+4. Usmernenia
---+4.1 Úloha a povinnosti riadiaceho orgánu v rámci boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a vrcholového manažéra zodpovedného za túto oblasť
------+11. Riadiaci orgán by mal byť zodpovedný za schválenie celkovej stratégie úverovej alebo finančnej …
------+12. Riadiaci orgán vo funkcii dohľadu by mal byť zodpovedný za dohľad nad vykonávaním rámca …
------+13. Okrem ustanovení uvedených v usmerneniach európskych orgánov dohľadu o vnútornom riadení , ak …
------+14. Riadiaci orgán vo funkcii dohľadu by mal zabezpečiť, aby člen riadiaceho orgánu uvedený v …
------+15. Riadiaci orgán vo funkcii dohľadu by mal mať prístup k údajom a informáciám, ktoré sú …
------+16. V súvislosti s vnútornými politikami, kontrolami a postupmi uvedenými v článku 8 ods. 3 a 4 …
------+17. Člen riadiaceho orgánu, ktorý má byť určený v súlade s článkom 46 ods. 4 smernice (EÚ) …
------+18. Člen riadiaceho orgánu uvedený v článku 46 ods. 4 smer nice (EÚ) 2015/849 by mal venovať …
------+19. Ak nie je zriadený žiadny riadiaci orgán, úverová alebo finančná inštitúcia by mala vymenovať …
------+20. Vrcholový manažér uvedený v odseku 19 by mal mať dostatočné znalosti, zručnosti a skúsenosti …
------+21. Bez toho, aby bola dotknutá celková a kolektívna zodpovednosť riadiaceho orgánu, by úverové …
------+22. Ak je určený člen riadiaceho orgánu alebo vrc holový manažér zodpovedný za boj proti praniu …
------+23. Člen riadiaceho orgánu alebo v rcholový manažér, ak je určený, zodpovedný za boj proti praniu …
---+4.2 Úloha a povinnosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu
------+24. Pri rozhodovaní o vymenovaní pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v …
------+25. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti pr aniu špinavých …
------+26. Ak je pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …
------+27. Ak má byť funkciou pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja …
------+28. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti bo ja proti praniu špinavých …
------+29. Ak je to primerané riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorému je úverová …
------+30. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v ob lasti boja proti praniu špinavých …
------+31. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+32. Úverová alebo finančná inštitúcia by mala vymenovať samostatného pracovníka zodpovedného za …
------+33. Ak sa riadiaci orgán rozhodne nevymenovať samostatného pracovníka zodpovedného za dodržiavanie …
------+34. Ak nie je vymenovaný samostatný pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v …
------+35. Ak pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …
------+36. V súvislosti s preverovaním zamestnancov uvedeným v článku 8 ods. 4 písm. a) smernice (EÚ) …
------+37. Úverové alebo finančné inštitúcie by mali zabezpečiť, aby funkcia dodržiavania súladu s …
------+38. Úloha a povinnosti pracovníka zodpovedného za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja …
------+39. V súvislosti s identifikáciou a hodnotením rizík podľa článku 8 ods. 1 smernice (EÚ) 2015/849 …
------+40. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+41. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+42. Politiky, kontroly a postupy uvedené v článku 8 ods. 4 smernice (EÚ) 2015/849 by mali zahŕňať …
------+43. Pred prijatím konečného rozhodnutia vrcholového manažmentu o akceptovaní nových …
------+44. Ako druhá línia ochrany by mal byť pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v …
------+45. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+46. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+47. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+48. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti prani u špinavých …
------+49. Úverová alebo finančná inštitúcia musí byť pripravená poskytnúť kópiu správy o činnosti …
------+50. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+51. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+52. Keď pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boj proti pran iu …
------+53. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+54. Úverové alebo finančné inštitúcie by mali svojich manažérov a zamestnancov upozorniť na …
------+55. V súlade s povinnosťou podľa článku 46 ods. 1 smernice (EÚ) 2015/849 a ako sa uvádza v …
------+56. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+57. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+58. Na účely článku 46 ods. 1 smernice (EÚ) 2015/849 by mal pracovník zodpovedný za dodržiavanie …
------+59. Obsah špecific kých programov odbornej prípravy poskytovaných osobám s rôznou mierou vystavenia …
------+60. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+61. Ak úverová alebo finančná inštitúcia prijme program odbornej prípravy a zvyšovania povedomia …
------+62. Ak sa určité činnosti odbornej prípravy zadávajú externému poskytovateľovi služieb, pracovník …
------+63. Funkcia dodržiavania súladu s predpismi, ako aj nezávislá funkcia dodržiavania súladu s …
------+64. Ak sa funkcia dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a …
------+65. Nezávislá funkcia auditu uvedená v článku 8 ods. 4 písm. b) smernice (EÚ) 2015/849 by sa nemala …
------+66. Funkcia riadenia rizík, pokiaľ má úverová alebo finančná inštitúcia funkciu riadenia rizík, a …
------+67. Na účely výmeny informácií by malo dochádzať k dobrej spolupráci medzi vedúcim oddelenia …
------+68. Okrem usmernení európskych orgánov dohľadu k outsourcingu , ak sa uplatňujú, a v prípadoch, keď …
------+69. Úverové a finančné inštitúcie by mali pri outsourcingu prevádzkových úloh funkcie pracovníka …
------+70. Úverová alebo finančná inštitúcia, ktorá externe zadáva úlohy funkcie dodržiavania súladu s …
------+71. Ak úverová alebo finančná inštitúcia nemá okrem riadiaceho orgánu žiadnych vlastných úradníkov …
------+72. V situáciách, keď úverová alebo finančná inštitúcia využíva vnútroskupinový outsourcing, by …
------+73. Outsourcing úloh súvisiacich s bojom proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu …
---+4.3 Organizácia funkcie dodržiavania súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu na úrovni skupiny
------+74. Úverová alebo finančná inštitúcia by mala prispôsobiť svoj rámec vnútornej kontroly …
------+75. Úverová alebo finančná inštitúcia by mala zabezpečiť, aby materská spoločnosť, ak je úverovou …
------+76. Ak je úverová alebo finančná inštitúcia materskou spoločnosťou skupiny, mala by zabezpečiť, aby …
------+77. Ak je materská spoločnosť úverovou alebo finančnou inštitúciou, a teda povinným subjektom podľa …
------+78. Pri zavádzaní politík a postupov v rámci celej skupiny, ako sa uvádza v článku 45 smernice (EÚ) …
------+79. Materská úverová alebo finančná inštitúcia by mala: a) vymenovať člena svojho riadiaceho orgánu …
------+80. Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …
------+81. Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …
------+82. Pracovník skupiny zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu …
------+83. Pracovník zodpovedný za dodržiavanie súladu s predpismi v oblasti boja proti praniu špinavých …
------+84. Skupina by mala zabezpečiť, aby politiky a postupy, ktoré subjekty zaviedli, boli v súlade s …
|
4. Usmernenia
4. Usmernenia
1. Prehľad
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|