+4. Linji gwida
---+4.1 Ir - rwol u r - responsabbiltajiet tal - korp maniġerjali fil - qafas tal - AML/CFT u tal - maniġer superjuri responsabbli mill -AML/CFT
------+11. Il - korp maniġerjali jeħtieġ li jkun responsabbli mil - approvazzjoni tal - istrateġija …
------+12. Il - korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu jkun responsabbli mis - …
------+13. Minbarra d - dispożizzjonijiet stabbiliti fil - linji gwida tal - ESA dwar il - governanza …
------+14. Il - korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu jiżgura li l - membru tal - …
------+15. Il - korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu jkollu aċċess għal u jqis id - …
------+16. Fir - rigward tal - politiki, il - kontrolli u l - proċeduri interni msemmija fl - Artikoli …
------+17. il - membru tal - korp maniġerjali li għandu jiġi identifikat f’konformità mal - Artikolu 46(4) …
------+18. Il - membru tal - korp maniġerjali msemmi fl - Artikolu 46(4) tad - Direttiva (UE) 2015/849 …
------+19. Meta ma jkun hemm l - ebda korp maniġerjali fis - seħħ, l - istituzzjoni ta’ kreditu jew …
------+20. Il - maniġer superjuri msemmi fil - paragrafu 19 għandu jkollu biżżejjed għarfien, ħiliet u …
------+21. Mingħajr preġudizzju għar - responsabbiltà ġenerali u kollettiva tal - korp maniġerjali, meta …
------+22. Il - membru tal - korp maniġerjali, jew il - maniġer superjuri fejn ikun maħtur, responsabbli …
------+23. Il - membru tal - korp maniġerjali, jew il - maniġer superjuri fejn ikun maħtur, responsabbli …
---+4.2 Ir - rwol u r - responsabbiltajiet tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT
------+24. Meta jiġi deċiż jekk għandux jinħatar uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT skont l - …
------+25. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu jinħatar fil - livell ta’ ġestjoni. Huma …
------+26. Meta jinħatar l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT f’konformità mal - Artikolu 8(4) tad …
------+27. Fejn il - funzjonijiet tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandhom jiġu fdati lil …
------+28. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu jqiegħed lilu nnifsu għad - dispożizzjoni tal …
------+29. Meta jkun proporzjonat mar - riskju tal - ML/TF li għalih tkun esposta l - istituzzjoni ta’ …
------+30. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha ikun/tkun jista’/tista’ …
------+31. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jkun/tkun parti mit - tieni linja ta’ …
------+32. Istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja għandha taħtar uffiċjal ta’ konformità tal -AML/CFT …
------+33. Meta l - korp maniġerjali jiddeċiedi li ma jaħtarx uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT …
------+34. Meta ma jinħatarx uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT separat, l - istituzzjoni ta’ kreditu …
------+35. Meta l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jaġixxi għal żewġ entitajiet jew aktar fi ħdan …
------+36. Fir - rigward tal - iskrinjar tal - impjegati msemmi fl - Artikolu 8(4)(a) tad - Direttiva (UE) …
------+37. L- istituzzjonijiet ta’ kreditu jew finanzjarji għandhom jiżguraw li l - funzjoni ta’ …
------+38. Ir - rwol u r - responsabbiltajiet tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandhom jiġu …
------+39. Fir - rigward tal - identifikazzjoni u l - valutazzjoni tar - riskju msemmija fl - Artikolu …
------+40. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu jirrapporta r - riżultati tal - valutazzjoni …
------+41. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li jiġu stabbiliti …
------+42. Il - politiki, il - kontrolli u l - proċeduri msemmija fl - Artikolu 8(4) tad - Direttiva (UE) …
------+43. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiġi/tiġi kkonsultat(a) qabel ma …
------+44. Bħala t - tieni linja ta’ difiża, l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha …
------+45. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li l - qafas tal - …
------+46. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jirrakkomanda/tirrakkomanda lill - …
------+47. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jagħti/tagħti pariri lill - korp …
------+48. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiġbed/tiġbed l - attenzjoni tal - …
------+49. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja jeħtieġ li tkun lesta li tikkondividi kopja tar - …
------+50. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jipproduċi/tipproduċi rapport tal - …
