+4. Κατευθυντήριες γραμμές
---+4.1 Ο ρόλος και οι αρμοδιότητες του διοικητικού οργάνου στο πλαίσιο της ΚΞΧ/ΧΤ και του ανώτερου διοικητικού στελέχους που είναι αρμόδιο για την ΚΞΧ/ΧΤ
------+11. Το διοικητικό όργανο πρέπει να είναι υπεύθυνο για την έγκριση της συνολικής στρατηγικής του …
------+12. Το διοικητικό όργανο κατά την άσκηση της εποπτικής του αρμοδιότητας πρέπει να είναι υπεύθυνο …
------+13. Εκτός από τις διατάξεις που ορίζονται στις κατευθυντήριες γραμμές των ΕΕΑ για την εσωτερική …
------+14. Το διοικητικό όργανο κατά την άσκηση της εποπτικής του αρμοδιότητας πρέπει να διασφαλίζει ότι …
------+15. Το διοικητικό όργανο κατά την άσκηση της εποπτικής του αρμοδιότητας πρέπει να έχει πρόσβαση και …
------+16. Όσον αφορά τις εσωτερικές πολιτικές, τους ελέγχους και τις διαδικασίες που αναφέρονται στο …
------+17. Το μέλος του διοικητικού οργάνου που προσδιορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 46 παράγραφος 4 της …
------+18. Το μέλος του διοικητικού οργάνου που αναφέρεται στο άρθρο 46 παράγραφος 4 της οδηγίας (ΕΕ) …
------+19. Όπου δεν υπάρχει διοικητικό όργανο, το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός πρέπει …
------+20. Το ανώτερο διοικητικό στέλεχος που αναφέρεται στην παράγραφο 19 πρέπει να διαθέτει επαρκείς …
------+21. Με την επιφύλαξη της συνολικής και συλλογικής ευθύνης του διοικητικού οργάνου, κατά τον …
------+22. Το μέλος του διοικητικού οργάνου, ή το ανώτερο διευθυντικό στέλεχος όπου έχει οριστεί, αρμόδιο …
------+23. Το μέλος του διοικητικού οργάνου ή το ανώτερο διοικητικό στέλεχος, εφόσον έχει οριστεί, αρμόδιο …
---+4.2 Ο ρόλος και οι αρμοδιότητες του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ
------+24. Κατά τη λήψη απόφασης σχετικά με τον διορισμό του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ …
------+25. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να διορίζεται σε επίπεδο διοίκησης. Πρέπει να …
------+26. Όταν ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ διορίζεται σύμφωνα με το άρθρο 8 παράγραφος 4 της …
------+27. Όταν τα καθήκοντα του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρόκειται να ανατεθούν σε κάποιον …
------+28. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να τίθεται στη διάθεση της αρμόδιας αρχής και …
------+29. Αναλόγως του κινδύνου ΞΧ/ΧΤ στον οποίο εκτίθεται το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός …
------+30. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να είναι σε θέση να κατανέμει …
------+31. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να αποτελεί μέρος της δεύτερης γραμμής άμυνας …
------+32. Ένα πιστωτικό ίδρυμα ή χρηματοπιστωτικός οργανισμός πρέπει να διορίζει ξεχωριστό υπεύθυνο …
------+33. Όταν το διοικητικό όργανο αποφασίζει να μην διορίσει ξεχωριστό υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα …
------+34. Όταν δεν διορίζεται ξεχωριστός υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ, το πιστωτικό ίδρυμα ή ο …
------+35. Όταν ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ ενεργεί για δύο ή περισσότερες οντότητες εντός …
------+36. Όσον αφορά τον έλεγχο της ασφάλειας («screening») των απασχολούμενων που αναφέρεται στο άρθρο 8 …
------+37. Τα πιστωτικά ιδρύματα ή οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί πρέπει να διασφαλίζουν ότι το τμήμα …
------+38. Ο ρόλος και οι αρμοδιότητες του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να καθορίζονται …
------+39. Όσον αφορά τον προσδιορισμό και την αξιολόγηση του κινδύνου που αναφέρεται στο άρθρο 8 …
------+40. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να υποβάλει αναφορές σχετικά με τα αποτελέσματα …
------+41. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να διασφαλίζει ότι θεσπίζονται …
------+42. Οι πολιτικές, οι έλεγχοι και οι διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 8 παράγραφος 4 της …
------+43. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να γνωμοδοτεί πριν από τη λήψη τελικής απόφασης …
------+44. Ως δεύτερη γραμμή άμυνας, ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να είναι υπεύθυνος …
------+45. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να διασφαλίζει ότι το πλαίσιο για την ΚΞΧ/ΧΤ …
------+46. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να συνιστά στο διοικητικό όργανο τη λήψη …
------+47. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να παρέχει στο διοικητικό όργανο συμβουλές …
------+48. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να θέτει υπόψη του μέλους του διοικητικού …
------+49. Το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός πρέπει να είναι έτοιμοι να κοινοποιήσουν …
------+50. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να συντάσσει αναφορά …
