+4. Smernice
---+4.1 Vloga in odgovornosti upravljalnega organa na področju PPDFT in člana upravljalnega organa oziroma višjega vodstvenega delavca, odgovornega za PPDFT
------+11. Upravljalni organ bi moral biti odgovoren za odobritev splošne strategije kreditne ali finančne …
------+12. Upravljalni organ v nadzorni funkciji bi moral biti odgovoren za nadzorovanje in s premljanje …
------+13. Poleg določb iz smernic evropskih nadzornih organov o notranjem upravljanju , kadar se …
------+14. Upravljalni organ v nadzorni funkciji bi moral zagotoviti, da član upravljalnega organa iz …
------+15. Upravljalni organ v nadzorni funkciji bi moral ime ti dostop do dovolj podrobnih in kakovostnih …
------+16. Upravljalni organ kreditne ali finančne institucije v vodstveni funkciji bi moral v zvezi z …
------+17. Član upravljalnega organa, določen v skladu s členom 46(4) Direktive (EU) 2015/849, bi moral …
------+18. Član upravljalnega organa iz člena 46(4) Direktive (EU) 2015/849 bi moral za uč inkovito …
------+19. Če kreditna ali finančna institucija nima upravljalnega organa, bi morala imenovati višjega …
------+20. Višji vodstveni delavec iz odstavka 19 bi moral imeti ustrezno znanje, veščine in izkušnje v …
------+21. Kreditne in finančne institucije bi morale b rez poseganja v splošno in kolektivno odgovornost …
------+22. Član upravljalnega organa ali po potrebi višji vodstveni delavec, odgovoren za PPDFT, bi moral …
------+23. Član upravljalnega organa ali po potrebi višji vodstveni delavec, odgovoren za PPDFT, bi moral …
---+4.2 Vloga in odgovornosti pooblaščenca za PPDFT
------+24. Upravljalni organ bi moral pri odločanju, ali naj imenuje pooblaščenca PPDFT v skladu s členom …
------+25. Pooblaščenca za PPDFT bi bilo treba imen ovati na vodstveni ravni. Ta oseba bi morala imeti …
------+26. Kadar je v skladu s členom 8(4) Direktive (EU) 2015/849 imenovan pooblaščenec za PPDFT, bi …
------+27. Če bodo funkcije pooblaščenca za PPDFT zaupane zaposlenemu, ki ima v kreditni ali finančni …
------+28. Pooblaščenec za PPDFT bi moral biti na zahtevo na voljo prist ojnemu organu in FIU, zato bi …
------+29. Kadar je to sorazmerno s tveganji PD/FT, ki jim je kreditna ali finančna institucija …
------+30. Pooblaščenec za PPDFT bi moral imeti možnost, da dodeljuje in delegira naloge, kot so določene …
------+31. Pooblaščenec za PPDFT bi moral biti del druge obrambne linije in torej del neodvisne funkcije …
------+32. Kredi tna ali finančna institucija bi morala imenovati pooblaščenca, ki funkcijo PPDFT opravlja …
------+33. Kadar se upravljalni organ odloči, da ne imenuje pooblaščenca, ki funkcijo PPDFT opravlja kot …
------+34. Kadar ni imenovan pooblaščenec, ki funkcijo PPDFT opravlja kot izključno delovno obveznost , bi …
------+35. Kadar je pooblaščenec za PPDFT zadolžen za dva ali več subjektov v skupini ali opravlja tudi …
------+36. Glede preverjanje zaposlenih , kot to določa člen 8(4) Dir ektive (EU) 2015/849, bi morale …
------+37. Kreditne in finančne institucije bi morale v okviru splošnega upravljanja neprekinjenega …
------+38. Vlogo in odgovornosti pooblaščenca za PPDFT bi bilo treba jasno opredeliti in dokumentirati. a. …
------+39. Kar zadeva prepoznavo in oceno tveganj iz člena 8(1) Direktive (EU) 2015/849, bi moral …
------+40. Pooblaščenec za PPDFT bi moral o rezultatih ocen tveganja PD/FT, ki izhaja iz celotnega …
------+41. Pooblaščenec za PPDFT bi moral zagotoviti, da se vzpostavijo, posodabljajo in vsakodnevno upora …
------+42. Politike, kontrole in postopki iz člena 8(4) Direktive (EU) 2015/849 bi morale vključevati …
------+43. Višje vodstvo bi se moralo posvetovati s pooblaščencem za PPDFT, preden sprejme končno …
------+44. Pooblaščenec za PPDFT bi moral biti kot druga obrambna linija odgovoren za spremljanje tega …
------+45. Pooblaščenec za PPDFT bi moral zagotoviti, da se okvir PPDFT posodobi, kadar je to potrebno, v …
------+46. Pooblaščenec za PPDFT bi moral upravljalnemu organu priporočiti ukrepe, ki jih je treba …
------+47. Pooblaščenec za PPDFT bi moral upravljalnemu organu svetovati o ukrepih, ki jih je treba …
