+4. Wytyczne
---+4.1 Rola i obowiązki organu zarządzającego w systemie AML/CFT oraz członka kadry kierowniczej wyższego szczebla odpowiedzialnego za przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
------+11. Organ zarządzający powinien odpowiadać za zatwierdzenie ogólnej strategii AML/CFT obowiązującej …
------+12. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien odpowiadać za nadzorowanie i …
------+13. Poza przepisami zawartymi w wytycznych europejskich urzędów nadzoru w sprawie zarządzania …
------+14. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien zagwarantować, by członek organu …
------+15. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien mieć dostęp do danych i informacji na …
------+16. W odniesieniu do strategii wewnętrznych, środków kontroli i procedur, o których mowa w art. 8 …
------+17. Członek organu zarządzającego wskazany zgodnie z art. 46 ust. 4 dyrektywy (UE) 2015/849 …
------+18. Członek organu zarządzającego, o którym mowa w art. 46 ust. 4 dyrektywy (UE) 2015/849, powinien …
------+19. Jeżeli w danej instytucji kredytowej lub finansowej nie ma organu zarządzającego, wówczas …
------+20. Członek kadry kierowniczej wyższego szczebla, o którym mowa w pkt . 19, powinien dysponować …
------+21. Bez uszczerbku dla ogólnej i zbiorowej odpowiedzialności organu zarządzającego przy powoływaniu …
------+22. Jeżeli wyznaczono członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego …
------+23. Jeżeli wyznaczono członka organu zarządzającego lub członka kadry kierowniczej wyższego …
---+4.2 Rola i obowiązki pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT
------+24. Podejmując decyzję o powołaniu pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT zgodnie z art. 8 …
------+25. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien być powoływany n a szczeblu kierowniczym. …
------+26. Jeżeli powołano pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT zgodnie z art. 8 ust. 4 dyrektywy …
------+27. Jeżeli zadania pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT mają zostać powierzone …
------+28. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien pozostawać do dyspozycji właściwego …
------+29. Jeżeli jest to współmierne do ryzyk ML/TF , na które narażona jest instytucja kredytowa lub …
------+30. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien mie ć możliwość przydzielania i …
------+31. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien być częścią drugiej linii obrony, a w …
------+32. Instytucja kredytowa lub finansowa powinna powołać odrębnego pracownika ds. zgodności z …
------+33. Jeżeli organ zarządzający podejmuje decyzję, by nie powoływać odrębnego pracownika ds. …
------+34. Jeżeli nie powołano odrębnego pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT, instytucja …
------+35. Jeżeli pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa dla co najmniej dwóch podmiotów w …
------+36. Jeżeli chodzi o kontrole pracowników, o których mowa w art. 8 ust. 4 lit. a) dyrektywy (UE) …
------+37. Instytucje kredytowe lub finansowe powinny zapewnić, aby komórka ds. zgodności z przepisami …
------+38. Rola i obowiązki pracownika ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinny być jasno określone i …
------+39. W związku z identyfikacją i oceną ryzyka, o których mowa w art. 8 ust. 1 dyrektywy (UE) …
------+40. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zgłaszać wyniki oceny ryzyka prania …
------+41. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zapewnić wprowadzenie odpowiednich …
------+42. Strategie, środki kontroli i procedury, o których mowa w art. 8 ust. 4 dyrektywy (UE) 2015/849 …
------+43. Przed podjęciem przez kadrę kierowniczą wyższego szczebla ostatecznej decyzji w sprawie …
------+44. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT, stanowiąc drugą linię obrony, powinien być …
------+45. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien – w razie konieczności i każdorazowo w …
------+46. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zalecić organowi zarządzającemu środki …
------+47. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien doradzać organowi zarządzającemu w …