------+51. Όσον αφορά την υποχρέωση του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ, σύμφωνα με το άρθρο 33 …
------+52. Όταν ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ διαβιβάζει πληροφορίες στη ΜΧΠ σύμφωνα με το …
------+53. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να διασφαλίζει ότι οι …
------+54. Τα πιστωτικά ιδρύματα ή οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί πρέπει να εφιστούν την προσοχή των …
------+55. Σύμφωνα με την υποχρέωση που απορρέει από το άρθρο 46 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) 2015/849 …
------+56. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να επιβλέπει την προετοιμασία και την εφαρμογή …
------+57. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να διασφαλίζει ότι το σύνολο του προσωπικού …
------+58. Εκτός από τη γενική εκπαίδευση, για τους σκοπούς του άρθρου 46 παράγραφος 1 της οδηγίας (ΕΕ) …
------+59. Το περιεχόμενο των ειδικών προγραμμάτων κατάρτισης που παρέχονται σε άτομα με διαφορετικά …
------+60. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ πρέπει να καθορίζει δείκτες αξιολόγησης για τον έλεγχο …
------+61. Όταν το πιστωτικό ή χρηματοπιστωτικό ίδρυμα υιοθετεί πρόγραμμα κατάρτισης και ενημέρωσης που …
------+62. Όταν ορισμένες δραστηριότητες κατάρτισης ανατίθενται εξωτερικά σε πάροχο υπηρεσιών, ο υπεύθυνος …
------+63. Τόσο το τμήμα κανονιστικής συμμόρφωσης όσο και το ανεξάρτητο τμήμα συμμόρφωσης ΚΞΧ/ΧΤ θα πρέπει …
------+64. Όταν το τμήμα συμμόρφωσης ΚΞΧ/ΧΤ διαφέρει από το γενικό τμήμα κανονιστικής συμμόρφωσης, εκτός …
------+65. Το τμήμα ανεξάρτητου ελέγχου που αναφέρεται στο άρθρο 8 παράγραφος 4 στοιχείο β) της οδηγίας …
------+66. Το τμήμα διαχείρισης κινδύνου, στον βαθμό που το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός …
------+67. Πρέπει να υπάρχει καλή συνεργασία για την ανταλλαγή πληροφοριών μεταξύ του προϊσταμένου της …
------+68. Εκτός από τις κατευθυντήριες γραμμές των ΕΕΑ σχετικά με την εξωτερική ανάθεση , κατά περίπτωση …
------+69. Τα πιστωτικά ιδρύματα και οι χρηματοπιστωτικοί οργανισμοί πρέπει να ακολουθούν τη διαδικασία …
------+70. Το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός που αναθέτει εξωτερικά καθήκοντα του …
------+71. Εάν το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός δεν έχει δικά του στελέχη ή υπαλλήλους …
------+72. Σε περιπτώσεις κατά τις οποίες το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός κάνει χρήση …
------+73. Η εξωτερική ανάθεση καθηκόντων που σχετίζονται με την ΚΞΧ/ΧΤ σε παρόχους υπηρεσιών που είναι …
---+4.3 Οργάνωση του τμήματος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο ομίλου
------+74. Το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός πρέπει να προσαρμόζει το πλαίσιο …
------+75. Το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός πρέπει να διασφαλίζει ότι η μητρική …
------+76. Όταν το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός είναι η μητρική εταιρεία ενός ομίλου …
------+77. Όταν η μητρική εταιρεία είναι πιστωτικό ίδρυμα ή χρηματοπιστωτικός οργανισμός και, ως εκ …
------+78. Κατά την εφαρμογή πολιτικών και διαδικασιών σε επίπεδο ομίλου, όπως αναφέρεται στο άρθρο 45 της …
------+79. Το μητρικό πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός πρέπει: α) να ορίζει ένα μέλος του …
------+80. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης με τις απαιτήσεις σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου πρέπει να συνεργάζεται …
------+81. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου πρέπει να έχει τουλάχιστον τα ακόλουθα …
------+82. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ του ομίλου πρέπει να συντάσσει αναφορά δραστηριοτήτων …
------+83. Ο υπεύθυνος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ μιας θυγατρικής ή υποκαταστήματος πρέπει να διαθέτει …
------+84. Ο όμιλος πρέπει να διασφαλίζει ότι οι πολιτικές και οι διαδικασίες που εφαρμόζουν οι οντότητες …

4. Κατευθυντήριες γραμμές

4. Κατευθυντήριες γραμμές

1. Επισκόπηση

,
4.1 Ο ρόλος και οι αρμοδιότητες του διοικητικού οργάνου στο πλαίσιο της ΚΞΧ/ΧΤ και του ανώτερου διοικητικού στελέχους που είναι αρμόδιο για την ΚΞΧ/ΧΤ

4.1 Ο ρόλος και οι αρμοδιότητες του διοικητικού οργάνου στο πλαίσιο της ΚΞΧ/ΧΤ και του ανώτερου διοικητικού στελέχους που είναι αρμόδιο για την ΚΞΧ/ΧΤ
4.2 Ο ρόλος και οι αρμοδιότητες του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ

4.2.1. Διορισμός του υπευθύνου συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ
4.3 Οργάνωση του τμήματος συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ σε επίπεδο ομίλου

4.3.1 Γενικές διατάξεις για το πλαίσιο του ομίλου

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/