+4. Richtsnoeren
---+4.1 De rol en verantwoordelijkheden van het leidinggevend orgaan in het AML/CFT-kader en van de senior manager verantwoordelijk voor AML/CFT.
------+11. De verantwoordelijkheid voor de goedkeuring van de algemene strategie van de kredietinstelling …
------+12. De verantwoordelijkheid voor het toezien op en controleren van de uitvoering van het kader voor …
------+13. Naast de bepalingen over interne governance die zijn uiteengezet in de richtsnoeren van de drie …
------+14. Het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie dient te verzekeren dat het in paragraaf 4.1.3 …
------+15. Het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie dient toegang te hebben tot en rekening te …
------+16. Met betrekking tot de in artikel 8, leden 3 en 4, van Richtlijn (EU) 2015/849 genoemde interne …
------+17. Het lid van het leidinggevend orgaan dat wordt vastgesteld overeenkomstig artikel 46, lid 4 …
------+18. Het lid van het leidinggevend orgaan genoemd in artikel 46, lid 4, van Richtlijn (EU) 2015/849 …
------+19. Bij ontstentenis van een leidinggevend orgaan stelt de kredietinstelling of financiële …
------+20. De in punt 19 genoemde senior manager beschikt over voldoende kennis, vaardigheden en ervaring …
------+21. Onverminderd de algemene en collectieve verantwoordelijkheid van het leidinggevend orgaan …
------+22. Het lid van het leidinggevend orgaan of de eventueel aangestelde senior manager …
------+23. Het lid van het leidinggevend orgaan of de eventueel aangestelde senior manager …
---+4.2 De rol en verantwoordelijkheden van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris
------+24. Bij de beslissing om de AML/CFT-nalevingsfunctionaris overeenkomstig artikel 8, lid 4 van …
------+25. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris wordt aangesteld op managementniveau. Hij/zij zou op eigen …
------+26. Indien de AML/CFT-nalevingsfunctionaris overeenkomstig artikel 8, lid 4, van Richtlijn (EU) …
------+27. Indien de taken van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris worden toevertrouwd aan een functionaris …
------+28. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris houdt zich op verzoek beschikbaar voor de bevoegde autoriteit …
------+29. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris kan worden gecontracteerd om te werken in een ander …
------+30. Voorts zou de AML/CFT-nalevingsfunctionaris zijn/haar taken als vermeld in paragraaf 4.2.4 …
------+31. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient deel uit te maken van de tweede verdedigingslinie en als …
------+32. Een kredietinstelling of financiële instelling stelt een afzonderlijke …
------+33. Wanneer het leidinggevend orgaan besluit geen afzonderlijke AML/CFT-nalevingsfunctionaris aan …
------+34. Indien er geen afzonderlijke AML/CFT-nalevingsfunctionaris wordt aangesteld, dient de …
------+35. Indien de AML/CFT-nalevingsfunctionaris optreedt namens twee of meerdere entiteiten binnen de …
------+36. In verband met de doorlichting van medewerkers als genoemd in artikel 8, lid 4, punt a), van …
------+37. De kredietinstelling of financiële instelling dient er zorg voor te dragen dat de …
------+38. Het is zaak dat de rol en verantwoordelijkheden van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris duidelijk …
------+39. In verband met het identificeren en beoordelen van het risico als bedoeld in artikel 8, lid 1 …
------+40. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris brengt over de resultaten van de bedrijfsbrede en …
------+41. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris zorgt dat toereikende gedragslijnen en procedures ingesteld …
------+42. De gedragslijnen, controlemaatregelen en procedures genoemd in artikel 8, lid 4, van Richtlijn …
------+43. Voordat het hogere leidinggevend personeel een definitief besluit neemt over de acceptatie van …
------+44. Doordat de AML/CFT-nalevingsfunctionaris in de tweede verdedigingslinie is geplaatst, is …
------+45. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris zou moeten waarborgen dat het AML/CFT-kader indien …
------+46. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris adviseert het leidinggevend orgaan herstelmaatregelen te …
------+47. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris adviseert het leidinggevend orgaan over de maatregelen die …
------+48. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient het volgende onder de aandacht te brengen van het lid …
------+49. De kredietinstelling of financiële instelling dient een exemplaar van het in punt 50 genoemde …
