+4. Retningslinjer
---+4.1 Rolle og ansvarsområder for ledelsesorganet inden for rammerne af AML/CFT og den øverste leder med ansvar for AML/CFT
------+11. Ledelsesorganet bør være ansvarligt for at godkende kredit- eller finansieringsinstituttets …
------+12. Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør være ansvarligt for at føre tilsyn med og overvåge …
------+13. Ud over bestemmelserne i ESA'ernes retningslinjer vedrørende intern ledelse , alt efter hvad …
------+14. Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør sikre, at det medlem af ledelsesorganet, der er …
------+15. Ledelsesorganet i dets tilsynsfunktion bør have adgang til og inddrage data og oplysninger, der …
------+16. Vedrørende interne politikker, kontroller og procedurer som omhandlet i artikel 8, stk. 3 og 4 …
------+17. Det medlem af ledelsesorganet, der skal udpeges i overensstemmelse med artikel 46, stk. 4, i …
------+18. Det medlem af ledelsesorganet, der er omhandlet i artikel 46, stk. 4, i direktiv (EU) 2015/849 …
------+19. Hvis der ikke er udnævnt et ledelsesorgan, bør kredit- eller finansieringsinstituttet udpege en …
------+20. Den i punkt 19 omhandlede øverste leder bør have tilstrækkelig viden, kompetence og erfaring …
------+21. Uden at det berører ledelsesorganets overordnede og kollektive ansvar, bør kredit- eller …
------+22. Medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder, hvis en sådan er udpeget, med ansvar for …
------+23. Medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder, hvis en sådan er udpeget, med ansvar for …
---+4.2 AML/CFT-compliance officerens rolle og ansvarsområder
------+24. Når ledelsesorganet træffer afgørelse om, hvorvidt der skal udnævnes en AML/CFT-compliance …
------+25. AML/CFT-compliance officeren bør udnævnes på ledelsesniveau. Vedkommende bør have …
------+26. Hvis AML/CFT-compliance officeren udnævnes i overensstemmelse med artikel 8, stk. 4, i direktiv …
------+27. Hvis AML/CFT-compliance officerens funktioner skal tildeles en medarbejder eller leder, som har …
------+28. AML/CFT-compliance officeren bør efter anmodning stille sig til rådighed for den kompetente …
------+29. Hvis det står i rimeligt forhold til den ML/TF-risiko, som kredit- eller …
------+30. AML/CFT-compliance officeren bør kunne tildele og uddelegere sine opgaver som fastsat i afsnit …
------+31. AML/CFT-compliance officeren bør indgå i anden forsvarslinje og som sådan være en del af en …
------+32. Et kredit- eller finansieringsinstitut bør udnævne en særskilt AML/CFT-compliance officer …
------+33. Hvis ledelsesorganet beslutter ikke at udnævne en særskilt AML/CFT-compliance officer, bør …
------+34. Hvis der ikke er udnævnt en særskilt AML/CFT-compliance officer, bør kredit- eller …
------+35. Hvis AML/CFT-compliance officeren dækker to eller flere enheder inden for koncernen eller har …
------+36. Ved screening af medarbejdere som omhandlet i artikel 8, stk. 4, litra a), i direktiv (EU) …
------+37. Kredit- eller finansieringsinstitutter bør sikre, at AML/CFT-compliancefunktionen løbende …
------+38. AML/CFT-compliance officerens rolle og ansvarsområder bør være klart defineret og dokumenteret. …
------+39. Ved identifikation og vurdering af risici, jf. artikel 8, stk. 1, i direktiv (EU) 2015/849, bør …
------+40. AML/CFT-compliance officeren bør indberette resultaterne af den virksomhedsdækkende og …
------+41. AML/CFT-compliance officeren bør sikre, at der indføres passende politikker og procedurer, som …
------+42. De politikker, kontroller og procedurer, der er omhandlet i artikel 8, stk. 4, i direktiv (EU) …
------+43. AML/CFT-compliance officeren bør høres, inden den øverste ledelse træffer en endelig afgørelse …
------+44. Som en del af anden forsvarslinje bør AML/CFT-compliance officeren være ansvarlig for at …
------+45. AML/CFT-compliance officeren bør sikre, at AML/CFT-rammerne ajourføres efter behov og under …
------+46. AML/CFT-compliance officeren bør anbefale ledelsesorganet korrigerende foranstaltninger til …
------+47. AML/CFT-compliance officeren bør vejlede ledelsesorganet om foranstaltninger til sikring af …
