+4. Smjernice
---+4.1 Uloga i odgovornosti upravljačkog tijela u okviru SPNFT-a i višeg rukovoditelja odgovornog za SPNFT
------+11. Upravljačko tijelo treba biti odgovorno za odobravanje opće strategije SPNFT -a kreditnih ili …
------+12. Upravljačko tijelo u nadzornoj funkciji treba biti odgovorno za nadzor i praćenje provedbe …
------+13. Uz odredbe utvrđene u smjernicama europskih nadzornih tijela o internom upravljanju …
------+14. Upravljačko tijelo u nadzornoj funkciji treba osigurati da član upravljačkog tijela iz odjeljka …
------+15. Upravlj ačko tijelo u nadzornoj funkciji treba imati pristup dovoljno detaljnim i kvalitetnim …
------+16. U vezi s unutarnjim politikama, kontrolama i postupcima iz članka 8. stavaka 3. i 4. Direktive …
------+17. Član upravljačkog tijela kojeg treba utvrditi u skladu s člankom 46. stavkom 4. Direktive (EU) …
------+18. Član upravljačkog tijela iz članka 46. stavka 4. Direktive (EU) 2015/849 treba posvetiti …
------+19. Ako upravljačko tijelo nije uspostavljeno, kreditna ili financijska institucija treba imenovati …
------+20. Viši rukovoditelj iz točke 19. treba imati dovoljno znanja, vještina i iskustva u pogledu …
------+21. Ne dovodeći u pitanje sveukupnu i kolektivnu odgovornost upravljačkog tijela, pri imenovanju …
------+22. Član upravljačkog tijela ili viši rukovoditelj, ako je imenovan, odgovoran za SPNFT treba …
------+23. Član upravljačkog tijela ili viši rukovoditelj, ako je imenovan, odgovoran za SPNFT treba biti …
---+4.2 Uloga i odgovornosti službenika za usklađenost u području SPNFT-a
------+24. Pri odlučivanju o imenovanju službenika za usklađenost u području SPNFT -a u skladu s člankom …
------+25. Službenika za usklađenost u području SPNFT - a treba imenovati na upravljačkoj razini. …
------+26. Ako je službenik za usklađenost u području SPNFT - a imenovan u skladu s člankom 8. stavkom 4. …
------+27. Ako se funkcije službenika za usklađenost u području SPNFT - a povjeravaju službeniku il i …
------+28. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba se, na zahtjev, staviti na raspolaganje …
------+29. Ako je to razmjerno riziku od pranja novca / financiranja terorizma kojem je kreditna ili …
------+30. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba moći dodjeljivati i delegirati svoje zad …
------+31. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba biti dio druge linije obrane i stoga dio …
------+32. Kreditna ili financijska institucija treba imenovati posebnog službenika za usklađenost u …
------+33. Ako upravljačko tijelo odluči ne imenovati posebnog službenika za usklađenost u području SPNFT- …
------+34. Ako poseban službenik za usklađenost u području SPNFT -a nije imenovan, kreditna ili …
------+35. Ako službenik za usklađenost u području SPNFT - a djeluje za dva ili više subjekata unutar …
------+36. Kad je riječ o provjeri zaposlenika iz članka 8. stavka 4. točke (a) Direktive (EU) 2015/849 …
------+37. Kreditne ili financijske institucije trebaju osigurati da funkcija praćenja usklađenosti u …
------+38. Uloga i odgovornosti službenika za usklađenost u području SPNFT - a trebaju biti jasno utvrđene …
------+39. Kad je riječ o utvrđivanju i procjeni rizika iz članka 8. stavka 1. Direktive (EU) 2015/849 …
------+40. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba izvijestiti upravljačko tijelo putem člana …
------+41. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba osigurati uspostavu, redovito ažuriranje i …
------+42. Politike, kontrole i postupci iz članka 8. stavka 4. Direktive (EU) 2015/849 trebaju …
------+43. Prije nego što više rukovodstvo donese konačnu odluku o prihvaćanju novih visokorizičnih …
------+44. Kao druga linija obrane, službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba biti odgovoran za …
------+45. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba osigurati da se okvir SPNFT -a prema …
------+46. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba upravljačkom tijelu preporučiti korektivne …
------+47. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba pružati savjete upravljačkom tijelu o …
------+48. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba članu upravljačkog tijela ili višem …
------+49. Kreditna ili financijska institucija mora biti spremna dostaviti nadležnom tijelu primjerak …