------+51. Fir - rigward tal - obbligu tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT skont l - Artikolu …
------+52. Meta l - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT jittrażmetti/tittrażmetti informazzjoni lill …
------+53. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li l - kontrolli …
------+54. L- istituzzjonijiet ta’ kreditu jew finanzjarji għandhom jiġbdu l - attenzjoni tal - maniġers u …
------+55. F’konformità mal - obbligu skont l - Artikolu 46(1) tad - Direttiva (UE) 2015/849 u kif …
------+56. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jissorvelja/tissorvelja t - tħejjija …
------+57. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT għandu/għandha jiżgura/tiżgura li l - proċeduri …
------+58. Minbarra l - edukazzjoni ġenerali, għall - finijiet tal - Artikolu 46(1) tad - Direttiva (UE) …
------+59. Il - kontenut tal - programmi speċifiċi ta’ taħriġ mogħtija lil persuni b’livelli differenti …
------+60. L- uffiċjal tal - konformità tal -AML/CFT għandu/għandha jiddetermina/tiddetermina l - …
------+61. Meta l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tadotta programm ta’ taħriġ u ta’ …
------+62. Meta ċerti attivitajiet ta’ taħriġ jiġu esternalizzati lil fornitur ta’ servizzi, l - uffiċjal …
------+63. Kemm il - funzjoni ta’ konformità kif ukoll il - funzjoni ta’ konformità tal -AML/CFT …
------+64. Meta l - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT tkun differenti mill - funzjoni ta’ konformità …
------+65. Il - funzjoni tal - awditjar indipendenti msemmija fl - Artikolu 8(4)(b) tad - Direttiva (UE) …
------+66. Il - funzjoni tal - ġestjoni tar - riskji, sal - punt li l - istituzzjoni ta’ kreditu jew …
------+67. Għandha sseħħ kooperazzjoni tajba għall - iskambju ta’ informazzjoni bejn il - kap tal - …
------+68. Minbarra l - linji gwida tal - ASE dwar l - esternalizzazzjoni , kif applikabbli, u fejn l - …
------+69. L- istituzzjonijiet ta’ kreditu u finanzjarji għandhom jsegwu l - proċess ta’ …
------+70. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja li testernalizza l - kompiti tal - funzjoni ta’ …
------+71. Meta l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja ma jkollha l - ebda uffiċjal jew impjegat …
------+72. F’sitwazzjonijiet fejn l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tkun qed tagħmel użu mill - …
------+73. L- esternalizzazzjoni ta’ kompiti relatati mal - AML/CFT lil fornituri ta’ servizzi stabbiliti …
---+4.3 L- organizzazzjoni tal - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT fil - livell tal - grupp
------+74. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja għandha tadatta l - qafas ta’ kontroll intern …
------+75. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja għandha tiżgura li l - impriża prinċipali, fejn …
------+76. Meta l - istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja tkun il - kumpanija prinċipali ta’ grupp, din …
------+77. Meta l - kumpanija prinċipali tkun istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja u għalhekk entità …
------+78. Meta jiġu implimentati politiki u proċeduri għall - grupp kollu kif imsemmi fl - Artikolu 45 …
------+79. L- istituzzjoni ta’ kreditu jew finanzjarja prinċipali għandha: a) taħtar membru tal - korp …
------+80. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp għandu/għandha jikkoopera/tikkoopera bis …
------+81. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp għandu/għandha ikollu/jkollha mill - …
------+82. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT tal - grupp għandu/għandha jipproduċi/tipproduċi …
------+83. L- uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT ta’ sussidjarja jew fergħa għandu/għandha …
------+84. Il - grupp għandu jiżgura li l - politiki u l - proċeduri li l - entitajiet stabbiliti jkunu …

4. Linji gwida

4. Linji gwida

1. Ħarsa ġenerali

,
4.1 Ir - rwol u r - responsabbiltajiet tal - korp maniġerjali fil - qafas tal - AML/CFT u tal - maniġer superjuri responsabbli mill -AML/CFT

4.1 Ir - rwol u r - responsabbiltajiet tal - korp maniġerjali fil - qafas tal - AML/CFT u tal - maniġer superjuri responsabbli mill -AML/CFT
4.2 Ir - rwol u r - responsabbiltajiet tal - uffiċjal tal - konformità tal - AML/CFT

4.2.1 Ħatra tal - uffiċjal għall - konformità tal -AML/CFT
4.3 L- organizzazzjoni tal - funzjoni ta’ konformità tal - AML/CFT fil - livell tal - grupp

4.3.1 Dispożizzjonijiet ġenerali dwar il - kuntest tal - grupp

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

Rekwiżiti

3. Standards relatati

Standards
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/