, faisnéis mhionsonraithe a áireamh ina mínítear …
---------+64. Tar éis fógra a fháil maidir le sárú tromchúiseach mar a leagtar amach i mír 61 thuas, ba …
---------+65. I gcás ina gcinnfidh an maoirseoir stuamachta an t-údarú a tugadh d’institiúid a aistarraingt …
---+7. Comhar agus malartú faisnéise i maoirseacht leanúnach
------+7.1 Measúnú ar fhógraí chun an tsaoirse bhunaíochta a fheidhmiú agus an tsaoirse chun seirbhísí a sholáthar a fheidhmiú
---------+66. Ba cheart don mhaoirseoir stuamachta óstach a fhaigheann fógra maidir le feidhmiú an chirt …
---------+67. Ba cheart don mhaoirseoir stuamachta, arna iarraidh sin don mhaoirseoir AML/CFT, faisnéis a …
---------+68. Tar éis dó faisnéis a fháil ón maoirseoir stuamachta maidir le feidhmiú an chirt bhunaíochta nó …
---------+69. I gcásanna ina bhfuil an institiúid neamhchosanta ar riosca suntasach nó méadaithe ML/TF, ba …
------+7.2 Cumaisc a mheasúnú
---------+70. Nuair a bheidh measúnú á dhéanamh ag maoirseoir stuamachta ar iarratais chumaisc d’institiúidí …
---------+71. I gcás cumaisc trí éadáil, ba cheart don mhaoirseoir stuamachta atá freagrach as measúnú a …
---------+72. I gcás cumaisc trí institiúid nua a bhunú, ba cheart don mhaoirseoir stuamachta atá freagrach …
---------+73. I gcás ina bhfaigheann maoirseoirí AML/CFT fógra maidir le cumasc ó na maoirseoirí stuamachta …
------+7.3 Measúnú ar shocruithe seachfhoinsithe
---------+74. Ba cheart don mhaoirseoir stuamachta atá freagrach as faireachán a dhéanamh ar shocruithe …
---------+75. Sa chás go bhfaigheann maoirseoirí AML/CFT faisnéis ón maoirseoir stuamachta maidir le socrú …
------+7.4 Maidir le maoirseacht agus measúnuithe riosca laistigh den láthair agus lasmuigh den láthair
---------+76. I gcomhthéacs na maoirseachta ar an láthair agus lasmuigh den láthair, féadfar na nithe seo a …
---------+77. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta faisnéis a iarraidh ar mhaoirseoirí AML/CFT atá ábhartha …
---------+78. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta faisnéis a sholáthar atá ábhartha don mheasúnú riosca …
---------+79. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta faisnéis a roinnt leis an aonad um fhaisnéis airgeadais …
---------+80. Ina theannta sin, i gcásanna ina bhfuil an institiúid neamhchosanta ar rioscaí méadaithe ML/TF …
---------+81. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT faisnéis a iarraidh ar mhaoirseoirí stuamachta atá ábhartha …
---------+82. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT faisnéis a chur ar fáil atá ábhartha don mheasúnú riosca …
---------+83. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT, i gcás inarb iomchuí, faisnéis a lorg ón aonad um fhaisnéis …
---------+84. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT faisnéis a roinnt leis an aonad um fhaisnéis airgeadais atá …
---------+85. I gcás ina dtugtar forais réasúnacha leis an measúnú riosca stuamachta don mhaoirseoir …
---------+86. I gcás ina measann maoirseoir AML/CFT go bhféadfadh institiúid a bheith neamhchosanta ar riosca …
---------+87. Chun an measúnú comhchoiteann a dhéanamh mar a cheanglaítear faoi Airteagal 97(6) de Threoir …
---------+88. Ba cheart an measúnú comhchoiteann a leagan amach i scríbhinn agus ba cheart na fíricí agus na …
------+7.5 Gníomhaíochtaí maoirseachta comhordaithe
---------+89. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta agus do mhaoirseoirí AML/CFT breithniú a dhéanamh ar …
---------+90. I gcás ina sainaithnítear réimsí leasa fhrithpháirtigh, ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta …
---------+91. I gcás ina mbeidh gníomhaíocht chomhordaithe mhaoirseachta á cur ar bun, ba cheart do …
---+8. Comhar agus malartú faisnéise maidir le bearta maoirseachta agus smachtbhannaí
------+92. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta agus do mhaoirseoirí AML/CFT faisnéis a mhalartú maidir le …
------+93. Leis na teachtaireachtaí maidir le bearta maoirseachta nó smachtbhannaí idir maoirseoirí …
 English - European Union - Financial Industry -

Treoirlínte maidir le comhar agus malartú faisnéise idir maoirseoirí stuamachta, maoirseoirí AML/CFT agus aonaid um fhaisnéis airgeadais faoi Threoir 2013/36/AE (EBA/GL/2021/15)

Treoirlínte maidir le comhar agus malartú faisnéise idir maoirseoirí stuamachta, maoirseoirí AML/CFT agus aonaid um fhaisnéis airgeadais faoi Threoir 2013/36/AE (EBA/GL/2021/15)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF

1. Forbhreathnú

,
1. Comhlíonadh agus oibleagáidí tuairiscithe

1. Comhlíonadh agus oibleagáidí tuairiscithe
2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe

2. Ábhar, raon feidhme agus sainmhínithe
3. Cur chun feidhme

3. Cur chun feidhme
4. Forálacha ginearálta

4. Forálacha ginearálta
5. Sásraí um chomhar, malartú faisnéise agus chóireáil rúndachta

5. Sásraí um chomhar, malartú faisnéise agus chóireáil rúndachta
6. Comhar agus malartú faisnéise i gcomhthéacs na bpróiseas a bhaineann le húdarú, éadálacha beartaithe de shealúchais cháilitheacha, measúnuithe oiriúnachta, agus aistarraingt údaraithe

6. Comhar agus malartú faisnéise i gcomhthéacs na bpróiseas a bhaineann le húdarú, éadálacha beartaithe de shealúchais cháilitheacha, measúnuithe oiriúnachta, agus aistarraingt údaraithe
7. Comhar agus malartú faisnéise i maoirseacht leanúnach

7. Comhar agus malartú faisnéise i maoirseacht leanúnach
8. Comhar agus malartú faisnéise maidir le bearta maoirseachta agus smachtbhannaí

Maoirseoirí stuamachta agus maoirseoirí AML/CFT

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

Ceanglais

3. Caighdeáin ghaolmhara

Caighdeáin

Saincheisteanna nasctha

Naisc
is related to Imported: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652)
is related to Assignments added: Guidelines on cooperation and information exchange between prudential supervisors, AML/CFT supervisors and financial intelligence units (2022-06-01-317a422d60-1652) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/