------+50. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba najmanje jednom godišnje sastaviti izvješće …
------+51. Kad je riječ o obvezi službenika za usklađenost u području SPNFT - a na temelju članka 33. …
------+52. Kad službenik za usklađenost u području SPNFT - a prosljeđuje informacije financijsko - …
------+53. Službenik za usklađenost u području SP NFT- a treba osigurati da unutarnje kontrole kreditne …
------+54. Kreditne ili financijske institucije trebaju svojim rukovoditeljima i zaposl enicima skrenuti …
------+55. U skladu s obvezom iz članka 46. stavka 1. Direktive (EU) 2015/849 i kako je navedeno u …
------+56. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba nadzirati pripremu i provedbu kontinuiranog …
------+57. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba osigurati da se cjelokupno osob lje upozna …
------+58. Osim općeg obrazovanja, za potrebe članka 46. stavka 1. Direktive (EU) 2015/849 službenik za …
------+59. Sadržaj posebnih programa obuke za osobe s različitim razinama izloženosti rizicima od pranja …
------+60. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a treba utvrditi pokazatelje procjene kako bi …
------+61. Ako kreditna ili financijska institucija primjenjuje program obuke i podizanja svijesti …
------+62. Ako se određene aktivnosti obuke eksternaliziraju pružatelju usluga, službenik za usklađenost u …
------+63. Funkcija praćenja usklađenosti i neovisna funkcija praćenja usklađenosti u području SPNFT - a …
------+64. Ako se funkcija praćenja usklađenosti u području SPNFT - a razlikuje od opće funkcije praćenja …
------+65. Neovisna revizorska funkcija iz članka 8. stavka 4. točke (b) Direktive (EU) 2015/849 ne bi se …
------+66. Funkcija upravljanja rizicima, ako je kreditna ili financijska institucija uspostavila tu …
------+67. Potrebno je uspostaviti dobru suradnju u razmjeni informacija između voditelja upravljanja …
------+68. Osim smjernica europskih nadzornih tijela o eksternalizaciji , ako je primjenjivo, i ako je …
------+69. Kad operativne zadaće službenika za usklađenost u području SPNFT -a eksternaliziraju pružatelju …
------+70. Kreditna ili fina ncijska institucija koja eksternalizira zadaće praćenja usklađenosti u …
------+71. Ako kreditna ili f inancijska institucija nema vlastite službenike ili zaposlenike osim …
------+72. U situacijama u kojima kreditna ili financijska institucija primjenjuje eksternalizaciju unutar …
------+73. Eksternalizacija zadaća povezanih sa SPNFT - om pružateljima usluga s poslovnim nastanom u …
---+4.3 Organizacija funkcije praćenja usklađenosti u području SPNFT - a na razini grupe
------+74. Kreditna ili financijska institucija treba prilagoditi svoj okv ir unutarnje kontrole …
------+75. Kreditna ili financijska institucija treba osigurati da matično društvo, ako je riječ o …
------+76. Ako je kreditna ili financijska institucija matično društvo grupe, ona treba osigurati da svako …
------+77. Ako je matično društvo kreditna ili financijska institucija, a time i obveznik na temelju …
------+78. Pri provedbi politika i postupaka na razini grupe, kako je navedeno u članku 45. Direktive (EU) …
------+79. Matična kreditna ili financijska institucija treba: a) imenovati člana upravljačkog tijela ili …
------+80. Službenik grupe za usklađenost u području SPNFT - a treba u potpunosti surađivati sa …
------+81. Službenik grupe za usklađenost u području SPNFT - a treba imati barem sljedeće zadaće: a) …
------+82. Službenik grupe za usklađenost u području SPNFT - a treba najmanje jednom godišnje sastaviti …
------+83. Službenik za usklađenost u području SPNFT - a u društvu kćeri ili podružnici treba imati …
------+84. Grupa treba osigurati da su politike i postupci koje su uspostavili subjekti usklađeni s …

4. Smjernice

4. Smjernice

1. Pregled

,
4.1 Uloga i odgovornosti upravljačkog tijela u okviru SPNFT-a i višeg rukovoditelja odgovornog za SPNFT

4.1 Uloga i odgovornosti upravljačkog tijela u okviru SPNFT-a i višeg rukovoditelja odgovornog za SPNFT
4.2 Uloga i odgovornosti službenika za usklađenost u području SPNFT-a

4.2.1 Imenovanje službenika za usklađenost u području SPNFT -a
4.3 Organizacija funkcije praćenja usklađenosti u području SPNFT - a na razini grupe

4.3.1 Opće odredbe o grupnom kontekstu

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/