+4. Насоки
---+4.1 Ролята и отговорностите на ръководния орган в рамката за БИП/БФТ и на висшия ръководител, отговорен за БИП/БФТ
------+11. Ръководният орган следва да отговаря за одобряване на цялостната стратегия за БИП/БФТ на …
------+12. Ръководният орган в контролната му функция следва да отговаря за упражняване на контрол и …
------+13. В допълнение към разпоредбите, посочени в насоките на европейските надзорни органи относно …
------+14. Ръководният орган в контролната му функция следва да гарантира, че членът на ръководния орган …
------+15. Ръководният орган в контролната му функция следва да има достъп до и да взема под внимание …
------+16. Във връзка с вътрешните политики, механизмите за контрол и процедурите, посочени в член 8 …
------+17. Членът на ръководния орган, който следва да се посочи в съответствие с член 46, параграф 4 от …
------+18. Членът на ръководния орган, посочен в член 46, параграф 4 от Директива (ЕС) 2015/849, следва да …
------+19. Когато не е налице ръководен орган, кредитната или финансовата институция следва да определи …
------+20. Посоченият в точка 19 висш ръководител следва да притежава достатъчно знания, умения и опит по …
------+21. Без да се засяга цялостната и колективната отговорност на ръководния орган, при определянето на …
------+22. Членът на ръководния орган или висшият ръководител, когато е определен такъв, отговорен за …
------+23. Членът на ръководния орган или висшият ръководител, ако е определен такъв, отговорен за …
---+4.2 Ролята и отговорностите на служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ
------+24. Когато решава дали да назначи служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с …
------+25. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да бъде …
------+26. Когато служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, е назначен …
------+27. Когато функциите на служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, се …
------+28. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да е на …
------+29. Когато е съизмеримо с риска от ИП/ФТ, на който е изложена кредитната или финансовата …
------+30. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да е в …
------+31. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да е част от …
------+32. Кредитна или финансова институция следва да назначи отделен служител, отговорен за нормативното …
------+33. Когато ръководният орган реши да не назначава отделен служител, отговорен за нормативното …
------+34. Когато не е назначен отделен служител, отговорен за нормативното съответствие във връзка с …
------+35. Когато служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, изпълнява тази …
------+36. Във връзка с проверката на служителите, посочена в член 8, параграф 4, буква a) от Директива …
------+37. Кредитните или финансовите институции следва да гарантират, че функцията, отговорна за …
------+38. Ролята и отговорностите на служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с …
------+39. Във връзка с идентифицирането и оценката на риска, посочени в член 8, параграф 1 от Директива …
------+40. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да докладва …
------+41. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да гарантира …
------+42. Политиките, механизмите за контрол и процедурите, посочени в член 8, параграф 4 от Директива …
------+43. Следва да се проведе консултация със служителя, отговорен за нормативното съответствие във …
------+44. Като втора линия на защита служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с …
------+45. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да гарантира …
------+46. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да препоръчва …
------+47. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да съветва …
------+48. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да представи на …
------+49. Кредитната или финансовата институция трябва да има готовност да сподели копие от отчета за …
------+50. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да изготвя …
------+51. Във връзка със задължението на служителя, отговорен за нормативното съответствие във връзка с …
------+52. Когато служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, предава …
------+53. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да гарантира …
------+54. Кредитните или финансовите институции следва да обърнат внимание на своите ръководители и …
------+55. В съответствие със задължението съгласно член 46, параграф 1 от Директива (ЕС) 2015/849 и както …
------+56. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да упражнява …
------+57. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да гарантира …
------+58. В допълнение към общото образоване, за целите на член 46, параграф 1 от Директива (ЕС) 2015/849 …
------+59. Съдържанието на конкретните програми за обучение, предоставяни на лицата с различни равнища на …
------+60. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да определи …
------+61. Ако кредитната или финансовата институция възприеме програма за обучение и повишаване на …
------+62. Когато определени обучителни дейности са възложени на външен доставчик на услуги, служителят …
------+63. Както функцията за нормативно съответствие, така и независимата функция, отговорна за …
------+64. Когато функцията, отговорна за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, е различна от …
------+65. Независимата одитна функция, посочена в член 8, параграф 4, буква б) от Директива (ЕС) …
------+66. Функцията за управление на риска, доколкото кредитната или финансовата институция има функция …
------+67. Между ръководителя на структурата за управление на риска и служителя, отговорен за нормативното …
------+68. В допълнение към насоките на европейските надзорни органи относно възлагане на дейности на …
------+69. Кредитните и финансовите институции трябва да следват процеса за възлагане на дейности на …
------+70. Кредитната или финансовата институция, която възлага на външен изпълнител задачи на функцията …
------+71. Ако кредитната или финансовата институция няма никакви собствени длъжностни лица или служители …
------+72. С случаи, в които кредитната или финансовата институция използва вътрешногрупово възлагане, тя …
------+73. Възлагането на задачи, свързани с БИП/БФТ, на установени в трети държави доставчици на услуги …
---+4.3 Организиране на функцията, отговорна за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, на ниво група
------+74. Кредитната или финансовата институция следва да приспособи рамката си за вътрешен контрол към …
------+75. Кредитната или финансовата институция следва да гарантира, че предприятието майка, когато то е …
------+76. Когато кредитната или финансовата институция е предприятие майка на група, тя следва да …
------+77. Когато предприятието майка е кредитна или финансова институция и вследствие на това е задължен …
------+78. При прилагането на политики и процедури, обхващащи цялата група, както е посочено в член 45 от …
------+79. Кредитната или финансовата институция, която е предприятие майка следва: а) да определи член на …
------+80. Служителят на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да …
------+81. Служителят на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да …
------+82. Служителят на групата, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, следва да …
------+83. Служителят, отговорен за нормативното съответствие във връзка с БИП/БФТ, на дъщерно предприятие …
------+84. Групата следва да гарантира, че прилаганите от субектите политики и процедури са приведени в …
|
4. Насоки
4. Насоки
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|