+4. Directrices
---+4.1 Funciones y responsabilidades del órgano de administración en el marco de la PBC/FT y del alto directivo responsable de la PBC/FT
------+11. El órgano de administración será responsable de aprobar la estrategia global de la entidad de …
------+12. El órgano de administración en su función de supervisión será responsable de vigilar y …
------+13. Además de las disposiciones establecidas en las directrices de las AES sobre gobierno interno …
------+14. El órgano de administración en su función de supervisión velará por que el miembro del órgano …
------+15. El órgano de administración en su función de supervisión tendrá acceso y tendrá en cuenta datos …
------+16. En relación con las políticas, controles y procedimientos internos a que se refiere el artículo …
------+17. El miembro del órgano de administración que se designe de conformidad con el artículo 46 …
------+18. El miembro del órgano de administración a que se refiere el artículo 46, apartado 4, de la …
------+19. Cuando no exista un órgano de administración, la entidad de crédito o financiera designará a un …
------+20. El alto directivo a que se refiere el apartado 19 deberá tener suficientes conocimientos …
------+21. Sin perjuicio de la responsabilidad general y colectiva del órgano de administración, al …
------+22. El miembro del órgano de administración o el alto directivo, en su caso, responsable de la …
------+23. El miembro del órgano de administración o el alto directivo, en su caso, responsable de la …
---+4.2 Función y responsabilidades del responsable del cumplimiento de la PBC/FT
------+24. A la hora de decidir si nombrar a un responsable del cumplimiento de la PBC/FT de conformidad …
------+25. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT será nombrado a nivel de dirección. Tendrá …
------+26. Cuando se nombre a un responsable del cumplimiento de la PBC/FT de conformidad con el artículo …
------+27. Cuando se encomienden las funciones del responsable del cumplimiento de la PBC/FT a un empleado …
------+28. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT deberá ponerse a disposición de la autoridad …
------+29. Cuando sea proporcionado al riesgo de BC/FT al que está expuesta la entidad de crédito o …
------+30. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT podrá asignar y delegar sus tareas, tal como se …
------+31. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT formará parte de la segunda línea de defensa y …
------+32. La entidad de crédito o financiera nombrará a un responsable del cumplimiento de la PBC/FT, a …
------+33. Cuando el órgano de administración decida no nombrar a un responsable del cumplimiento de la …
------+34. Cuando se decida no nombrar a un responsable del cumplimiento de la PBC/FT, la entidad de …
------+35. Cuando el responsable del cumplimiento de la PBC/FT actúe para dos o más entidades del grupo o …
------+36. En relación con el escrutinio de los empleados a que se refiere el artículo 8, apartado 4 …
------+37. Las entidades de crédito o financieras garantizarán que la función de cumplimiento de la PBC/FT …
------+38. El papel y las responsabilidades del responsable del cumplimiento de la PBC/FT estarán …
------+39. En relación con la detección y evaluación de riesgos a que se refiere el artículo 8, apartado …
------+40. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT informará de los resultados de las evaluaciones de …
------+41. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT garantizará que se establezcan políticas y …
------+42. Las políticas, controles y procedimientos a que se refiere el artículo 8, apartado 4, de la …
------+43. Se consultará al responsable del cumplimiento de la PBC/FT antes de que la alta dirección …
------+44. En su condición de segunda línea de defensa, el responsable del cumplimiento de la PBC/FT será …
------+45. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT garantizará que el marco de PBC/FT se actualiza …
------+46. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT recomendará al órgano de administración las …
------+47. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT asesorará al órgano de administración sobre las …
------+48. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT pondrá en conocimiento del miembro del órgano de …
------+49. La entidad de crédito o financiera debe estar preparada para facilitar a la autoridad …
------+50. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT elaborará un informe de actividades al menos una …
------+51. En relación con la obligación del responsable del cumplimiento de la PBC/FT, en virtud del …
------+52. Cuando el responsable del cumplimiento de la PBC/FT transmita información a la UIF de …
------+53. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT garantizará que los controles internos de la …
------+54. Las entidades de crédito o financieras llamarán la atención de su dirección y plantilla sobre …
------+55. De conformidad con la obligación establecida en el artículo 46, apartado 1, de la Directiva …
------+56. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT supervisará la preparación y aplicación de un …
------+57. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT velará por que los procedimientos internos de …
------+58. Además de la educación general, a efectos del artículo 46, apartado 1, de la Directiva (UE) …
------+59. El contenido de los programas de formación específica impartidos a personas con diferentes …
------+60. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT establecerá indicadores de evaluación para …
------+61. Cuando la entidad de crédito o financiera adopte un programa de formación y de concienciación …
------+62. Cuando determinadas actividades de formación se externalicen a un proveedor de servicios, el …
------+63. Tanto la función de cumplimiento como la función independiente de cumplimiento de la PBC/FT se …
------+64. Cuando la función de cumplimiento de la PBC/FT sea distinta de la función general de …
------+65. La función de auditoría independiente a que se refiere el artículo 8, apartado 4, letra b), de …
------+66. La función de gestión de riesgos, en la medida en que la entidad de crédito o financiera tenga …
------+67. Deberá existir una buena cooperación para el intercambio de información entre el responsable de …
------+68. Además de las directrices de las AES sobre externalización , según proceda, y cuando la …
------+69. Las entidades de crédito y financieras seguirán el proceso de externalización que se establece …
------+70. La entidad de crédito o financiera que externalice tareas de la función de cumplimiento de la …
------+71. Cuando la entidad de crédito o financiera no tenga directivos o personal propio aparte del …
------+72. En situaciones en las que la entidad de crédito o financiera recurra a la externalización …
------+73. La externalización de tareas relacionadas con la PBC/FT a proveedores de servicios establecidos …
---+4.3 Organización de la función de cumplimiento de la PBC/FT a nivel de grupo
------+74. La entidad de crédito o financiera adaptará su marco de control interno a las características …
------+75. La entidad de crédito o financiera garantizará que la empresa matriz, cuando sea una entidad de …
------+76. Cuando la entidad de crédito o financiera sea la matriz de un grupo, velará por que cada órgano …
------+77. Cuando la matriz sea una entidad de crédito o financiera y, por tanto, una entidad obligada en …
------+78. Al aplicar las políticas y procedimientos a nivel de grupo a que se refiere el artículo 45 de …
------+79. La entidad de crédito o financiera matriz: a) designará a un miembro de su órgano de …
------+80. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT del grupo cooperará plenamente con el responsable …
------+81. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT del grupo desempeñará, como mínimo, las siguientes …
------+82. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT del grupo elaborará un informe de actividades al …
------+83. El responsable del cumplimiento de la PBC/FT de una filial o sucursal mantendrá un canal de …
------+84. El grupo velará por que las políticas y procedimientos establecidos por las entidades se …
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4. Directrices
4. Directrices
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
| Fuente |
Requisito |
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