+4. Suunised
---+4.1 Juhtorgani ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava kõrgema juhi roll ja vastutus rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise raamistikus.
------+11. Juhtorgan peaks vastutama krediidi- või finantseerimisasutuse rahapesu ja terrorismi …
------+12. Järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan peaks vastutama sisejuhtimise ja sisekontrolli …
------+13. Lisaks EBA sisejuhtimist käsitlevate suuniste sätetele peaks järelevalvefunktsiooni täitev …
------+14. Järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan peaks tagama, et punktis 4.1.3 osutatud juhtorgani …
------+15. Järelevalvefunktsiooni täitval juhtorganil peaks olema juurdepääs piisavalt üksikasjalikele ja …
------+16. Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõigetes 3 ja 4 osutatud sisepoliitika, kontrollide …
------+17. Direktiivi (EL) 2015/849 artikli 46 lõike 4 kohaselt määrataval juhtorgani liikmel peaksid …
------+18. Direktiivi (EL) 2015/849 artikli 46 lõikes 4 osutatud juhtorgani liige peaks pühendama …
------+19. Kui juhtorgan puudub, peaks krediidi- või finantseerimisasutus nimetama kõrgema juhi, kes …
------+20. Punktis 19 viidatud kõrgemal juhil peaksid olema piisavad teadmised, oskused ja kogemused …
------+21. Ilma et see piiraks juhtorgani üldist ja kollektiivset vastutust, peaksid krediidi- või …
------+22. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav juhtorgani liige või kõrgem juht …
------+23. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav juhtorgani liige või määratud …
---+4.2 Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku roll ja vastutus
------+24. Otsustades rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku määramise üle …
------+25. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalve eest vastutav isik tuleks nimetada …
------+26. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik määratakse kooskõlas …
------+27. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku ülesanded antakse …
------+28. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks nõudmise korral olema …
------+29. Kui see vastab krediidi- või finantseerimisasutusega seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise …
------+30. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalve eest vastutav isik peaks suutma …
------+31. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks olema osa teisest …
------+32. Krediidi- või finantseerimisasutus peaks määrama rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise …
------+33. Kui juhtorgan otsustab mitte määrata rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest …
------+34. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutavat eraldi isikut ei määrata …
------+35. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik tegutseb kontserni …
------+36. Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõike 4 punktis a osutatud töötajate kontrolliga …
------+37. Krediidi- või finantseerimisasutused peaksid tagama, et rahapesu ja terrorismi rahastamise …
------+38. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isiku roll ja vastutus peavad …
------+39. Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõikes 1 osutatud riski tuvastamise ja hindamisega …
------+40. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks teatama kogu tegevust …
------+41. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks tagama asjakohaste …
------+42. Direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõikes 4 osutatud poliitika, kontrollid ja menetlused …
------+43. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutava isikuga tuleks konsulteerida …
------+44. Teise kaitseliinina peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik …
------+45. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks tagama, et rahapesu ja …
------+46. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks soovitama juhtorganile …
------+47. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks nõustama juhtorganit …
------+48. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks juhtima rahapesu ja …
------+49. Krediidi- või finantseerimisasutus peab olema valmis jagama pädeva asutusega punktis 50 …
------+50. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks vähemalt kord aastas …
------+51. Seoses direktiivi (EL) 2015/849 artikli 33 lõike 2 kohase rahapesu ja terrorismi rahastamise …
------+52. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik edastab rahapesu …
------+53. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks tagama, et krediidi- …
------+54. Krediidi- või finantseerimisasutused peaksid juhtima oma juhtide ja töötajate tähelepanu …
------+55. Kooskõlas direktiivi (EL) 2015/849 artikli 46 lõikes 1 sätestatud kohustusega ja nagu on …
------+56. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks jälgima rahapesu ja …
------+57. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks tagama, et krediidi- …
------+58. Lisaks üldisele haridusele peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav …
------+59. Rahapesu ja terrorismi rahastamise eri tasemel riskidega kokkupuutuvatele isikutele suunatud …
------+60. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks määrama hinnatavad …
------+61. Kui krediidi- või finantseerimisasutus võtab vastu välisriigis (nt registrijärgse asukoha või …
------+62. Kui teatud koolitustegevused tellitakse teenuseosutajalt, peaks rahapesu ja terrorismi …
------+63. Nii vastavuskontrolli funktsioon kui ka sõltumatu rahapesu ja terrorismi rahastamise …
------+64. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli funktsioon erineb üldisest …
------+65. Direktiivi (EL) 2015/849 artikli 8 lõike 4 punktis b osutatud sõltumatu auditi funktsiooni ei …
------+66. Riskijuhtimise funktsioonil peaks ulatuses, nagu see on krediidi- või finantseerimisasutuses …
------+67. Riskijuhtimisfunktsiooni juht ja rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav …
------+68. Lisaks Euroopa järelevalveasutuste suunistele tegevuse edasiandmise kohta (nagu asjakohane) ja …
------+69. Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest …
------+70. Krediidi- või finantseerimisasutus, kes annab edasi rahapesu ja terrorismi rahastamise …
------+71. Kui krediidi- või finantseerimisasutusel ei ole muid ametnikke ega töötajaid peale juhtorgani …
------+72. Olukordades, kus krediidi- või finantseerimisasutus kasutab kontsernisisest edasiandmist, peaks …
------+73. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega seotud ülesannete edasiandmise suhtes …
---+4.3 Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli funktsiooni korraldus kontserni tasandil
------+74. Krediidi- või finantseerimisasutus peaks kohandama oma sisekontrolli raamistikku vastavalt oma …
------+75. Krediidi- või finantseerimisasutus peaks tagama, et emaettevõtjal, kui ta on krediidi- või …
------+76. Kui krediidi- või finantseerimisasutus on konsolideerimisgrupi emaettevõtja, peaks ta tagama …
------+77. Kui emaettevõtja on krediidi- või finantseerimisasutus ja seega direktiivi (EL) 2015/849 …
------+78. Direktiivi (EL) 2015/849 artiklis 45 osutatud kogu konsolideerimisgruppi hõlmavate poliitika ja …
------+79. Emaettevõtjana tegutsev krediidi- või finantseerimisasutus peaks: a) määrama oma juhtorgani …
------+80. Kontserni rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks tegema …
------+81. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks täitma vähemalt …
------+82. Kontserni rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutav isik peaks kord aastas …
------+83. Tütarettevõtja või filiaali rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutaval …
------+84. Konsolideerimisgrupp peaks tagama, et kehtestatud poliitika ja menetlused on kooskõlas …
|
4. Suunised
4. Suunised
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|