------+48. AML/CFT-compliance officeren bør informere medlemmet af ledelsesorganet eller den øverste leder …
------+49. Kredit- eller finansieringsinstituttet skal være parat til at videregive en kopi af den i punkt …
------+50. AML/CFT-compliance officeren bør foretage en aktivitetsindberetning mindst en gang om året. …
------+51. I forbindelse med AML/CFT-compliance officerens forpligtelse i henhold til artikel 33, stk. 2 …
------+52. Når AML/CFT-compliance officeren videregiver oplysninger til den finansielle efterretningsenhed …
------+53. AML/CFT-compliance officeren bør sikre, at kredit- eller finansieringsinstituttets interne …
------+54. Kredit- eller finansieringsinstitutter bør henlede lederes og medarbejderes opmærksomhed på …
------+55. I overensstemmelse med forpligtelsen i henhold til artikel 46, stk. 1, i direktiv (EU) 2015/849 …
------+56. AML/CFT-compliance officeren bør føre tilsyn med udarbejdelsen og gennemførelsen af et løbende …
------+57. AML/CFT-compliance officeren bør sikre, at alle medarbejdere gøres bekendt med de interne …
------+58. Ud over den generelle uddannelse bør AML/CFT-compliance officeren med henblik på artikel 46 …
------+59. Indholdet af de specifikke uddannelsesprogrammer, der leveres til personer med forskellige …
------+60. AML/CFT-compliance officeren bør fastlægge vurderingsindikatorer til kontrol af effektiviteten …
------+61. Hvis kredit- eller finansieringsinstituttet gennemfører et uddannelses- og …
------+62. Hvis udvalgte uddannelsesaktiviteter outsources til en tjenesteudbyder, bør AML/CFT-compliance …
------+63. Både compliancefunktionen og den uafhængige AML/CFT-compliancefunktion bør være en del af …
------+64. Hvis AML/CFT-compliancefunktionen er adskilt fra den generelle compliancefunktion, bør kredit- …
------+65. Den uafhængige revisionsfunktion, der er omhandlet i artikel 8, stk. 4, litra b), i direktiv …
------+66. Hvis kredit- eller finansieringsinstituttet har en risikostyringsfunktion, og hvis et …
------+67. Et godt samarbejde om udveksling af oplysninger bør etableres mellem lederen af risikostyringen …
------+68. Ud over ESA'ernes retningslinjer for outsourcing , alt efter hvad der er gældende, og hvis …
------+69. Kredit- og finansieringsinstitutter bør følge den outsourcingproces, der er fastsat i EBA's …
------+70. Det kredit- eller finansieringsinstitut, der outsourcer AML/CFT-compliancefunktionens opgaver …
------+71. Hvis kredit- eller finansieringsinstituttet ikke har andre egne ledere eller medarbejdere ud …
------+72. I situationer, hvor kredit- eller finansieringsinstituttet outsourcer opgaver internt i …
------+73. Outsourcing af opgaver i forbindelse med AML/CFT til tjenesteudbydere, der er etableret i …
---+4.3 Organisering af AML/CFT-compliancefunktionen på koncernniveau
------+74. Kredit- eller finansieringsinstituttet bør tilpasse rammerne for den interne kontrol til …
------+75. Kredit- eller finansieringsinstituttet bør sikre, at moderselskabet, hvis det er et kredit- …
------+76. Hvis kredit- eller finansieringsinstituttet er moderselskab i en koncern, bør det sikre, at …
------+77. Hvis moderselskabet er et kredit- eller finansieringsinstitut og dermed en forpligtet enhed i …
------+78. Ved gennemførelsen af koncerndækkende politikker og procedurer som omhandlet i artikel 45 i …
------+79. Moderkredit- eller finansieringsinstituttet bør: a) udpege et medlem af ledelsesorganet eller …
------+80. AML/CFT-compliance officeren på koncernniveau bør samarbejde i fuldt omfang med de enkelte …
------+81. AML/CFT-compliance officeren på koncernniveau bør som minimum have følgende opgaver: a) …
------+82. Koncernens AML/CFT-compliance officer bør udarbejde en aktivitetsindberetning mindst en gang om …
------+83. AML/CFT-compliance officeren i et datterselskab eller en filial bør indberette direkte til …
------+84. Koncernen bør sikre, at de politikker og procedurer, som enhederne indfører, er i …
|
4. Retningslinjer
4. Retningslinjer
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|