------+48. Pracownik ds. zgodności z przepisami A ML/CFT powinien zwrócić uwagę członka organu …
------+49. Instytucja kredytowa lub finansowa musi być gotowa do przekazania właściwemu organowi kopii …
------+50. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien sporządzać sprawozdanie z działalności co …
------+51. W odniesieniu do wynikającego z art. 33 ust. 2 dyrektywy (UE) 2015/849 ciążącego na pracowniku …
------+52. Gdy pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT przekazuje informacje jednostce analityki …
------+53. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zagwarantować, aby wewnętrzne środki …
------+54. Instytucje kredytowe lub finansowe powinny zwrócić uwagę swoich kierowników i pracowników na …
------+55. Zgodnie z obowiązkiem określonym w art. 46 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849 oraz jak określono w …
------+56. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien nadzorować przygotowanie i wdrażanie …
------+57. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien zapewnić, aby wszyscy członkowie …
------+58. Oprócz kształcenia ogólnego, do celów art. 46 ust. 1 dyrektywy (UE) 2015/849 pracownik ds. …
------+59. Treść szczegółowych programów szkoleń prowadzonych dla osób narażonych w różnym stopniu na …
------+60. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT powinien określić wskaźniki oceny na potrz eby …
------+61. W przypadku gdy instytucja kredytowa lub finansowa przyjmuje program szkoleń i zwiększania …
------+62. W przypadku gdy niektóre działania szkoleniowe są zlecane dostawcy usług w ramach outsourcingu …
------+63. Zarówno komórka ds. zgodności z przepisami, jak i niezależna komórka ds. zgodności z przepisami …
------+64. W przypadku gdy komórka ds. zgodności z przepisami AML/CFT działa odrębnie od ogólnej komórki …
------+65. Niezależna funkcja audytu, o której mowa w art. 8 ust. 4 lit. b) dyrektywy (UE) 2015/849, nie …
------+66. W zakresie, w jakim instytucja kredytowa lub finansowa posiada komórkę ds. za rządzania …
------+67. Kierownik komórki ds. zarządzania ryzykiem i pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT …
------+68. Instytucje kredytowe lub finansowe poza wytycznymi europejskich urzędów nadzoru w sprawie …
------+69. Instytucje kredytowe i finansowe przy zlecaniu dostawcy usług – w ramach outsourcingu – zadań …
------+70. Instytucja kredytowa lub finansowa, która zleca na zewnątrz w ramach outsourcingu zadania …
------+71. W przypadku gdy instytucja kredytowa lub finansowa nie ma własnych pracowników ani członków …
------+72. W sytuacjach, w których instytucja kredytowa lub finansowa korzysta z outsourcingu wewnątrz …
------+73. Zlecanie w ramach outsourcingu zadań związanych z AML/CFT dostawcom usług mającym siedzibę w …
---+4.3 Organizacja komórki ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy
------+74. Ramy kontroli wewnętrznej instytucji kredytowej lub finansowej powinny być dostosowane do …
------+75. Instytucja kredytowa lub finansowa powinna zapewnić, aby spółka dominująca, jeżeli jest …
------+76. W przypadku gdy instytucja kredytowa lub finansowa jest jednostką dominującą grupy, powinna ona …
------+77. W przypadku gdy spółka dominująca jest instytucją kredytową lub finansową, a zatem podmiotem …
------+78. Przy wdrażaniu strategii i procedur obejmujących całą grupę, o których mowa w art. 45 dyrektywy …
------+79. Instytucja kredytowa lub finansowa b ędąca spółką dominującą powinna: a) wyznaczyć członka …
------+80. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinien w pełni współpracować z …
------+81. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinien wykonywać co najmniej …
------+82. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT na szczeblu grupy powinien sporządzać sprawozdanie …
------+83. Pracownik ds. zgodności z przepisami AML/CFT w jednostce zależn ej lub oddziale powinien …
------+84. Grupa powinna zapewnić, aby wdrożone przez podmioty strategie i procedury były dostosowane do …
|
4. Wytyczne
4. Wytyczne
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|