------+50. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris brengt ten minste eenmaal per jaar een activiteitenverslag …
------+51. In verband met de plicht van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris krachtens artikel 33, lid 2, van …
------+52. Wanneer de AML/CFT-nalevingsfunctionaris informatie doorstuurt aan de FIE overeenkomstig …
------+53. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient zich ervan te verzekeren dat de interne …
------+54. Het is zaak dat kredietinstellingen of financiële instellingen leidinggevenden en medewerkers …
------+55. Overeenkomstig de verplichting krachtens artikel 46, lid 1, van Richtlijn (EU) 2015/849, en …
------+56. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris dient toe te zien op de opstelling en instelling van een …
------+57. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris zorgt dat de door de kredietinstelling of financiële …
------+58. Naast algemene sensibilisering dient de AML/CFT-nalevingsfunctionaris voor de toepassing van …
------+59. De inhoud van de specifieke opleidingsprogramma’s voor personen die aan een verschillend niveau …
------+60. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris stelt beoordelingsindicatoren vast om de verstrekte opleiding …
------+61. Wanneer de kredietinstelling of financiële instelling een opleidings- en bewustmakingsprogramma …
------+62. Wanneer bepaalde opleidingsactiviteiten worden uitbesteed aan een dienstverlener, zou de …
------+63. Zowel de compliancefunctie als de onafhankelijke AML/CFT-nalevingsfunctie zou geplaatst moeten …
------+64. Indien de AML/CFT-nalevingsfunctie verschilt van de algemene compliancefunctie, dienen …
------+65. De onafhankelijke auditfunctie als genoemd in artikel 8, lid 4, punt b), van Richtlijn (EU) …
------+66. De risicobeheerfunctie, voor zover de kredietinstelling of financiële instelling een …
------+67. Een goede samenwerking tussen het hoofd risicobeheer en de AML/CFT-nalevingsfunctionaris komt …
------+68. Behalve met de ETA-richtsnoeren voor uitbesteding , voor zover van toepassing, en voor zover de …
------+69. Kredietinstellingen en financiële instellingen dienen bij de uitbesteding van operationele …
------+70. De kredietinstelling of financiële instelling die taken uitbesteedt die tot de …
------+71. Indien de kredietinstelling of financiële instelling wel een leidinggevend orgaan heeft maar …
------+72. In situaties waarbij de kredietinstelling of financiële instelling uitbestedingsregelingen …
------+73. De uitbesteding van AML/CFT-taken aan dienstverleners in derde landen zou onderworpen moeten …
---+4.3 Organisatie van de AML/CFT-nalevingsfunctie op groepsniveau
------+74. De kredietinstelling of financiële instelling dient haar kader voor interne controle aan te …
------+75. De kredietinstelling of financiële instelling zou moeten zorgen dat de moederonderneming, voor …
------+76. Indien de kredietinstelling of financiële instelling de moederonderneming is van een groep …
------+77. Wanneer de moederonderneming een kredietinstelling of financiële instelling is en daarmee een …
------+78. Bij de uitvoering van groepsbrede gedragslijnen en procedures als genoemd in artikel 45 van …
------+79. De kredietinstelling of financiële instelling als moederonderneming dient: a) een lid van haar …
------+80. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris van de groep zou volledig moeten samenwerken met de …
------+81. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris van de groep dient belast te zijn met minimaal de volgende …
------+82. De AML/CFT-nalevingsfunctionaris van de groep brengt ten minste eenmaal per jaar een …
------+83. Er zou een rechtstreekse rapportagelijn moeten bestaan tussen de AML/CFT-nalevingsfunctionaris …
------+84. De groep zorgt ervoor dat de door entiteiten ingestelde gedragslijnen en procedures aansluiten …

4. Richtsnoeren

4. Richtsnoeren

1. Overzicht

,
4.1 De rol en verantwoordelijkheden van het leidinggevend orgaan in het AML/CFT-kader en van de senior manager verantwoordelijk voor AML/CFT.

4.1 De rol en verantwoordelijkheden van het leidinggevend orgaan in het AML/CFT-kader en van de senior manager verantwoordelijk voor AML/CFT.
4.2 De rol en verantwoordelijkheden van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris

4.3.1 Aanstelling van de AML/CFT-nalevingsfunctionaris
4.3 Organisatie van de AML/CFT-nalevingsfunctie op groepsniveau

4.3.1 Algemene bepalingen betreffende de groepscontext

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/