------+48. Pooblaščenec za PPDFT bi moral člana upravljalnega organa ali višjega vodstvenega delavca …
------+49. Kreditna ali finančna institucija mora biti pripravljena, da izvod poročila o izvedenih …
------+50. Pooblaščenec za PPDFT bi moral vsaj enkrat letno pripraviti poročilo o izvedenih aktivnostih . …
------+51. Kar zadeva obveznost pooblaščenca za PPDFT iz člena 33(2) Direktive (EU) 2015/849, da pošlje …
------+52. Ko pooblaščenec za PPDFT pošilja i nformacije enoti FIU v skladu s členom 33(2) Direktive (EU) …
------+53. Pooblaščenec za PPDFT bi moral zagotoviti, da bodo notranje kontrole kreditne ali finančne …
------+54. Kreditne in finančne institucije bi morale vodstvo in zaposlene opozoriti, da morajo strogo …
------+55. V skladu z obveznostjo iz člena 46(1) Direktive (EU) 2015/849 in kot je navedeno v revidiranih …
------+56. Pooblaščenec za PPDFT bi moral nadzirati pripravljanje in izvajanje stalnega programa …
------+57. Pooblaščenec za PPDFT bi moral zagotoviti, da se vsi zaposleni seznanijo z notranjimi postopki …
------+58. Pooblaščenec za PPDFT bi moral za namene člena 46(1) Direktive (EU) 2015/849 poleg splošnega …
------+59. Vsebino posebnih programov usposabljanja, namenjenih osebam z različnimi ravnmi …
------+60. Pooblaščen ec za PPDFT bi moral določiti kazalnike za ocenjevanje, s katerimi se bo preverjala …
------+61. Kadar kreditna ali finančna institucija sprejme program usposabljanja in ozaveščanja, razvit v …
------+62. Kadar so nekatere dejavnosti usposabljanja zaupane zunanjemu izvajalcu , bi moral pooblaščenec …
------+63. Tako funkcija zagotavljanja skladnosti kot tudi neodvisna funkcija zagotavljanja skladnosti s …
------+64. Kadar se funkcija zagotavljanja skladnosti s predpisi o PPDFT razlikuje od splošne funkcije …
------+65. Neodvisna revizijska funkcija iz člena 8(4)(b) Direktive (EU) 2015/849 ne bi smela biti …
------+66. Funkcija upravljanja tveganj, če jo kreditna ali finančna institucija ima, in komisija za …
------+67. Vodja upravljanja tveganj in pooblaščenec za PPDFT bi morala dobro sodelovati ter si …
------+68. Kadar nacionalna zakonodaja dopušča zunanje izvajanje operativnih funk cij pooblaščenca za …
------+69. Kreditne in finančne institucije bi morale pri zunanjem izvajanju operativnih nalog funkcije …
------+70. Kreditna ali finančna institucija, ki naloge funkcije zagotavljanja skladnosti s predpis i o …
------+71. Kadar kreditna ali finančna institucija poleg upravljalnega organa nima nobenih lastnih …
------+72. Kadar kreditna ali finančna institucija uporablja zunanje izvajanje znotraj skupine, bi morala …
------+73. Za prenos nalog, povezanih z PPDFT, zunanjim izvajalcem s sedežem v tretjih državah bi morali …
---+4.3 Organizacija funkcije zagotavljanja skladnosti s predpisi o PPDFT na ravni skupine
------+74. Kreditna ali finančna institucija bi mor ala okvir notranje kontrole prilagoditi posebnostim …
------+75. Kreditna ali finančna institucija bi morala zagotoviti, da ima nadrejeno podjetje, kadar je to …
------+76. Kadar je kreditna ali finančna institucija nadrejena družba v skupini, bi morala zagotoviti, da …
------+77. Kadar je nadrejena družba kreditna ali finančna institucija in s tem pooblaščeni subjekt v …
------+78. Pri izvajanju politik in postopkov na ravni skupine iz člena 45 Direktive (EU) 2015/849 …
------+79. Nadr ejena kreditna ali finančna institucija bi morala: a) imenovati člana svojega …
------+80. Pooblaščenec za PPDFT v skupini bi morala tesno sodelovati s pooblaščencem za PPDFT v vsakem …
------+81. Pooblaščenec za PPDFT skupine bi moral imeti vsaj naslednje naloge: a) usklajevati ocenjevanje …
------+82. Pooblaščenec za PPDFT skupine bi moral vsaj enkrat letno pripraviti poročilo o izvedenih …
------+83. Pooblaščenec za PPDFT v hčerinski družbi ali podružnici bi moral imeti možnost neposrednega …
------+84. Skupina bi morala zagotoviti, da so politike in postopki, ki jih vzpostavijo subjekti …
|
4. Smernice
4. Smernice
1. Pregled
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|