+4. Orientamenti
---+4.1 Ruolo e responsabilità dell’organo di gestione nel quadro dell’AML/CFT e dell’alto dirigente responsabile dell’AML/CFT
------+11. L’organo di gestione dovrebbe essere responsabile dell’approvazione della strategia complessiva …
------+12. L’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica dovrebbe essere responsabile …
------+13. Oltre alle disposizioni di cui agli orientamenti delle autorità europee di vigilanza sulla …
------+14. L’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica dovrebbe garantire che il …
------+15. L’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica dovrebbe consultare e tenere …
------+16. Per quanto concerne le politiche, i controlli e le procedure interni di cui all’articolo 8 …
------+17. In particolare, il membro dell’organo di gestione da identificare ai sensi dell’articolo 46 …
------+18. Il membro dell’organo di gestione di cui all’articolo 46, paragrafo 4, della direttiva (UE) …
------+19. In assenza di un organo di gestione, l’ente creditizio o l’istituto finanziario dovrebbe …
------+20. L’alto dirigente di cui al paragrafo 19 dovrebbe possedere sufficienti conoscenze, competenze …
------+21. Fatta salva la responsabilità globale e collettiva dell’organo di gestione, in sede di nomina …
------+22. Il membro dell’organo di gestione o, se designato, l’alto dirigente responsabile dell’AML/CFT …
------+23. Il membro dell’organo di gestione o, se designato, l’alto dirigente responsabile dell’AML/CFT …
---+4.2 Ruolo e responsabilità del responsabile antiriciclaggio
------+24. Nel decidere se nominare il responsabile antiriciclaggio ai sensi dell’articolo 8, paragrafo 4 …
------+25. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe essere nominato a livello dirigenziale. Dovrebbe …
------+26. In caso di nomina del responsabile antiriciclaggio ai sensi dell’articolo 8, paragrafo 4, della …
------+27. Se le funzioni del responsabile antiriciclaggio devono essere affidate a un dipendente o un …
------+28. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe mettersi a disposizione dell’autorità competente e …
------+29. Laddove ciò sia proporzionato al rischio di ML/TF cui l’ente creditizio o l’istituto …
------+30. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe poter affidare e delegare i propri compiti, quali …
------+31. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe far parte della seconda linea di difesa e, pertanto …
------+32. L’ente creditizio o l’istituto finanziario dovrebbe nominare un responsabile antiriciclaggio …
------+33. Se l’organo di gestione decide di non nominare un responsabile antiriciclaggio distinto …
------+34. Qualora non sia nominato un responsabile antiriciclaggio distinto, l’ente creditizio o …
------+35. Se il responsabile antiriciclaggio opera per due o più entità del gruppo o se gli sono affidati …
------+36. In relazione all’indagine sui dipendenti di cui all’articolo 8, paragrafo 4, lettera a), della …
------+37. L’ente creditizio o l’istituto finanziario dovrebbe garantire che la funzione antiriciclaggio …
------+38. Il ruolo e le responsabilità del responsabile antiriciclaggio dovrebbero essere definiti e …
------+39. Ai fini dell’individuazione e della valutazione dei rischi di cui all’articolo 8, paragrafo 1 …
------+40. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe comunicare le risultanze della valutazione dei rischi …
------+41. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe garantire che politiche e procedure adeguate siano …
------+42. Le politiche, i controlli e le procedure di cui all’articolo 8, paragrafo 4, della direttiva …
------+43. Prima di adottare una decisione definitiva sull’accettazione di nuovi clienti ad alto rischio o …
------+44. In quanto seconda linea di difesa, il responsabile antiriciclaggio dovrebbe occuparsi di …
------+45. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe garantire che il quadro di AML/CFT sia aggiornato …
------+46. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe raccomandare all’organo di gestione le misure …
------+47. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe consigliare l’organo di gestione in merito alle misure …
