+4. Treoirlínte
---+4.1 Ról agus freagrachtaí an chomhlachta bhainistíochta sa chreat AML/CFT agus an ardbhainisteora atá freagrach as AML/CFT
------+11. Ba cheart go mbeadh an comhlacht bainistíochta freagrach as straitéis AML/CFT iomlán na …
------+12. Ba cheart go mbeadh an comhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta freagrach as …
------+13. De bhreis ar na forálacha a leagtar amach i dtreoirlínte na nÚdarás Faireacháin CSTE maidir le …
------+14. Ba cheart don chomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta a áirithiú go bhfuil na …
------+15. Ba cheart go mbeadh rochtain ag an gcomhlacht bainistíochta ina fheidhm mhaoirseachta ar …
------+16. Maidir le beartais inmheánacha, rialuithe agus nósanna imeachta inmheánacha dá dtagraítear in …
------+17. Ba cheart go mbeadh eolas, scileanna agus taithí leordhóthanach ag an gcomhalta den chomhlacht …
------+18. Ba cheart don chomhalta den chomhlacht bainistíochta dá dtagraítear in Airteagal 46(4) de …
------+19. I gcás nach bhfuil aon chomhlacht bainistíochta i bhfeidhm, ba cheart don institiúid …
------+20. Ba cheart go mbeadh dóthain eolais, scileanna agus taithí ar rioscaí ML/TF, agus ar chur chun …
------+21. Gan dochar d’fhreagracht fhoriomlán agus chomhchoiteann an chomhlachta bainistíochta, agus an …
------+22. Ba cheart don chomhalta den chomhlacht bainistíochta, nó don ardbhainisteoir i gcás ina bhfuil …
------+23. Ba cheart gurb é an comhalta den chomhlacht bainistíochta, nó an t-ardbhainisteoir i gcás ina …
---+4.2 Ról agus freagrachtaí an oifigigh chomhlíonta AML/CFT
------+24. Agus cinneadh á dhéanamh cibé an gceapfar oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT i gcomhréir le …
------+25. Ba cheart an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a cheapadh ar leibhéal na bainistíochta. Ba …
------+26. I gcás ina gceapfar oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT i gcomhréir le hAirteagal 8(4) de Threoir …
------+27. I gcás ina bhfuil feidhmeanna an oifigigh um chomhlíonadh AML/CFT le cur ar iontaoibh oifigigh …
------+28. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT é féin a chur ar fáil don údarás inniúil agus …
------+29. I gcás ina bhfuil sé ar cóimhéid leis an riosca ML/TF a bhfuil an institiúid creidmheasa nó …
------+30. Ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT in ann a chuid cúraimí/a cuid …
------+31. Ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ina chuid den dara líne cosanta …
------+32. Ba cheart d’institiúid creidmheasa nó airgeadais oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ar leith a …
------+33. Nuair a chinneann an comhlacht bainistíochta gan oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ar leith a …
------+34. I gcás nach gceaptar oifigeach comhlíonta AML/CFT ar leith, ba cheart don institiúid …
------+35. Nuair a ghníomhaíonn an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT thar ceann dhá eintiteas nó níos mó …
------+36. Maidir le scagadh fostaithe dá dtagraítear in Airteagal 8(4)(a) de Threoir (AE) 2015/849, ba …
------+37. Ba cheart do na hinstitiúidí creidmheasa nó airgeadais a áirithiú go bhfeidhmíonn an fheidhm …
------+38. Ba cheart ról agus freagrachtaí an oifigigh um chomhlíonadh AML/CFT a shainiú agus a …
------+39. Maidir le riosca dá dtagraítear in Airteagal 8(1) de Threoir (AE) 2015/849 a shainaithint agus …
------+40. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT torthaí an mheasúnaithe riosca ML/TF ar fud an …
------+41. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go gcuirtear beartais agus nósanna …
------+42. Ba cheart na nithe seo a leanas ar a laghad a áireamh sna beartais, sna rialuithe agus sna …
------+43. Ba cheart dul i gcomhairle leis an oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT sula ndéanfaidh an …
------+44. Mar dhara líne cosanta, ba cheart go mbeadh an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT freagrach as …
------+45. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go ndéantar an creat AML/CFT a …
------+46. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT bearta ceartaitheacha a mholadh don chomhlacht …
------+47. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT comhairle a chur ar an gcomhlacht bainistíochta …
------+48. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT aird chomhalta an chomhlachta bainistíochta nó …
------+49. Ní mór don institiúid creidmheasa nó airgeadais a bheith réidh chun cóip den tuarascáil …
------+50. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT tuarascáil gníomhaíochta a tháirgeadh ar bhonn …
