+4. Ghid
---+4.1 Rolul și responsabilitățile organului de conducere în combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului și ale directorului executiv responsabil de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului
------+11. Organul de conducere trebuie să fie responsabil de aprobarea strategiei globale a instituției …
------+12. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să fie responsabil de supravegherea …
------+13. Pe lângă dispozițiile prevăzute în ghidurile AES privind cadrul de administrare a activității …
------+14. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să se asigure că membrul organului …
------+15. Organul de conducere în funcția sa de supraveghere trebuie să aibă acces la date și informații …
------+16. În ceea ce privește politicile, controalele și procedurile interne menționate la articolul 8 …
------+17. Membrul organului de conducere care urmează să fie identificat în conformitate cu articolul 46 …
------+18. Membrul organului de conducere menționat la articolul 46 alineatul (4) din Directiva (UE) …
------+19. În cazul în care nu există un organ de conducere, instituția de credit sau financiară trebuie …
------+20. Directorul executiv menționat la punctul 19 trebuie să aibă suficiente cunoștințe, competențe …
------+21. Fără a aduce atingere responsabilității globale și colective a organului de conducere, la …
------+22. Membrul organului de conducere sau, în cazul în care este desemnat, directorul executiv …
------+23. Membrul organului de conducere sau, în cazul în care este desemnat, directorul executiv …
---+4.2 Rolul și responsabilitățile coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului
------+24. Atunci când decide cu privire la numirea coordonatorului funcției de conformitate în materie de …
------+25. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+26. În cazul în care coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării …
------+27. În cazul în care funcțiile coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a …
------+28. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+29. În cazul în care acest lucru este proporțional cu riscul de spălare a banilor și de finanțare a …
------+30. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+31. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+32. O instituție de credit sau financiară trebuie să numească un coordonator separat al funcției de …
------+33. Atunci când organul de conducere decide să nu numească un coordonator separat al funcției de …
------+34. În cazul în care nu este numit un coordonator separat al funcției de conformitate în materie de …
------+35. Atunci când coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor …
------+36. În ceea ce privește procesul de verificare a angajaților, menționat la articolul 8 alineatul …
------+37. Instituțiile de credit sau financiare trebuie să se asigure că funcția de conformitate în …
------+38. Rolul și responsabilitățile coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere a …
------+39. În ceea ce privește identificarea și evaluarea riscurilor menționate la articolul 8 alineatul …
------+40. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+41. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+42. Politicile, controalele și procedurile menționate la articolul 8 alineatul (4) din Directiva …
------+43. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+44. Ca o a doua linie de apărare, coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a …
------+45. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+46. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+47. Coordonatorul funcției de conformitate trebuie să ofere consultanță organului de conducere cu …
------+48. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+49. Instituția de credit sau financiară trebuie să fie pregătită să transmită autorității …
------+50. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+51. În ceea ce privește obligația coordonatorului funcției de conformitate în materie de combatere …
------+52. Atunci când coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor …
------+53. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+54. Instituțiile de credit sau financiare trebuie să atragă atenția managerilor și angajaților lor …
------+55. În conformitate cu obligația prevăzută la articolul 46 alineatul (1) din Directiva (UE) …
------+56. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+57. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+58. Pe lângă formarea generală, în sensul articolului 46 alineatul (1) din Directiva (UE) 2015/849 …
------+59. Conținutul programelor de formare specifice oferite persoanelor cu diferite niveluri de …
------+60. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+61. În cazul în care instituția de credit sau financiară adoptă un program de formare și …
------+62. În cazul în care anumite activități de formare sunt externalizate către un furnizor de …
------+63. Atât funcția de conformitate, cât și funcția independentă de conformitate în materie de …
------+64. În cazul în care funcția de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+65. Funcția de audit independent menționată la articolul 8 alineatul (4) litera (b) din Directiva …
------+66. Funcția de gestionare a riscurilor, în măsura în care instituția de credit sau financiară are o …
------+67. Trebuie să existe o bună cooperare în vederea schimbului de informații între coordonatorul …
------+68. Pe lângă ghidurile AES privind externalizarea , după caz, și în cazul în care externalizarea …
------+69. Instituțiile de credit și financiare trebuie să urmeze procesul de externalizare, astfel cum se …
------+70. Instituția de credit sau financiară care externalizează sarcini ale funcției de conformitate în …
------+71. În cazul în care instituția de credit sau financiară nu are directori sau angajați proprii …
------+72. În situațiile în care instituția de credit sau financiară recurge la externalizare intragrup …
------+73. Externalizarea sarcinilor legate de combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului …
---+4.3 Organizarea funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului la nivelul grupului
------+74. Instituția de credit sau financiară trebuie să își adapteze cadrul de control intern la …
------+75. Instituția de credit sau financiară trebuie să se asigure că societatea - mamă, în cazul în …
------+76. În cazul în care instituția de credit sau financiară este societatea - mamă a unui grup …
------+77. În cazul în care societatea - mamă este o instituție de credit sau financiară și, prin urmare …
------+78. Atunci când se pun în aplicare politici și proceduri la nivelul grupului, astfel cum se …
------+79. Societatea - mamă de credit sau financiară trebuie: a) să desemneze un membru al organului său …
------+80. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+81. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+82. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+83. Coordonatorul funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …
------+84. Grupul trebuie să se asigure că politicile și procedurile instituite de entități sunt aliniate …
|
4. Ghid
4. Ghid
1. Prezentare generală
1.1 Referințe
1.2 Cerințe identificate
1.3 Standarde asociate
2. Cerințe identificate
3. Standarde asociate
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|