------+48. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe sottoporre all’attenzione del membro dell’organo di …
------+49. L’ente creditizio o l’istituto finanziario deve essere pronto a condividere con l’autorità …
------+50. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe preparare una relazione di attività almeno una volta …
------+51. In relazione all’obbligo del responsabile antiriciclaggio previsto dall’articolo 33, paragrafo …
------+52. Quando fornisce informazioni all’UIF ai sensi dell’articolo 33, paragrafo 2, della direttiva …
------+53. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe garantire che i controlli interni dell’ente creditizio …
------+54. Gli enti creditizi o gli istituti finanziari dovrebbero far presente ai propri dirigenti e …
------+55. Conformemente all’obbligo di cui all’articolo 46, paragrafo 1, della direttiva (UE) 2015/849 e …
------+56. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe coordinare la preparazione e l’attuazione di un …
------+57. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe garantire che le procedure di segnalazione interna …
------+58. Per le finalità dell’articolo 46, paragrafo 1, della direttiva (UE) 2015/849, il responsabile …
------+59. Il contenuto dei programmi di formazione specifica erogati a persone con differenti livelli di …
------+60. Il responsabile antiriciclaggio dovrebbe stabilire indicatori di valutazione per verificare …
------+61. Qualora l’ente creditizio o l’istituto finanziario adotti un programma di formazione e …
------+62. In caso di esternalizzazione di talune attività formative a un prestatore di servizi, il …
------+63. Sia la funzione di conformità sia la funzione indipendente antiriciclaggio dovrebbero essere …
------+64. Se la funzione antiriciclaggio è diversa dalla funzione di conformità generale, gli enti …
------+65. La funzione di revisione indipendente di cui all’articolo 8, paragrafo 4, lettera b), della …
------+66. La funzione di gestione del rischio, nel caso in cui l’ente creditizio o l’istituto finanziario …
------+67. Il responsabile della gestione del rischio e il responsabile antiriciclaggio dovrebbero …
------+68. In aggiunta agli orientamenti delle AEV sull’esternalizzazione ( ), laddove applicabili, e …
------+69. Gli enti creditizi e gli istituti finanziari dovrebbero vigilare sul processo di …
------+70. L’ente creditizio o l’istituto finanziario che esternalizza compiti della funzione …
------+71. Se l’ente creditizio o l’istituto finanziario non dispone di funzionari o dipendenti propri …
------+72. Laddove si avvalga dell’esternalizzazione infragruppo, l’ente creditizio o l’istituto …
------+73. L’esternalizzazione di compiti correlati all’AML/CFT a prestatori di servizi stabiliti in paesi …
---+4.3 Organizzazione della funzione antiriciclaggio a livello di gruppo
------+74. L’ente creditizio o l’istituto finanziario dovrebbe adattare il proprio quadro di controllo …
------+75. L’ente creditizio o l’istituto finanziario dovrebbe garantire che la capogruppo, nel caso in …
------+76. Se l’ente creditizio o l’istituto finanziario è la capogruppo, dovrebbe garantire che ciascun …
------+77. Se la capogruppo è un ente creditizio o un istituto finanziario e, pertanto, un soggetto …
------+78. Nell’attuazione delle politiche e delle procedure a livello di gruppo ai sensi dell’articolo 45 …
------+79. L’ente creditizio o l’istituto finanziario capogruppo dovrebbe: a) designare un membro del …
------+80. Il responsabile antiriciclaggio di gruppo dovrebbe collaborare pienamente con il responsabile …
------+81. Al responsabile antiriciclaggio di gruppo dovrebbero essere affidati almeno i compiti seguenti …
------+82. Il responsabile antiriciclaggio a livello di gruppo dovrebbe stilare una relazione di attività …
------+83. Il responsabile antiriciclaggio di una filiazione o una succursale dovrebbe disporre di una …
------+84. Il gruppo dovrebbe garantire che le politiche e le procedure poste in essere dai suoi soggetti …
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4. Orientamenti
4. Orientamenti
1. Panoramica
1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
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