------+51. Maidir le hoibleagáid an oifigigh um chomhlíonadh AML/CFT faoi Airteagal 33(2) de Threoir (AE) …
------+52. Nuair a tharchuireann an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT faisnéis chuig an FIU i gcomhréir …
------+53. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go gcuirfidh rialuithe inmheánacha …
------+54. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa nó airgeadais aird a mbainisteoirí agus a bhfostaithe a …
------+55. I gcomhréir leis an oibleagáid faoi Airteagal 46(1) de Threoir (AE) 2015/849 agus mar atá …
------+56. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT maoirseacht a dhéanamh ar ullmhú agus ar chur …
------+57. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT a áirithiú go dtabharfar aird na foirne ar fad …
------+58. I dteannta an oideachais ghinearálta, chun críocha Airteagal 46(1) de Threoir (AE) 2015/849, ba …
------+59. Ba cheart inneachar na gclár oiliúna sonrach a sheachadtar do dhaoine a bhfuil leibhéil éagsúla …
------+60. Ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT táscairí measúnaithe a chinneadh chun …
------+61. I gcás ina nglacann an institiúid creidmheasa nó airgeadais clár oiliúna agus múscailte …
------+62. I gcás ina ndéantar gníomhaíochtaí oiliúna áirithe a sheachfhoinsiú do sholáthraí seirbhíse, ba …
------+63. Ba cheart an fheidhm chomhlíonta agus an fheidhm chomhlíonta neamhspleách AML/CFT araon a …
------+64. I gcás ina bhfuil difríocht idir an fheidhm chomhlíonta AML/CFT agus an fheidhm chomhlíonta …
------+65. Níor cheart an fheidhm iniúchóireachta neamhspleách dá dtagraítear in Airteagal 8(4)(b) de …
------+66. Ba cheart go mbeadh rochtain ag an bhfeidhm bainistithe riosca, a mhéid atá feidhm bainistithe …
------+67. Ba cheart comhar maith a bheith ann idir an ceannaire bainistíochta riosca agus an t-oifigeach …
------+68. De bhreis ar threoirlínte ÚME maidir le seachfhoinsiú , de réir mar is infheidhme, agus i gcás …
------+69. Ba cheart d’institiúidí creidmheasa agus airgeadais an próiseas seachfhoinsithe a leanúint, mar …
------+70. Ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a dhéanann cúraimí na feidhme comhlíonta …
------+71. I gcás nach bhfuil aon oifigigh nó fostaithe dá cuid féin ag an institiúid creidmheasa nó …
------+72. I gcásanna ina bhfuil úsáid á baint ag an institiúid creidmheasa nó airgeadais as seachfhoinsiú …
------+73. Ba cheart go mbeadh seachfhoinsiú cúraimí a bhaineann le AML/CFT chuig soláthraithe seirbhíse …
---+4.3 Eagrú na feidhme comhlíonta AML/CFT ag leibhéal an ghrúpa
------+74. Ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a creat rialaithe inmheánaigh a oiriúnú do …
------+75. Ba cheart don institiúid creidmheasa nó airgeadais a áirithiú go bhfuil dóthain sonraí agus …
------+76. I gcás inar máthairghnóthas grúpa í an institiúid creidmheasa nó airgeadais, ba cheart dó a …
------+77. I gcás inar institiúid creidmheasa nó airgeadais é an máthairghnóthas agus mar sin gur …
------+78. Agus beartais agus nósanna imeachta ar fud an ghrúpa dá dtagraítear in Airteagal 45 de Threoir …
------+79. Ba cheart don mháthairghnóthas creidmheasa nó airgeadais: a) comhalta dá chomhlacht …
------+80. Ba cheart go gcomhoibreodh oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT an ghrúpa go hiomlán le hoifigeach …
------+81. Ba cheart go mbeadh na cúraimí seo a leanas ar a laghad ag oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT an …
------+82. Ba cheart d’oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT an ghrúpa tuarascáil gníomhaíochta a sholáthar ar …
------+83. Ba cheart go mbeadh líne dhíreach tuairiscithe ag oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT de chuid …
------+84. Ba cheart don ghrúpa a áirithiú go bhfuil na beartais agus na nósanna imeachta a chuirtear i …

4. Treoirlínte

4. Treoirlínte

1. Forbhreathnú

,
4.1 Ról agus freagrachtaí an chomhlachta bhainistíochta sa chreat AML/CFT agus an ardbhainisteora atá freagrach as AML/CFT

4.1 Ról agus freagrachtaí an chomhlachta bhainistíochta sa chreat AML/CFT agus an ardbhainisteora atá freagrach as AML/CFT
4.2 Ról agus freagrachtaí an oifigigh chomhlíonta AML/CFT

4.2.1 Oifigeach comhlíonta AML/CFT a cheapadh
4.3 Eagrú na feidhme comhlíonta AML/CFT ag leibhéal an ghrúpa

4.3.1 Forálacha ginearálta maidir le comhthéacs an ghrúpa

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

Ceanglais

3. Caighdeáin ghaolmhara

Caighdeáin
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/